缺陷，漢語(yǔ)詞匯，拼音是quē xiàn，本意指欠缺或不夠完備的地方。在晶體學(xué)、質(zhì)檢等不同領(lǐng)域又有著不同的含義。出自《宋史·李沆傳》， 以下是為大家整理的關(guān)于內(nèi)控缺陷整改結(jié)果自評(píng)報(bào)告4篇 , 供大家參考選擇。

內(nèi)控缺陷整改結(jié)果自評(píng)報(bào)告4篇

【篇1】?jī)?nèi)控缺陷整改結(jié)果自評(píng)報(bào)告

4.7 經(jīng)營(yíng)結(jié)果4.7.1 顧客與市場(chǎng)的結(jié)果

4.7.1.1 以顧客為中心的結(jié)果

a）顧客滿意度主要測(cè)量結(jié)果的當(dāng)前水平和趨勢(shì)

表4.7.1-1 顧客滿意度數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

將各個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)特別是顧客忠誠(chéng)度，請(qǐng)給出，并進(jìn)行分析b) 顧客滿意度在本行業(yè)中的水平及與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和同行業(yè)標(biāo)桿對(duì)比的結(jié)果

表4.7.1-2公司與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、同行業(yè)標(biāo)桿對(duì)比

c）顧客忠誠(chéng)程度的主要測(cè)量結(jié)果及其當(dāng)前水平和發(fā)展趨勢(shì)

4.7.1.2 產(chǎn)品和服務(wù)結(jié)果

a）主要產(chǎn)品績(jī)效當(dāng)前水平和發(fā)展趨勢(shì)

表4.7.1-4（a）主要產(chǎn)品績(jī)效當(dāng)前水平和趨勢(shì)

表4.7.1-4（b） 服務(wù)績(jī)效——客訴受理及結(jié)案情況

b）主要產(chǎn)品績(jī)效指標(biāo)對(duì)比分析（公司主要產(chǎn)品對(duì)比）

表4.7.1-5 XX產(chǎn)品主要績(jī)效的當(dāng)前水平和趨勢(shì)

c）主要產(chǎn)品和服務(wù)特色及創(chuàng)新成果

表4.7.1-6 主要產(chǎn)品創(chuàng)新結(jié)果

4.7.1.3 市場(chǎng)結(jié)果

a）市場(chǎng)績(jī)效當(dāng)前水平和發(fā)展趨勢(shì)(公司主要產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率情況)

表4.7.1-7（a） 2009-2011年公司XX產(chǎn)品市場(chǎng)占有率情況

表4.7.1-7（b） 2009-2011年公司XX市場(chǎng)占有率情況

表4.7.1-7（c） 2008-2010年公司XX市場(chǎng)占有率情況

b）市場(chǎng)績(jī)效與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和本行業(yè)標(biāo)桿的對(duì)比結(jié)果

表4.7.1-8 公司與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、本行業(yè)標(biāo)桿國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率對(duì)比（主要產(chǎn)品）

4.7.2 財(cái)務(wù)結(jié)果

表4.7.2-1 2009-2011年公司與行業(yè)標(biāo)桿及主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手財(cái)務(wù)結(jié)果對(duì)比

注：2010年創(chuàng)匯總額下降的原因是受金融危機(jī)影響，部門(mén)外企轉(zhuǎn)入內(nèi)地，同時(shí)，人民幣不斷升值。

4.7.3 資源結(jié)果

4.7.3.1 人力資源結(jié)果

a）工作系統(tǒng)績(jī)效指標(biāo)和當(dāng)前水平、趨勢(shì)

表4.7.3-1 近3年公司工作系統(tǒng)主要測(cè)量指標(biāo)及當(dāng)前水平和趨勢(shì)

b）員工學(xué)習(xí)與發(fā)展

表4.7.3-2 近3年員工學(xué)習(xí)和發(fā)展主要測(cè)量指標(biāo)及當(dāng)前水平和趨勢(shì)

c） 員工權(quán)益及滿意程度

表4.7.3-3 近3年公司員工權(quán)益、滿意度主要測(cè)量指標(biāo)及當(dāng)前水平和趨勢(shì)

4.7.3.2 其它資源結(jié)果

a） 基礎(chǔ)設(shè)施資源

表4.7.3-4 近3年基礎(chǔ)設(shè)施更新改造投入和實(shí)施效果

表4.7.3-5 近3年節(jié)能降耗設(shè)施技改項(xiàng)目計(jì)劃和實(shí)施效果

b）信息資源

表 4.7.3-6 信息化建設(shè)狀況

c）技術(shù)資源

圖表4.7.3-7 近3年公司技術(shù)資源的績(jī)效結(jié)果

4.7.4 過(guò)程有效性結(jié)果

a) 主要價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程績(jī)效

表4.7.4-1主要價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程的主要測(cè)量指標(biāo)及當(dāng)前水平和趨勢(shì)

b) 關(guān)鍵支持過(guò)程績(jī)效

表4.7.4-2關(guān)鍵支持過(guò)程的主要測(cè)量指標(biāo)及當(dāng)前水平和趨勢(shì)

c) 戰(zhàn)略目標(biāo)完成情況

表4.7.4-3 2009-2011年公司關(guān)鍵戰(zhàn)略目標(biāo)完成情況

1.14.7.5 組織的治理和社會(huì)責(zé)任結(jié)果

4.7.5.1 組織的治理結(jié)果

a）組織行為的管理責(zé)任結(jié)果

表4.7.5-1 2009-2011年公司獲得的主要榮譽(yù)

b）組織財(cái)務(wù)方面的責(zé)任結(jié)果

表4.7.5-2 2009-2011年公司財(cái)務(wù)責(zé)任結(jié)果

c）內(nèi)外部審計(jì)結(jié)果

（1）內(nèi)部審計(jì)：形成完善的審計(jì)監(jiān)控體系，確保公司運(yùn)營(yíng)受控有效，所出具的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告真實(shí)反映了公司的運(yùn)營(yíng)情況。

（2）外部審計(jì)：嚴(yán)格按照國(guó)際慣例進(jìn)行，公司歷年均得到獨(dú)立審計(jì)師事務(wù)所具體單位出具的“毫無(wú)保留意見(jiàn)”的審計(jì)報(bào)告。

d）股東及其他相關(guān)方利益保護(hù)的結(jié)果

（1）股東利益：公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立董事，確保公司執(zhí)行機(jī)制和決策機(jī)制的可控性。

（2）員工權(quán)益：公司以集體合同履行、民主管理、廠務(wù)公開(kāi)、職工心態(tài)、文體生活等指標(biāo)對(duì)員工合法權(quán)益滿意度進(jìn)行調(diào)查，員工滿意度逐年增加。

（3）供方權(quán)益：公司重視供應(yīng)商的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，以采購(gòu)合同、陽(yáng)光協(xié)議規(guī)范雙方責(zé)權(quán)利，有力地保障了供應(yīng)商的權(quán)益，確保供應(yīng)商與公司的同步發(fā)展。

4.7.5.2 組織的治理結(jié)果

a) 公共責(zé)任

表4.7.5-3 2009-2011年公司公共責(zé)任結(jié)果

b） 道德行為

表4.7.5-4 2008-2010年公司道德行為和誠(chéng)信建設(shè)績(jī)效結(jié)果

c） 公益支持

圖表4.7.5-5 2009~2011年公司公益支持成果

【篇2】?jī)?nèi)控缺陷整改結(jié)果自評(píng)報(bào)告

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部門(mén)內(nèi)部控制自評(píng)及缺陷整改報(bào)告 - (3500字)

XXXXX內(nèi)部控制自評(píng)及缺陷整改報(bào)告

根據(jù)內(nèi)部控制自查工作安排，結(jié)合設(shè)計(jì)研究所（以下簡(jiǎn)稱：設(shè)研所）的控制目標(biāo)和管控重點(diǎn)，我們對(duì)截至201X年12月31日的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了自查。

一、 201X年度設(shè)研所內(nèi)部控制體系建設(shè)

本年度內(nèi)部控制制度體系設(shè)計(jì)是分組進(jìn)行工作，共分為3個(gè)小組，由組長(zhǎng)進(jìn)行分組管理體系建設(shè)，小組依據(jù)各自項(xiàng)目分工開(kāi)展各自工作。

內(nèi)部管理制度流程由小組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)各自小組成員的日常工作安排、出差、考勤及工作情況的考核，再由本部門(mén)負(fù)責(zé)人統(tǒng)一開(kāi)會(huì)了解各個(gè)小組的工作開(kāi)展情況。

內(nèi)部控制體系建設(shè)包括以下幾個(gè)方面：

（1）進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)，營(yíng)造良好的內(nèi)控氣氛，包括管理制度培訓(xùn)、專業(yè)技能培訓(xùn)、崗位職責(zé)描述、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容。形成重制度、重程序的良好工作氛圍。

（2）研發(fā)組織建設(shè)關(guān)鍵要點(diǎn)包括研發(fā)組織、研發(fā)流程體系、勞動(dòng)價(jià)值體現(xiàn)、職業(yè)生涯規(guī)劃、團(tuán)隊(duì)文化五個(gè)方面，進(jìn)行明確組織職責(zé)、合理分工、責(zé)任落實(shí)，使各個(gè)員工能夠各司其職，互相配合，共同實(shí)現(xiàn)整體使命和目標(biāo)。

（3）技術(shù)專業(yè)按電氣行業(yè)的特征，將產(chǎn)品研究、原料配置、產(chǎn)品調(diào)試、工程記錄分為項(xiàng)目管理、技術(shù)開(kāi)發(fā)管理、

流程管理、市場(chǎng)管理。

（4）研究所為技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)兩大開(kāi)發(fā)系列，并通過(guò)市場(chǎng)管理、項(xiàng)目管理、技術(shù)開(kāi)發(fā)管理、流程管理等進(jìn)行貫通，分清了戰(zhàn)略側(cè)重點(diǎn)，分清了各專業(yè)職能的分工，又明確了管理職責(zé)，擴(kuò)充和豐富了研究所的職責(zé)范圍和層次、深度。

二、本部門(mén)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的依據(jù)

本自評(píng)報(bào)告旨在根據(jù)財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》的要求，依據(jù)總廠《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)暫行辦法》，結(jié)合本部門(mén)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和《內(nèi)部控制手冊(cè)》控制目標(biāo)，對(duì)本部門(mén)截至201X年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

【篇3】?jī)?nèi)控缺陷整改結(jié)果自評(píng)報(bào)告

內(nèi)控評(píng)價(jià)整改報(bào)告

（文章一）：內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告模板 內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告模板使用說(shuō)明： 本模板中，“[]”內(nèi)文字指可以根據(jù)實(shí)際情況具體化。 [xx部門(mén) / xx公司]xx年 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告（模板） [集團(tuán)公司/xx公司]： [本公司/本部門(mén)]已對(duì)xx年X月X日（以下簡(jiǎn)稱“基準(zhǔn)日”）內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)。現(xiàn)將情況報(bào)告如下：

（一）、 董事會(huì)或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)聲明 [本公司/本部門(mén)]董事會(huì)或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：合理保證經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。 由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對(duì)實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。

（二）、 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體情況

1.公司董事會(huì)授權(quán)xx部門(mén)[部門(mén)名稱]負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的具體組織實(shí)施工作，對(duì)納入評(píng)價(jià)范圍的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和單位進(jìn)行評(píng)價(jià) [描述評(píng)價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)體制，一般包括評(píng)價(jià)工作組織結(jié)構(gòu)圖、主要負(fù)責(zé)人及匯報(bào)途徑等]。

2.公司[是/否]聘請(qǐng)了專業(yè)機(jī)構(gòu)[中介機(jī)構(gòu)名稱]提供內(nèi)部控制咨詢服務(wù)；公司[是/否]聘請(qǐng)了專業(yè)機(jī)構(gòu)[中介機(jī)構(gòu)名稱]協(xié)助 開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作；公司[是/否]聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所[會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱]對(duì)公司內(nèi)部控制進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)。

（三）、 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍

1.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍涵蓋了公司及其所屬單位的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)[列明評(píng)價(jià)范圍占公司總資產(chǎn)比例或占公司收入比例等]，重點(diǎn)關(guān)注下列高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域： [列示公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確定的內(nèi)部控制前“十大”主要風(fēng)險(xiǎn)]

2.納入評(píng)價(jià)范圍的單位包括： [無(wú)需羅列單位名稱，而是描述納入評(píng)價(jià)范圍單位的行業(yè)性質(zhì)、層級(jí)等]

3.納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括（根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)流程和管理事項(xiàng)描述）： 上述業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的內(nèi)部控制涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理的主要方面，不存在重大遺漏。

4.（如存在重大遺漏）公司本年度未能對(duì)以下構(gòu)成內(nèi)部控制重要方面的單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)： [逐條說(shuō)明未納入評(píng)價(jià)范圍的重要單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)），包括單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）描述、未納入的原因、對(duì)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)完整性產(chǎn)生的重大影響等]

（四）、 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和方法 [本公司/本部門(mén)]內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作遵循《中國(guó)集團(tuán)公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理辦法（試行）》規(guī)定的程序執(zhí)行。自我評(píng)價(jià)過(guò)程中，我們采用了[個(gè)別訪談、調(diào)查問(wèn)題、專題討論、穿行測(cè) 試、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣和比較分析]等適當(dāng)方法，廣泛收集了[本公司/本部門(mén)]內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，如實(shí)填寫(xiě)了內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作底稿。

（五）、 內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定情況

1.缺陷認(rèn)定依據(jù)：[本公司/本部門(mén)]根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》、《中國(guó)大唐集團(tuán)公司內(nèi)部控制管理辦法（試行）》、《中國(guó)大唐集團(tuán)公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理辦法（試行）》、《中國(guó)大唐集團(tuán)公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)手冊(cè)》等規(guī)定的缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司具體情況，判斷在本次評(píng)價(jià)過(guò)程中、日常監(jiān)督和專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的主要缺陷或不足。

2.缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：[描述公司內(nèi)部控制缺陷的定性及定量標(biāo)準(zhǔn)]

3.主要缺陷或不足如下：根據(jù)上述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督情況，我們發(fā)現(xiàn)報(bào)告期內(nèi)存在[數(shù)量]個(gè)缺陷，其中重大缺陷[數(shù)量]個(gè)，重要缺陷[數(shù)量]個(gè)。重大缺陷分別為：[對(duì)重大缺陷進(jìn)行描述，并說(shuō)明其對(duì)實(shí)現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)的影響程度]。

（六）、 內(nèi)部控制缺陷的整改情況 針對(duì)報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷（含上一期間未完成整改的內(nèi)部控制缺陷），公司采取了相應(yīng)的整改措施[描述整改措施的具體內(nèi)容和實(shí)際效果]。對(duì)于整改完成的重大缺陷，公司有足夠的測(cè)試樣本顯示，與重大缺陷[描述該重大缺陷]相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)且運(yùn)行有效（運(yùn)行有效的結(jié)論需提供90天內(nèi)有效運(yùn)行的證據(jù)）。 經(jīng)過(guò)整改，公司在報(bào)告期末仍存在[數(shù)量]個(gè)缺陷，其中重大 缺陷[數(shù)量]個(gè)，重要缺陷[數(shù)量]個(gè)。重大缺陷分別為：[對(duì)重大缺陷進(jìn)行描述]。 針對(duì)報(bào)告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進(jìn)一步采取相應(yīng)措施加以整改[描述整改措施的具體內(nèi)容及預(yù)期達(dá)到的效果]。

（七）、 內(nèi)部控制有效性的結(jié)論 公司已經(jīng)根據(jù)基本規(guī)范、評(píng)價(jià)指引及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)公司截至xx年12月31日的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)。 （存在重大缺陷的情形）報(bào)告期內(nèi)，公司在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述該缺陷的性質(zhì)及其對(duì)實(shí)現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)的影響程度]。由于存在上述缺陷，可能會(huì)給公司未來(lái)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)[描述該風(fēng)險(xiǎn)]。 （不存在重大缺陷的情形）報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。 自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間 [是/否]發(fā)生對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。 [如存在，描述該事項(xiàng)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論的影響及董事會(huì)擬采取的應(yīng)對(duì)措施]。 我們注意到，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。 [簡(jiǎn)要描述下一年度內(nèi)部控制工作計(jì)劃]未來(lái)期間，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。。 董事長(zhǎng)或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：（簽名） [xx公司/ xx部門(mén)] xx年xx月xx日

（文章二）：2xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告 2xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告

（一）、公司聲明 按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控 制，評(píng)價(jià)其有效性，并如實(shí)披露內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告是公司董事會(huì)的責(zé) 任。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立和實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織 領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法 律責(zé)任。 公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展 戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供 合理保證。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或 對(duì)控制政策和程序遵循的程度降低，根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果推測(cè)未來(lái) 內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體情況 集團(tuán)公司授權(quán)內(nèi)部控制工作組負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的具體組織實(shí)施工作，對(duì)納入評(píng)價(jià)范圍的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和單位進(jìn)行評(píng)價(jià)。內(nèi)部控制工作組負(fù)責(zé)具體組織開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作。內(nèi)部控制工作組負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試工作。內(nèi)部控制工作組就內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的進(jìn)展情況向董事會(huì)及集團(tuán)公司進(jìn)行匯報(bào)，董事會(huì)、集團(tuán)公司根據(jù)職 責(zé)劃分對(duì)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

（三）、 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍 納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)涵蓋內(nèi)部控制五要素所有業(yè)務(wù)及管理事項(xiàng)，包括：資金管理、資產(chǎn)管理、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與維護(hù)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷管理、人力資源管理、全面預(yù)算管理、合同管理、采購(gòu)管理、財(cái)務(wù)報(bào)告等方面。納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理的主要方面，不存在重大遺漏。

（四）、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和方法 工作主要分為內(nèi)控評(píng)價(jià)培訓(xùn)、前期準(zhǔn)備階段、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試階段、匯總評(píng)價(jià)結(jié)果及出具報(bào)告階段、缺陷整改階段、工作底稿歸檔階段。

（五）、內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定情況 根據(jù)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷，重要缺陷，存在個(gè)別管理制度修訂不及時(shí)，局部?jī)?nèi)容不適用及執(zhí)行不嚴(yán)格等情況。為了保證財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確，提升財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)工作效率和效果，公司將繼續(xù)強(qiáng)化、優(yōu)化各業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。

（六）、 內(nèi)部控制缺陷的整改情況 已按照內(nèi)部控制規(guī)范體系的要求，制定制度體系及業(yè)務(wù)程序修訂計(jì)劃，以風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控建設(shè)框架為基礎(chǔ)，及時(shí)修訂和完善制度，并抓緊推進(jìn)制度管理的機(jī)制建設(shè)，規(guī)范制度管理的相關(guān)活動(dòng)。同時(shí)，通過(guò)日常監(jiān)督檢查、審計(jì)、內(nèi)控評(píng)價(jià)等工作加強(qiáng)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)得到嚴(yán)格、有效的貫徹 執(zhí)行。公司將持續(xù)關(guān)注制度體系的建立、健全，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。

（七）、 內(nèi)部控制有效性的結(jié)論 根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。 根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。 自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素。

（文章三）：內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告 附件： xx航天工業(yè)學(xué)校2xx年度 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告 根據(jù)《關(guān)于做好2xx年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的通知》(天科審字[2xx]1263號(hào))，我們自2xx年元月10日至2xx年元月20日對(duì)本單位2xx年內(nèi)部控制設(shè)計(jì)及執(zhí)行有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)報(bào)告已經(jīng)行政辦公會(huì)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)將評(píng)價(jià)情況報(bào)告如下：

（一）、權(quán)力機(jī)構(gòu)聲明 法定代表人保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 建立健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制是法定代表人的責(zé)任；綜合管理部對(duì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督；內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部控制的日常執(zhí)行。 本單位內(nèi)部控制的目標(biāo)是：通過(guò)制定制度、實(shí)施措施和執(zhí)行程序，合理保證經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對(duì)達(dá)到上述目標(biāo)提供合理保證。

（二）、內(nèi)部控制建設(shè)工作的總體情況 （一）優(yōu)化內(nèi)控組織架構(gòu) 2xx年學(xué)校系統(tǒng)搭建了內(nèi)控組織架構(gòu)，成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo) 小組和工作辦公室，全面負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。編制內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)施方案，計(jì)劃通過(guò)兩年時(shí)間完善學(xué)校管理規(guī)章制度、主要業(yè)務(wù)流程。 為加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)，2xx年學(xué)校成立內(nèi)控體系建設(shè)項(xiàng)目組，全面負(fù)責(zé)本單位的內(nèi)控體系建設(shè)工作。項(xiàng)目組按學(xué)校內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組要求，從學(xué)校實(shí)際出發(fā)，與ISO9001質(zhì)量管理體系進(jìn)行有機(jī)融合，按照《機(jī)關(guān)事業(yè)單位內(nèi)部控制管理規(guī)范》要求，對(duì)學(xué)校各部門(mén)內(nèi)控體系進(jìn)行指導(dǎo)、不定期檢查，確保內(nèi)控建設(shè)工作落到實(shí)處。 （二）優(yōu)化內(nèi)控管理制度 健全規(guī)范的內(nèi)控管理制度是學(xué)校良好運(yùn)行的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。制度文件的缺失不僅是管理上的漏洞，亦是內(nèi)控設(shè)計(jì)缺陷。2xx年學(xué)校內(nèi)控建設(shè)的主要工作是完善管理文件和全面梳理業(yè)務(wù)流程，通過(guò)對(duì)內(nèi)控體系進(jìn)行優(yōu)化提升，學(xué)校修訂及新建制度97項(xiàng)。通過(guò)廣泛征求意見(jiàn)，反復(fù)論證，剖析學(xué)校的主要業(yè)務(wù)流程，對(duì)現(xiàn)有制度的適用性和有效性進(jìn)行評(píng)估和診斷，進(jìn)一步完善了學(xué)校的制度體系，優(yōu)化了管理流程，強(qiáng)化了制度執(zhí)行力。

（三）、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體情況 主要從內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的組織形式、實(shí)施方案、進(jìn)度安排和匯報(bào)途徑等進(jìn)行簡(jiǎn)要說(shuō)明。 為不斷完善學(xué)校內(nèi)控體系，堵塞管理漏洞，從而達(dá)到保護(hù)學(xué)校資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)學(xué)校效益最大化的目的，學(xué)校2xx年內(nèi)部控制評(píng) 價(jià)工作主要分為半年度內(nèi)控自查和專項(xiàng)監(jiān)督檢查。 半年度內(nèi)控自杳主要由各部門(mén)負(fù)責(zé)人具體實(shí)施，內(nèi)控建設(shè)項(xiàng)目組對(duì)自查過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。 專項(xiàng)監(jiān)督檢查主要由內(nèi)控建設(shè)項(xiàng)目組組織實(shí)施。2xx年主要選取印章管理、采購(gòu)管理、安全管理、學(xué)生管理、學(xué)生就業(yè)實(shí)習(xí)管理等作為內(nèi)控專項(xiàng)檢查的重點(diǎn)流程。學(xué)校旨在通過(guò)專項(xiàng)檢查更加深入、全面、系統(tǒng)的識(shí)別內(nèi)控缺陷，以改善學(xué)校在運(yùn)行管理中的不足與缺失，進(jìn)一步提升運(yùn)行管理水平。

（四）、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的依據(jù) 本報(bào)告旨在根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》、《中國(guó)航天科技集團(tuán)公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理辦法》的要求，結(jié)合學(xué)校內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，對(duì)截至2xx年12月31日內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與執(zhí)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（五）、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍 納入本次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍的部門(mén)有：綜合管理部、財(cái)務(wù)部、服務(wù)保障部、學(xué)工部、招就辦。 納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括： 內(nèi)部控制體系建設(shè) 組織機(jī)構(gòu) 采購(gòu)業(yè)務(wù) 工程項(xiàng)目 財(cái)務(wù)報(bào)告

（六）、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和方法 本單位開(kāi)展的評(píng)價(jià)工作嚴(yán)格遵循基本規(guī)范、評(píng)價(jià)指引以及集團(tuán)公司規(guī)定的程序，在分析學(xué)校管理過(guò)程中的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)后，制定科學(xué)合理的評(píng)價(jià)工作方案，確定檢查評(píng)價(jià)方法，并嚴(yán)格執(zhí)行。 評(píng)價(jià)程序主要包括： （一）評(píng)價(jià)準(zhǔn)備階段 1．評(píng)價(jià)培訓(xùn)與宣貫 在實(shí)施評(píng)價(jià)前，項(xiàng)目組負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)內(nèi)控評(píng)價(jià)組人員，培訓(xùn)內(nèi)容包括各業(yè)務(wù)流程需重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題、評(píng)價(jià)工作流程、評(píng)價(jià)方法、缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)人員的權(quán)利與責(zé)任等內(nèi)容，確保評(píng)價(jià)組每一位成員都能有效完成內(nèi)控評(píng)價(jià)任務(wù)。 2．評(píng)價(jià)動(dòng)員與單位配合 內(nèi)控評(píng)價(jià)組對(duì)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的目的、意義等向被評(píng)價(jià)部門(mén)宣講和動(dòng)員，對(duì)評(píng)價(jià)工作進(jìn)行安排和部署。 被評(píng)價(jià)部門(mén)向內(nèi)控評(píng)價(jià)組提供辦公場(chǎng)所及必要的辦公設(shè)備，安排相關(guān)人員配合現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試工作，根據(jù)評(píng)價(jià)組要求提供各項(xiàng)證據(jù)資料。 （二）評(píng)價(jià)實(shí)施階段 1．開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)測(cè)試 內(nèi)控評(píng)價(jià)組根據(jù)人員分工，按照學(xué)校《評(píng)價(jià)手冊(cè)》的規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行測(cè)試程序，填寫(xiě)評(píng)價(jià)工作底稿、記錄相關(guān)測(cè)試結(jié)果，對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷進(jìn)行初步認(rèn)定。 2．認(rèn)定控制缺陷和通報(bào)評(píng)價(jià)結(jié)果 內(nèi)控評(píng)價(jià)組針對(duì)初步認(rèn)定的內(nèi)控缺陷與相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行 溝通確認(rèn)，形成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)初步結(jié)果。然后就現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)初步結(jié)果與被評(píng)價(jià)部門(mén)交換意見(jiàn)，向被評(píng)價(jià)部門(mén)通報(bào)，由被評(píng)價(jià)部門(mén)負(fù)責(zé)人反饋意見(jiàn)后，交內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審閱。 （三）跟蹤整改階段 對(duì)于認(rèn)定的內(nèi)控缺陷，內(nèi)控評(píng)價(jià)組提出整改建議，被評(píng)價(jià)部門(mén)及時(shí)制定整改方案，并認(rèn)真落實(shí)整改。相關(guān)責(zé)任人在評(píng)價(jià)結(jié)束一個(gè)月內(nèi)向內(nèi)控組反饋整改情況與結(jié)果。內(nèi)控組負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)的整改情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。 （四）報(bào)告階段 內(nèi)控組匯總分析對(duì)各部門(mén)的評(píng)價(jià)結(jié)果，結(jié)合后續(xù)跟蹤整改情況，形成內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告，經(jīng)內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，最終由校長(zhǎng)辦公會(huì)審定后對(duì)外披露。 評(píng)價(jià)過(guò)程中，綜合運(yùn)用了個(gè)別訪談、調(diào)查問(wèn)題、專題討論、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣和比較分析等適當(dāng)方法，廣泛收集本單位內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和執(zhí)行是否有效的證據(jù)，根據(jù)評(píng)價(jià)的具體內(nèi)容，如實(shí)填寫(xiě)評(píng)價(jià)工作底稿，分析、識(shí)別內(nèi)部控制缺陷。學(xué)校內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方法適當(dāng)，獲取的評(píng)價(jià)證據(jù)充分有效。

（七）、內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定 學(xué)校內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)基本規(guī)范、評(píng)價(jià)指引重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求，結(jié)合學(xué)校規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素，研究確定了適用本單位的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督情況，我們未發(fā)現(xiàn)報(bào)告期內(nèi)存在重大缺陷和重要缺陷。 (八)、內(nèi)部控制缺陷的整改情況

【篇4】?jī)?nèi)控缺陷整改結(jié)果自評(píng)報(bào)告

XXXXX內(nèi)部控制自評(píng)及缺陷整改報(bào)告

根據(jù)內(nèi)部控制自查工作安排，結(jié)合設(shè)計(jì)研究所（以下簡(jiǎn)稱：設(shè)研所）的控制目標(biāo)和管控重點(diǎn)，我們對(duì)截至2013年12月31日的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了自查。?

一、 2013年度設(shè)研所內(nèi)部控制體系建設(shè)?

本年度內(nèi)部控制制度體系設(shè)計(jì)是分組進(jìn)行工作，共分為3個(gè)小組，由組長(zhǎng)進(jìn)行分組管理體系建設(shè)，小組依據(jù)各自項(xiàng)目分工開(kāi)展各自工作。

內(nèi)部管理制度流程由小組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)各自小組成員的日常工作安排、出差、考勤及工作情況的考核，再由本部門(mén)負(fù)責(zé)人統(tǒng)一開(kāi)會(huì)了解各個(gè)小組的工作開(kāi)展情況。

內(nèi)部控制體系建設(shè)包括以下幾個(gè)方面：

（1）進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)，營(yíng)造良好的內(nèi)控氣氛，包括管理制度培訓(xùn)、專業(yè)技能培訓(xùn)、崗位職責(zé)描述、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容。形成重制度、重程序的良好工作氛圍。

（2）研發(fā)組織建設(shè)關(guān)鍵要點(diǎn)包括研發(fā)組織、研發(fā)流程體系、勞動(dòng)價(jià)值體現(xiàn)、職業(yè)生涯規(guī)劃、團(tuán)隊(duì)文化五個(gè)方面，進(jìn)行明確組織職責(zé)、合理分工、責(zé)任落實(shí)，使各個(gè)員工能夠各司其職，互相配合，共同實(shí)現(xiàn)整體使命和目標(biāo)。

（3）技術(shù)專業(yè)按電氣行業(yè)的特征，將產(chǎn)品研究、原料配置、產(chǎn)品調(diào)試、工程記錄分為項(xiàng)目管理、技術(shù)開(kāi)發(fā)管理、流程管理、市場(chǎng)管理。

（4）研究所為技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)兩大開(kāi)發(fā)系列，并通過(guò)市場(chǎng)管理、項(xiàng)目管理、技術(shù)開(kāi)發(fā)管理、流程管理等進(jìn)行貫通，分清了戰(zhàn)略側(cè)重點(diǎn)，分清了各專業(yè)職能的分工，又明確了管理職責(zé)，擴(kuò)充和豐富了研究所的職責(zé)范圍和層次、深度。

二、本部門(mén)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的依據(jù)

本自評(píng)報(bào)告旨在根據(jù)財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》的要求，依據(jù)總廠《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)暫行辦法》，結(jié)合本部門(mén)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和《內(nèi)部控制手冊(cè)》控制目標(biāo)，對(duì)本部門(mén)截至2013年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

三、本部門(mén)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍及自查的主要內(nèi)容

本部門(mén)嚴(yán)格按照財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》的要求，依據(jù)總廠《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)暫行辦法》，結(jié)合本部門(mén)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和《內(nèi)部控制手冊(cè)》控制目標(biāo)，對(duì)本部門(mén)截至2013年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（一）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)包括以下工作程序：

（1）成立評(píng)價(jià)工作組，制定評(píng)價(jià)工作方案。從職能部門(mén)中選配熟悉業(yè)務(wù)、參與日常監(jiān)控的業(yè)務(wù)骨干組成評(píng)價(jià)工作組，制定評(píng)價(jià)工作方案。

評(píng)價(jià)工作方案中明確了評(píng)價(jià)主體范圍、工作任務(wù)、人員組織與分工、進(jìn)度安排和費(fèi)用預(yù)算等相關(guān)內(nèi)容。

（2）發(fā)布評(píng)價(jià)通知。評(píng)價(jià)通知包括評(píng)價(jià)依據(jù)、評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)方式、評(píng)價(jià)工作組成名單及聯(lián)系方式、需要配合的事項(xiàng)。

（3）開(kāi)展自我評(píng)價(jià)工作。單位內(nèi)部按照評(píng)價(jià)通知開(kāi)展內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，按要求編制內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送評(píng)價(jià)工作組。

（4）開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查測(cè)試工作。評(píng)價(jià)人員按照工作分工，綜合運(yùn)用個(gè)別訪談，記錄執(zhí)行評(píng)價(jià)工作的內(nèi)容。評(píng)價(jià)工作組負(fù)責(zé)人對(duì)評(píng)價(jià)工作底稿進(jìn)行了嚴(yán)格審核。

（5）匯總評(píng)價(jià)結(jié)果，編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。評(píng)價(jià)工作組對(duì)評(píng)價(jià)工作底稿進(jìn)行了匯總分析，，編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。

（6）制定缺陷整改方案。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷表，按職責(zé)分工制定了缺陷整改方案。

（7）編制內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)工作組根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，編制內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。

（8）內(nèi)部控制缺陷整改與檢查。認(rèn)真落實(shí)內(nèi)部控制缺陷整改措施，有內(nèi)部控制部門(mén)對(duì)內(nèi)部控制缺陷整改情況進(jìn)行督促和檢查。

（二）重點(diǎn)自查的業(yè)務(wù)

（1）工程設(shè)計(jì)

磨煤機(jī)控制柜、PLC、變頻器控制柜的工程設(shè)計(jì)，包括工程周期、工程造價(jià)、工程質(zhì)量方面進(jìn)行考察。

（2）產(chǎn)品調(diào)試

產(chǎn)品調(diào)試包括電能質(zhì)量產(chǎn)品調(diào)試和消弧線圈的調(diào)試，內(nèi)容包括調(diào)試環(huán)境、安全調(diào)試、調(diào)試隱患等方面。

（3）新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)

新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)包括有源電力濾波器、無(wú)功補(bǔ)償器和智能消弧線圈項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)工作。內(nèi)容包括開(kāi)發(fā)周期、資金投入、技術(shù)成果、設(shè)計(jì)工藝等方面。

（4）現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)

現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)主要是出差調(diào)試人員在出差期間遇到的問(wèn)題，包括出差效率、服務(wù)滿意情況。

四、 發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及認(rèn)定情況

結(jié)合自查情況，我們發(fā)現(xiàn)報(bào)告期內(nèi)存在2個(gè)內(nèi)部控制缺陷，其中設(shè)計(jì)缺陷2個(gè)，運(yùn)行缺陷?0個(gè)。分別為：

（1）研發(fā)周期過(guò)長(zhǎng)

研發(fā)周期過(guò)長(zhǎng)造成項(xiàng)目的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)減弱，人力物力占用量大，影響整個(gè)部門(mén)效益，產(chǎn)品系列化速度減慢。

（2）技術(shù)趨勢(shì)判斷錯(cuò)誤

技術(shù)趨勢(shì)的判斷錯(cuò)誤，對(duì)新產(chǎn)品市場(chǎng)成熟度的預(yù)測(cè)過(guò)早，技術(shù)轉(zhuǎn)換成本與產(chǎn)業(yè)化實(shí)施效益較慢。

五、 改進(jìn)建議及相應(yīng)的改進(jìn)措施

（1）針對(duì)設(shè)計(jì)缺陷研發(fā)周期過(guò)長(zhǎng)本部門(mén)整改的具體內(nèi)容是：增加研發(fā)團(tuán)隊(duì)力量，計(jì)劃在本年度改進(jìn)本缺陷由各項(xiàng)目組長(zhǎng)負(fù)責(zé)任務(wù)分配及研發(fā)計(jì)劃。

（2）針對(duì)技術(shù)趨勢(shì)判斷錯(cuò)誤，對(duì)新產(chǎn)品市場(chǎng)成熟度的預(yù)測(cè)過(guò)早，技術(shù)轉(zhuǎn)換成本與產(chǎn)業(yè)化較慢，首先在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)初期做好準(zhǔn)備工作，本措施實(shí)施由各組長(zhǎng)帶領(lǐng)全組成員與專家共同討論分析，于本年度完成。

六、 內(nèi)部控制自查結(jié)論?

經(jīng)過(guò)自查，報(bào)告期內(nèi)，本部門(mén)對(duì)納入自查范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了總廠內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷，現(xiàn)有一般缺陷也已進(jìn)行改進(jìn)和良好控制。?

部門(mén)負(fù)責(zé)人 ? ?????????????

設(shè)計(jì)研究所?

2014年3月13日?

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