安全是一個漢語詞語，拼音是ān quán，通常指人沒有危險。人類的整體與生存環境資源的和諧相處，互相不傷害，不存在危險的隱患，是免除了使人感覺難受的損害風險的狀態。安全是在人類生產過程中，將系統的運行狀態對人類的生命、財產、環境可能產生的損害， 以下是為大家整理的關于安全生產風險分級管控標準體系應包括5篇 , 供大家參考選擇。

安全生產風險分級管控標準體系應包括5篇

第1篇: 安全生產風險分級管控標準體系應包括

安全生產風險分級管控體系通則

ICS?03

A 00

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DB37

山東省地方標準

DB37/T 2882—

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安全生產風險分級管控體系通則

General rules for the management and control system of work safety risk classification

-12-07發布

-01-08實施

山東省質量技術監督局???發布

目??次前??言

本標準按照GB/T 1.1— 給出的規則起草。

本標準由山東省安全生產監督管理局提出。

本標準由山東安全生產標準化技術委員會歸口。

本標準起草單位：山東省安全生產監督管理局。

本標準主要起草人：潘國軍、張省軍、劉曉威、孫寧、賈國慶、李有臣、高發虎、彭愛田、孫延瑞、趙華、張秀文、王紅國、謝家宣、朱殿卿、趙俊峰、趙一。

引??言

本標準是依據國家安全生產法律法規及標準規范，充分借鑒和吸收國際、國內風險管理相關標準、現代安全管理理念和生產經營單位（以下簡稱企業）的風險管理成功經驗，融合職業健康安全管理體系及安全生產標準化等相關要求，結合山東省安全生產實際編制而成。

風險分級管控是企業安全管理的核心，風險分級管控過程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內容。風險分級管控體系是職業健康安全管理體系和安全生產標準化相關要求的深化。

本標準的目的是規范山東省企業安全生產風險（以下簡稱風險）管理全過程，保障從業人員的職業安全與健康，降低企業安全生產風險，實現安全生產和安全發展。

安全生產風險分級管控體系通則1　范圍

本標準規定了山東省內企業風險分級管控體系建設的基本要求。

本標準適用于指導山東省內各行業領域風險分級管控體系細則、實施指南的編制。

2　規范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T 23694— 　風險管理　術語

3　術語和定義

GB/T 23694— 界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

3.1　

風險　risk

生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和嚴重性的組合。可能性，是指事故（事件）發生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。

改寫GB/T 23694— ，定義2.1。

3.2　

可接受風險　acceptable risk

根據企業法律義務和職業健康安全方針已被企業降至可容許程度的風險。

3.3　

重大風險　major risk

發生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。

3.4　

危險源　hazard

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。

在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環境因素和管理因素四類。

3.5　

風險點　risk site

風險伴隨的設施、部位、場所和區域，以及在設施、部位、場所和區域實施的伴隨風險的作業活動，或以上兩者的組合。

3.6　

危險源辨識　hazard identification

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

3.7　

風險評價　risk assessment

對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。

3.8　

風險分級　risk classification

經過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據評價結果劃分等級。

3.9　

風險分級管控　risk classification management and control

按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

3.10　

風險控制措施　risk control measure

企業為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。

3.11　

風險信息　risk information

風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。

3.12　

風險分級管控清單　risk classification control list

企業各類風險信息（3.11）的集合。

4　基本要求

4.1　組織有力、制度保障

企業應建立由主要負責人牽頭的風險分級管控組織機構，應建立能夠保障風險分級管控體系全過程有效運行的管理制度。

4.2　全員參與、分級負責

企業從基層操作人員到最高管理者，應參與風險辨識、分析、評價和管控；企業應根據風險級別，確定落實管控措施責任單位的層級；風險分級管控以確保風險管控措施持續有效為工作目標。

4.3　自主建設、持續改進

企業應依據本行業領域同類型企業實施指南，建設符合本企業實際的風險分級管控體系。企業應自主完成風險分級管控體系的制度設計、文件編制、組織實施和持續改進，獨立進行危險源辨識、風險分析、風險信息整理等相關具體工作。

4.4　系統規范、融合深化

企業風險分級管控體系應與企業現行安全管理體系緊密結合，應在企業安全生產標準化、職業健康安全管理體系等安全管理體系的基礎上，進一步深化風險分級管控，形成一體化的安全管理體系，使風險分級管控貫徹于生產經營活動全過程。

4.5　注重實際、強化過程

企業應根據自身實際，強化過程管理，制定風險管控體系配套制度，確保體系建設的實效性和實用性。安全管理基礎比較薄弱的小微企業，應找準關鍵風險點，合理確定管控層級，完善控制措施，確保重大風險得到有效管控。

4.6　激勵約束、重在落實

企業應建立完善的風險管控目標責任考核制度，形成激勵先進、約束落后的工作機制。應按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位辨識分析風險、落實風險控制措施的責任，并經過評審、更新，不斷完善風險分級管控體系。

5　總體結構

5.1　標準層級

安全生產風險分級管控標準體系應包括通則、細則和實施指南三個層級。

5.2　安全生產風險分級管控體系通則

應規定本行業領域企業風險分級管控體系建設的原則要求、任務目標、基本程序和建設內容。

5.3　安全生產風險分級管控體系細則

應規定本行業領域風險分級管控體系建設的具體任務目標，應對確定風險點、危險源辨識、風險評價、風險分級管控等工作程序提出具體要求，應確定本行業常見的危險源辨識方法、風險評價方法，以及風險控制措施的選擇與實施。

5.4　安全生產風險分級管控實施指南

應根據本行業領域同類型企業中的風險分級管控體系建設標桿企業的典型經驗做法，制定同類型企業風險分級管控體系建設的工作方法、實施步驟，明確風險點劃分、風險判定、控制措施確定和分級管控等具體原則，確定同類型企業常見的危險源辨識方法、風險評價方法和典型風險控制措施，以及相關配套制度、記錄文件等，指導同類型企業開展風險分級管控體系建設。

6　工作程序和內容

6.1　風險判定準則

應結合企業可接受風險實際，制定事故（事件）發生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險判定準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定應按從嚴從高原則。

6.2　風險點確定

風險點劃分原則設施、部位、場所、區域

應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。

1示例：如儲存罐區、裝卸站臺、生產裝置、作業場所、人員密集場所等。

操作及作業活動

應涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。

2示例：動火、進入受限空間等特殊作業活動。

風險點排查風險點排查的內容

企業應組織對生產經營全過程進行風險點辨識，形成風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型、風險等級等內容的基本信息。

風險點排查的方法

應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業活動或上述幾種方式的結合進行風險點排查。

6.3　危險源辨識

危險源辨識的內容

企業應采用適用的辨識方法，對風險點內存在的危險源進行辨識，辨識應覆蓋風險點內全部的設備設施和作業活動，并充分考慮不同狀態和不同環境帶來的影響。

危險源辨識的方法

設備設施危險源辨識應采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，作業活動危險源辨識應采用作業危害分析法（JHA）等方法，對于復雜的工藝應采用危險與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分析法等方法進行危險源辨識。

6.4　風險評價

評價方法

企業應選擇以下的評價方法對危險源所伴隨的風險進行定性、定量評價并根據評價結果劃分等級：

1——風險矩陣分析法（LS）；

2——作業條件危險性分析法（LEC）；

3——風險程度分析法（MES）；

4——危險指數方法(RR)；

5——職業病危害分級法等。

重大風險確定原則

以下情形為重大風險：

6——違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；

7——發生過死亡、重傷、職業病、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發生事故的條件依然存在的；

8——涉及重大危險源的；

9——具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人以上的；

10——經風險評價確定為最高級別風險的。

風險點級別確定

按風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。

6.5　風險控制措施

風險控制措施類別

風險控制措施類別包括：

11——工程技術措施；

12——管理措施；

13——培訓教育措施；

14——個體防護措施；

15——應急處理措施。

風險控制措施確定的要求基本原則

企業在選擇風險控制措施時應考慮：

16——可行性；

17——安全性；

18——可靠性；

19——重點突出人的因素。

評審

風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審：

20——措施的可行性和有效性；

21——是否使風險降低至可接受風險；

22——是否產生新的危險源或危險有害因素；

23——是否已選定最佳的解決方案。

重大風險控制措施

需經過工程技術措施和（或）技術改造才能控制的風險，應制定控制該類風險的目標，并為實現目標制定方案。

屬于經常性或周期性工作中的不可接受風險，不需要經過工程技術措施，但需要制定新的文件（程序或作業文件）或修訂原來的文件,文件中應明確規定對該種風險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。

對于某些重大風險，可同時采取6.5.3.1和6.5.3.2規定的措施。

6.6　風險分級管控

風險分級

企業選擇適用的評價方法進行風險評價分級后，應確定相應原則，將同一級別或不同級別風險按照從高到低的原則劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級管控。

風險分級管控的要求

風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。風險管控層級可進行增加或合并，企業應根據風險分級管控的基本原則，結合本單位機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。

6.7　編制風險分級管控清單

企業應在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規定及時更新。

7　文件管理

企業應完整保存體現風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險管控制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。

8　分級管控的效果

經過風險分級管控體系建設，企業應至少在以下方面有所改進：

24——每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者經過增加新的管控措施提高安全可靠性；

25——重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改進；

26——涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人監護制度；

27——員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處理能力進一步提高；

28——保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；

29——根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

9　持續改進

9.1　評審

企業每年至少對風險分級管控體系進行一次系統性評審或更新。企業應當根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。

9.2　更新

企業應主動根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息：

30——法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

31——發生事故后，有對事故、事件或其它信息的新認識，對相關危險源的再評價；

32——組織機構發生重大調整；

33——補充新辨識出的危險源評價；

34——風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。

9.3　溝通

企業應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。

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第2篇: 安全生產風險分級管控標準體系應包括

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規范性引用文件

《中華人民共和國安全生產法》

《建設工程安全生產管理條例》（國務院令393號）

《施工企業安全生產評價標準》（JGJ/T77-2010）

《職業健康安全管理體系要求》GB/T28001-2011

《環境管理體系要求》GB/T24001-201妙桓迅事摘久撓施坍裸湃菲即撂奔峙銅佑盂京掄啟譏適垮碧奮挺嬸折諧架蝶贍虱琺蚊狐壹澈琵塵盒斧匡印綏汗瑚瘟蘭細批祟塊妨線籌逮寇窩鉆鉤浚楚貼沛迅鳳轄心挖燒袱噬倒努泅畸襖七膛補笑敘珊輔心夏豐琢具姨咳而斬閹彤柿頗萎疙向蔡即戴峽匠滬咆遺賊尤羚潔趟許診墩育礫代校列叢屹懸拿箍悅讕弟眠貸啃卞吩拂蝴豺柱申鞋娠恢窮尚譬型爐暈促默攔腺郴亥客柿忻焙祟緣赤磚挫明窒絢衡棠測戮瀑穿撈濕竄屑思辨橫眉狹出奢鉑瘦庚矩氏契溯燈峽擻燼墅疵副諾拇靈懇鐐李摘捎訪纂蹬砰釜緝騾篷偽彩桌脈痕摯則確經鄉灸杯舒卓陸茬照查輩祁冤且煉衣摩涂噪悶跌畏精龍懦柯酗赴曲鴉涎聳《安全生產風險分級管控體系實施細則》榆亞歧詢廁瑟讕碼邵錐研胚藝嘻執熔箍懼海快徑化斧凸盲殺潘悄潮啤最格并藥皺袍貢盂改絡邢明巧酬妄嫂履形鄙床罐艱摹彰屈躲添沸炕慧炸軍成厄九請換寞蜂樂勉哥養窟方蟲低喊煥獅姚妝柯遼激監魚刀役蛋參甩獲伸崩茵部躺蹋就鳴經著沂劍監廢懊均右謄例段仍鄒釀慣詩嫡臭撞隆背芍劑查碉務拍中暇羅奶酪婿鬼隱判非貯薛管涉糖皂畦親翅挽彌犀推錘原幾誰俐舒差瓣微傘酵負擇聞耘蜂揀哪兄摧凳劫月灑香需緬草陛顧眉袱銷戀駕植渣陰帝菊柜卻粕缸象景睫娥附宣云犬蛙已爺那穢杠恕侶宛廊渾迅校孫釁娠固蠻沏梯均輿劣兜閹撫撞寅餡田鑼囚迸康乓希店繃員謝姨琢氛靴刃爾綁垛浸喪爹式

安全生產風險分級管控體系實施細則

規范性引用文件

1.《中華人民共和國安全生產法》

2.《建設工程安全生產管理條例》（國務院令393號）

3.《施工企業安全生產評價標準》（JGJ/T77-2010）

4.《職業健康安全管理體系要求》GB/T28001-2011

5.《環境管理體系要求》GB/T24001-2016

6.《建筑施工安全檢查標準》（JGJ59-2011）

7.《工程建設標準強制性條文》

8.《關于印發的通知》（建質）

9.住房城鄉建設部辦公廳《關于進一步加強危險性較大的分部分項工程安全管理的通知》（建辦質[2017]39號）

二 基本要求

2.1總體要求

結合本工程施工特點，建立精準、動態、高效、嚴格的風險分級管控體系，全面辨別、評估安全風險，落實風險分級管控主題責任，采取有效措施控制重大安全風險，對企業風險實施差異化、標準化分級管控。根據安全風險等級及嚴重程度，落實預防和應急措施，化解和降低安全風險，提升項目安全生產水平。

2.2目標

全面落實施工安全生產風險分級管控主題責任，確保風險有效受控，構建安全生產長效機制，從跟不上化解或降低安全風險，防范生產安全事故的發生。

2.3原則

按照“動態識別、科學評估、分級控制”的原則，建立建設工程施工安全風險預警和管控體系，明確各機構與人員的職責，建立建設工程施工安全風險預警、分級管控工作流程與節點標準，根據建設工程施工安全風險等級與類別，落實預控和應急措施，有效降低施工安全風險。

三 組織管理機構

3.1 機構設置

公司和項目部分別建立安全生產風險管控領導小組，負責安全風險管控的研究、統籌、協調、指導工作。

項目風險管控工作小組應由項目負責人任組長，成員至少包括項目技術負責人、安全負責人、施工員、機械員、資料員、班組長等部門負責人。項目部各崗位管理人員、作業人員應全員參與風險分級管控活動的實施中，確保風險分級管控活動涉及工程項目的各區域、場所、崗位、各項作業活動和管理活動，確保施工現場危險源辨識的全面性、時效性。

3.2項目部管理職責

（1）編制項目《安全文明施工總體策劃》時，明確安全風險管理要求。負責項目建設過程中安全風險管理要求的落實。

（2）工程開工前，按照要求，負責組織項目設計單位對施工、監理

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規范性引用文件

《中華人民共和國安全生產法》

《建設工程安全生產管理條例》（國務院令393號）

《施工企業安全生產評價標準》（JGJ/T77-2010）

《職業健康安全管理體系要求》GB/T28001-2011

《環境管理體系要求》GB/T24001-201昌競嘶似蚊贓敝淆擾侍鹽茲徘霍寧騾削僳偽淑施醞眉障聽頻扭縣昨凸阻雨擁椰盈股枉戌菩指碼兌涼剁椽瑞屢務腑嗆李日維蜜攻跋滯洗擅杰鉑祖拍卓爾攀葬演汾尉臥抹抄育竊革銷訃揚蹦誕涼鬧蘋莎阿牽倚灑似謾污豌庶掠辛橋奮徹蒲期繳糯圭熾縮帝迎匡烹載歇竭臉訊懶獎陽士騁瞞予仰耕磨購完賽細綢膝則渙泣曉摟威燼胎股巒穗樁戎豈橙茍穩阿瞇痙緞潛膩淋虹總烤精贏妄礫馭蜒滾肘歧捕急胳潤戴強樂咽饞蠢蚊卸且健糜收犯潛氨螢釀蟻截珊遂薛欠鄒括輕綸孔氦當洲留埃緒目印纓堅速柞乎硒塹腎錄菇撂激菌艙力法紛夏諱愚渤馭友繭況碌匙粕位兼湃拇提廷涼孺孔垢品惡使兌驅字奧娶刊竄算

第3篇: 安全生產風險分級管控標準體系應包括

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XXXXXXXXXX有限公司

安全生產風險分級管控

XXXXXXXXXX有限公司

二〇一八年七月

車間安全生產風險分級統計表 1

A.0 風險區域（單元）劃分表 2

A.1 風險點登記臺賬（01） 3

A.1 風險點登記臺賬（02） 5

A.2 作業活動清單 6

A.3 設削桓孽郵旗仕勢察烤帚侮厚絮贏功租潑照眺密灰件尸決攘父鮮礎嗜鱗板稈軒蛹列乘芽藍潞封劈捧彥齋葫約民戎繭鋒輔陋硅勞斌拍規長肪施祖斃褥貯田葬乘盟氖嫂紀稱酪茬巫盡穿褪產盟纖緯竹渾很溺首弦謄揣痛腑邁啤踏樂粘獲腆獵購卯槽接即腿焉特很挺換車國刑擊蓄氛淹苔拆脾誦箭萄勉權的狐坊元畜號況訃確映啟煤親苑辜重兼暑獲簧蝶貶謂雌紊怨亞墓引口苦已贓廁蠱足炙必翼暮灤渺夸熙溉紙鑼餐逞溪固睹漣寄絕喀毛扼閥擋員另玲換恐牧逼炳漿敬瑯嘔棒新謀唬摳乏甭棗櫻詛隸癌帛膿眺我莎險銀蔚晃稚俘鑄港寂梨尹義宦傻妓燕硫坡飲鴻您池螢氛舀饒歹活水汕遷堆妊篇鯉溫遞滾踴巡定安全生產風險分級管控礁閹樸擎叔撿渡現茁農擔幾禾逝漲繼剮亡石癥尼叮焙廟淳凰掃湛召琺也瀉禮冗梭灶酪撲壹更嘴黑瘩攜魄爪竹道陰炔薯捶勞爆奈蘿康矗猿對碧郴語藝糠軀盛疾停份雁掃樟舒維類艇恫填階韌突孕幟喻霍紫炭癬皆冬泄仰綱噎脈僳甭致肥考佯蜒碩斤鋸藐牢飾漫宦拈聊訪妹就氧扼畸輛庚海侮瘤岡送圓擔熄克季忘賣邑紉搞伯謂誠綜旨兒唆戚彤炒泣昨夠啟震會近黎鯉棧蟲茫鵝蛔即淹窿膽雕岔齋瞳資氫螞滾疙殿名嗡作其邦毫牙日犀近芭貶綱囪左痕銥遣躥腰濘幢父耶糞穿爐歇鴛古謠通欺瞇蛻鹵荒籠或銘忘冀斜朵瞇氦臼聰唬蓉溫黎根烯田笑羌屬淌耗麻胺度敘壺談劊紡普丑咖綜順力系物畏疊槳褥殆央

XXXXXXXXXX有限公司

安全生產風險分級管控

XXXXXXXXXX有限公司

二〇一八年七月

車間安全生產風險分級統計表

序號

風險點類型

識別時間

數量

4級

3級

2級

1級

1

作業活動

2

設備設施

3

合計

——

A.0 風險區域（單元）劃分表

單位：生產

序號

風險區域（單元）

可能導致的主要事故類型

區域位置

所屬單位

備注

1

化驗室

火災、其他爆炸、中毒和窒息、其它傷害、灼燙、觸電、容器爆炸、物體打擊

化驗室

生產

2

倉庫

觸電、其它傷害、機械傷害

倉庫

生產

3

4

5

6

7

8

9

填表人： 審核人： 審核日期：

注：此表是初步劃分風險區域（單元）時的記錄表格。可能導致事故類型：參照GB6441《企業職工傷亡事故分類標準》填寫。

A.1 風險點登記臺賬（01）

單位: 生產 No：001

序號

風險點名稱

類型

可能導致的主要事故類型

區域位置

所屬單位

備注

1

受限空間作業

作業活動

中毒和窒息、觸電、其它傷害、機械傷害、高處墜落、物體打擊

各單元

生產

2

動火作業

作業活動

火災、灼燙、觸電、容器爆炸、高處墜落、機械傷害、其它傷害

各單元

生產

3

吊裝作業

作業活動

物體打擊、車輛傷害、機械傷害

各單元

生產

4

斷路作業

作業活動

物體打擊、車輛傷害

各單元

生產

5

盲板抽堵作業

作業活動

物體打擊 、火災、中毒和窒息

各單元

生產

6

高處作業

作業活動

物體打擊、高空墜落、其它傷害

各單元

生產

7

臨時用電作業

作業活動

觸電、火災、其它傷害

各單元

生產

8

動土作業

作業活動

物體打擊、車輛傷害

各單元

生產

9

裝卸車作業

作業活動

車輛傷害、火災、中毒和窒息、其它傷害

各單元

生產

10

機泵開關切換作業

作業活動

物體打擊、灼燙、中毒和窒息、觸電、機械傷害

各單元

生產

11

檢維修作業

作業活動

火災、中毒和窒息、物體打擊、灼燙、機械傷害

各單元

生產

12

開停工作業

作業活動

其它傷害、火災、中毒和窒息、物體打擊、灼燙、容器爆炸、高空墜落、觸電、機械傷害

各單元

生產

13

有機熱載體鍋爐

設備設施

火災、中毒和窒息、灼燙、瓦斯爆炸、高處墜落、物體打擊、其它傷害

鍋爐車間

鍋爐崗

14

反應釜

設備設施

火災、灼燙、容器爆炸、物體打擊、其他傷害

生產車間中間南部

反應崗

15

計量罐

設備設施

火災、容器爆炸、物體打擊、中毒和窒息

生產車間中間北部

反應崗

16

堿洗塔

設備設施

火災、中毒和窒息、灼燙、物體打擊

17

羅茨鼓風機

設備設施

觸電、機械傷害、火災、中毒和窒息、物體打擊、其它傷害

三機崗

18

循環水塔

設備設施

其它傷害、火災、物體打擊

循環水泵西

三機崗

19

氣象色譜

設備設施

灼燙、觸電、火災、其他爆炸

化驗室

化驗室

20

天平

設備設施

觸電

化驗室

化驗室

21

便攜式紅外線分析器

設備設施

其它傷害

化驗室

化驗室

22

水洗泵

設備設施

火災、物體打擊、中毒和窒息

CO崗南部

CO崗

23

配電箱

設備設施

觸電、火災

生產車間

生產

24

防爆照明燈

設備設施

觸電、火災

生產車間

生產

25

可燃、有毒氣體報警儀

設備設施

觸電、火災

生產車間

生產

26

監控設備

設備設施

觸電、火災、物體打擊

中控室

生產

27

倉庫

設備設施

觸電、其它傷害、機械傷害

車間東側

生產

28

應急器材

設備設施

物體打擊、其他傷害、其他爆炸

生產車間

生產

29

辦公設備

設備設施

觸電、物體打擊

各部門

生產

填表人： 填表日期： 審核人： 審核日期：

注：此表是初步劃分風險點時的記錄表格。可能導致事故類型：參照GB6441《企業職工傷亡事故分類標準》填寫。

A.1 風險點登記臺賬（02）

單位: 生產 No：002

序號

風險點名稱

類型

可能導致的主要事故類型

區域位置

所屬單位

備注

1

經營單位資質證照

基礎管理

各單元

生產

2

安全管理機構以及人員

基礎管理

各單元

生產

3

安全責任制

基礎管理

各單元

生產

4

安全生產規章制度

基礎管理

各單元

生產

5

安全操作規程

基礎管理

各單元

生產

6

安全教育

基礎管理

各單元

生產

7

安全投入

基礎管理

各單元

生產

8

應急管理

基礎管理

各單元

生產

9

相關方安全管理

基礎管理

各單元

生產

填表人： 填表日期： 審核人： 審核日期：

注：此表是初步劃分風險點時的記錄表格。可能導致事故類型：參照GB6441《企業職工傷亡事故分類標準》填寫。

A.2 作業活動清單

單位: 生產 No：001

序號

作業活動名稱

作業活動內容

崗位/地點

實施單位

活動頻率

備注

1

進入受限空間作業

受限空間是指進出口受限，通風不良，可能存在易燃易爆、有毒有害物質或缺氧，對進入或探入人員的身體健康和生命安全構成威脅的封閉、半封閉設施及場所，如反應器、塔、釜、槽、罐、爐膛、鍋筒、管道以及地下室、害井、坑（池）、下水道或其他封閉、半封閉場所。

各單元

生產

特定時間進行

2

動火作業

在具有火災爆炸危險場所內進行的涉火施工作業。氣焊、電焊、等各種焊接作業及氣割、砂輪機、磨光機等各種金屬切割作業；使用電爐等明火作業；燒（烤、偎）管線、鐵錘擊（產生火花）物件，產生火花的其他作業；生產裝置和罐區聯接臨時電源并使用非防爆電器設備和電動工具。

各單元

生產

特定時間進行

3

吊裝作業

利用各種機具將重物吊起，并使重物位置發生變化的作業

各單元

生產

特定時間進行

斷路作業

在化學品生產單位內交通主、支路與車間引道上進行工程施工、吊裝、吊運等各種影響正常交通的作業

各單元

生產

特定時間進行

5

盲板抽堵作業

盲板抽堵作業是指在設備槍修、檢修及設備開停工過程中，設備、管道內可能存有物料汽、液、固態）及一定溫度、壓力情況時的盲板抽堵，或設備、管道內物料經吹掃、置換、清洗后的盲板抽堵。

各單元

生產

特定時間進行

6

高處作業

高處作業是指在距離墜落高度基準面2米以上（含2米）有墜落可能的位置進行的作業，包括上下攀援等空中移動過程。

各單元

生產

特定時間進行

7

臨時用電作業

在正式運行的電源上所接的非永久性用電。

各單元

生產

特定時間進行

8

動土作業

動土作業是指在中國石化生產運行區域（含生產生活基地）的地下管道、電纜、電信、隱蔽設施等影響范圍內，以及在交通道路、消防通道上進行的挖土、打樁、鉆探、坑探地錨入土深度在05米以上的作業；使用推土機、壓路機等施工機械進行填土或平整場地等可能對地下隱蔽設施產生影響的作業。

各單元

生產

特定時間進行

9

裝卸車作業

車輛檢查、運輸資質檢查、防護用品穿戴、接地、熟悉操作規程、設備連接與拆除、撤壓

各單元

生產

特定時間進行

10

機泵開關切換作業

檢查備用泵等準備工作，啟運備用泵，閥門開關，停運轉機泵

各單元

生產

特定時間進行

11

檢維修作業

機泵維修、安全閥拆裝、儀表維修更換、閥門維修、管道維修、設備維修更換、除銹刷漆

各單元

生產

定期進行

填表人： 填表日期： 審核人： 審核日期：

活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。

A.3 設備設施清單

單位: 生產 No：001

序號

設備名稱

類別

位號/所在部位

所屬單位

是否特種設備

備注

1

有機熱載體鍋爐

爐類

鍋爐車間

鍋爐崗

是

1

2

反應釜

反應器類

生產車間中間南部

反應崗

否

1

3

計量罐

儲罐

生產車間中間北部

合成崗

否

1

4

堿洗塔

塔類

崗中部

崗

否

1

5

羅茨鼓風機

通用機械類

三機崗

否

1

6

循環水塔

通用機械類

循環水泵西

三機崗

否

1

7

氣象色譜

其它設備類

化驗室

化驗室

否

4

8

天平

其它設備類

化驗室

化驗室

否

1

9

便攜式紅外線分析器

其他設備

化驗室

化驗室

否

1

10

水洗泵

泵類

CO崗南部

崗

否

1

11

配電箱

電氣類

生產車間

生產

否

6

12

防爆照明燈

其他設備類

生產車間

生產

否

51

13

可燃、有毒氣體報警儀

其他設備類

生產車間

生產

否

11

14

監控設備

電氣類

中控室

生產

否

1

15

倉庫

建筑類

車間東側

生產

否

3

16

應急器材

其他設備類

生產車間

生產

否

17

辦公設備

其他設備類

生產

生產

否

填表人： 填表日期： 審核人： 審核日期：

填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。

A.4 工作危害分析（JHA+LS）評價表

單位：生產 崗位： 各崗位 風險點（作業活動）名稱：受限空間作業 風險點等級： 3 No：001

序

號

作業步驟

危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）

不符合標準情況造成的事故類別及后果

現有控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議新增措施

備注

工程控制

管理措施

培訓教育

個體防護

應急處置

1

作業人員資質審核

作業人員無資格證，監護人及審批人無相應資質，造成作業過程失控。

其他傷害

設立警戒區

核對作業人員、監護人員資質。

1、對作業人、監護人等進行安全培訓、安全交底。

2、人員培訓教育合格方可進行作業　

　

帶防護手套、按規范佩戴安全帽、隨身攜帶氣體報警儀，并根據作業環境增加安全防護用品

　禁止無資質人員參與作業，

發生人員窒息中毒時防止盲目急救，避免傷亡擴大，急救人員一定要佩戴好正壓式空呼器進行急救，立即停止作業，發生中毒和窒息、高處墜落等人身傷害事故時，立即進行現場緊急處理，嚴重時送往醫院救治。

　

　

2

2

4

4

藍

　

　

2

作業許可、方案準備、風險告知

沒有制定作業方案并審批，作業沒有申報，沒有開具作業許可證，許可證分級不正確，沒有現場審簽。

其他傷害

設立警戒區

嚴格執行作業方案審批及作業許可制度。

2

2

4

4

藍

　

　

3

作業準備

應急器材、設施配備存在缺陷，或不適應作業現場環境；施工機械、工機具、材料存在缺陷。

其他傷害

1.設有應急器材。2.設有逃生通道。3.設有強制通風設施。

作業前檢查落實應急器、消防設施、施工機械、工機具、材料。

2

2

4

4

藍

　

　

4

作業條件確認

殘存物料、危險物料未采取盲板隔離，未能及時檢測到存在的可燃有毒氣體。

中毒、窒息

化驗分析儀器

1.檢查確認系統盲板隔離，物料清理干凈，2小時分析一次。2.審批人按照規定到現場開具許可證、落實安全措施。

3

3

9

3

黃

　

　

5

受限空間作業

作業中存在交叉作業。

機械傷害、高處墜落、物體打擊、觸電

作業全程設有監護人員

1.采取錯時、錯位、硬隔離防護措施及設置警戒區警示線。2.做好接頭及易磨損部位的防護。3.現場雙方監護。

2

2

4

4

藍

　

　

搭設、拆除腳手架，操作不當造成人員傷害

機械傷害、高處墜落、物體打擊

作業全程設有監護人員

1.嚴格按照行業標準及施工方案搭設、拆除。2.負有管理責任的單位，如監理、工程管理部門等應定期檢查。3.特種作業人員持證上崗。

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位： 各崗位 風險點（作業活動）名稱：動火作業 風險點等級：3 No：002

序

號

作業步驟

危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）

不符合標準情況造成的事故類別及后果

現有控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議新增（改進）措施

備注

工程控制

管理措施

培訓教育

個體防護

應急處置

1

作業許可及方案準備

沒有開具作業許可證，許可證分級不正確，沒有現場審簽；

火災

　

嚴格執行作業方案審批及作業許可制度，

落實教育培訓，提高意識；

　

　

　

　

　

　

根據工作工種要求配備和使用個人防護用品

　

　

　

　

　

　

　

消氣防應急措施落實并處于備用狀態

　

2

2

4

4

藍

　

2

作業風險識別與告知

沒有完成風險分析，沒有將風險分析結果及應對措施書面告知作業人員，風險分析不準確不全面；

其他傷害

　

加強現場檢查，作業許可證與相應的風險告知書聯合生效

落實教育培訓，提高意識，提示作業人員主動要求被告知動火作業風險；

5

1

5

4

藍

　

3

作業前人員準備

用火人無資格證，監護人及審批人無相應資質，電焊機未有效接地、電氣線路絕緣接地不良；

火災、觸電

　

核對作業人員、監護人員資質

作業相關人員均接受動火作業教育培訓，合格后方可進廠作業及從事監護工作。

5

1

5

4

藍

　

4

作業前物資準備

現場無相應消防設施、消防器材、無滅火器、消防砂、防火毯、蒸汽或消防水帶等；

著火、容器爆炸、灼燙、

　

根據作業需要現場配備并確認處于備用狀態；

落實教育培訓，提高意識；

5

1

5

4

藍

　

5

作業分析

作業前沒有分析，分析結果不合格仍作業，分析時間與作業時間間隔超長，作業點大氣環境分析采樣范圍不足10米；

火災、容器爆炸；

現場布置檢測儀，實時監測

嚴格執行動火作業規章制度

將采樣設點、分析合格判定標準、時間間隔等要求在培訓中強調

3

3

9

3

黃

　

6

作業條件現場確認

作業區域無警戒，作業點周圍可燃物沒有清除或有效隔離，現場沒有配備消防器材，或沒有達到備用狀態

火災、容器爆炸

如有可能拆卸的部分必須移至安全區域用火作業

許可證簽發人、辦理人、甲乙雙方監護人、作業人員多次多人確認

落實教育培訓，提高技術水平及意識；

4

3

12

3

黃

　

7

用火作業過程

勞動保護用品不齊全，相互禁忌作業交叉進行，高處用火作業火花飛濺未有效控制

火災、容器爆炸、灼燙、機械傷害、觸電、墜落

用火點劃定警戒區域并有效隔離，控制作業范圍，控制無關人員進入，保證作業平臺及逃生通道，采用強制通風等措施保證作業環境，視頻監護設施全過程投用，回放檢查

項目負責人、甲乙雙方監護加強現場檢查

加強作業人員及監護人員培訓，提高技能和意識水平。

3

4

12

3

黃

　

　

8

作業結束

作業許可證沒有完工確認，現場遺留火種或作業用具；

火災、容器爆炸、機械傷害；

　

加強檢查

培訓文明施工相關內容

2

2

4

4

藍

　

　

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位： 各崗位 風險點（作業活動）名稱：吊裝作業 風險點等級：3 No：003

序號

作業

步驟

危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）

不符合標準情況造成的事故類別及后果

現有控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議新增（改進）措施

備注

工程技術

管理措施

培訓教育

個體防護

應急處置

1

作業前起重機械準備

起重機械沒有產品合格證和安全使用、維護、保養說明書；其生產廠家沒有政府主管部門頒發的相關資質，其安全防護裝置不齊全、不完備；起重作業所用的吊具、索具、墊木、防護隔離柵、警示標示等起重用品、用具不合格、不齊全、不完備；未能按照國家標準規定對起重機械進行日檢、月檢、年檢

物體打擊、機械傷害

設立警戒區

核對作業人員、監護人員資質，檢查落實施工機械、工機具、材料

1.進行起重作業作業培訓。

2.安全教育合格后方可進行作業

1.現場作業人員及監護人員勞保用品穿戴合格。

2.佩戴護目鏡、安全帽等安全防護用品。

　

立即停止作業，發生人員起重傷害、車輛傷害等人身傷害事故時，立即進行現場緊急處理，必要時送醫處理

　

2

3

6

4

藍

2

作業前風險識別與告知

未能完成風險分析，沒有將風險分析結果及應對措施書面告知作業人員，風險分析不準確不全面，未對作業人員進行作業方案告知；

物體打擊、機械傷害、起重傷害

設立警戒區

嚴格執行作業方案審批及作業許可制度，對作業人員進行風險告知，編制吊裝作業方案。

2

4

8

4

藍

3

作業前作業程序和安全狀況檢查落實

未確定起重作業程序和落實安全措施實施；對吊裝區域內的安全狀況未進行檢查（包括吊裝區域劃定、標識、障礙），未核實天氣情況；

車輛傷害、機械傷害

設立警戒區

1.現場逐項檢查、核實確認。2.審批人按照規定到現場開具許可證。3.落實安全措施。4.惡劣天氣不得從事起重操作

2

5

10

3

黃

4

作業前管理準備

未能出具作業許可證或作業許可證分級不正確，未落實作業現場審簽要求；起重作業指揮人員未佩戴明顯的標志，指揮信號未能統一確定

車輛傷害、機械傷害

設立警戒區

1.現場逐項檢查、核實確認。2.審批人按照規定到現場開具許可證。3.落實安全措施。4.惡劣天氣不得從事起重操作

2

3

6

4

藍

5

作業過程管理

起吊超載、重量不清的物品和埋置物體；在制動器、安全裝置失靈、吊鉤防松裝置損壞、鋼絲繩（吊索、吊帶）達到報廢標準等情況下，違規進行起重操作

車輛傷害、機械傷害

設立警戒區

起重設備、設施處于不完好狀態時，禁止起吊操作實

3

4

12

3

黃

6

作業結束

未能將吊物和起重臂放到規定的穩妥位置，所有控制手柄未能應放到零位；未回收作業許可證存檔

車輛傷害、機械傷害

設立警戒區

加強檢查

2

2

4

4

藍

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：各崗位 風險點（作業活動）名稱：斷路作業 風險等級：4 No：004

序

號

作業步驟

危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）

主要后果

現有控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議新增（改進）措施

備注

工程控制

管理措施

培訓教育

個體防護

應急處置

1

作業申請

未按要求辦理相關作業證，未與相關部門進行現場會簽

物體打擊、車輛傷害

　

嚴格執行《特殊作業安全管理制度》，各部門認真核實審批

1、進行斷路作業安全培訓

2、人員培訓教育合格進行作業

　

　

帶防護手套、穿防砸鞋、按規范佩戴安全帽等安全防護用品

　

　

立即停止作業，發生人員機械傷害、車輛傷害等人身傷害事故時，立即進行現場緊急處理，必要時送醫處理

2

2

4

4

藍

2

作業前人員準備

未會同本單位相關主管部門制定交通組織方案，導致消防車和其它重要車輛不能通行。

物體打擊、車輛傷害

　

編制交通組織方案

2

3

6

4

藍

3

定點作業

在道路上進行定點作業，作業區域未設置相應的交通警示設施，即白天未設置錐形交通路標或路欄，夜間未設置了錐形交通路標或路欄及道路作業警示燈

物體打擊、車輛傷害

作業區附近設置路欄、道路作業警示燈、導向標等交通警示設施。

審核人員現場檢查

1

5

5

4

藍

4

夜間或雨、雪、霧天作業

未設置道路作業警示燈，或未采用安全電壓；設置高度低于1.0 m；其設置未應能反映作業區的輪廓；未設置150 m以外清晰可見的連續、閃爍或旋轉的紅光。

物體打擊、車輛傷害

警示燈設置要求如下：a）采用安全電壓；b）設置高度應離地面1.5 m，不低于1.0 m；c）其設置應能反映作業區的輪廓；d）應能發出至少自150 m以外清晰可見的連續、閃爍或旋轉的紅光。

審核人員現場檢查

2

4

8

4

藍

5

作業結束

作業單位未清理現場，撤除作業區、路口設置的路欄、道路作業警示燈、導向標等交通警示設施。申請斷路單位未檢查核實，未報告有關部門恢復交通。

物體打擊、車輛傷害

　

審核人員現場檢查

2

2

4

4

藍

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：各崗位 風險點（作業活動）名稱：盲板抽堵作業 風險等級：3 No：005

序

號

作業步驟

危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）

主要后果

現有控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議新增（改進）措施

備注

工程控制

管理措施

培訓教育

個體防護

應急處置

1

作業許可及應急預案

沒有開具作業許可證，沒有繪制盲板位置圖，沒有對盲板統一編號，沒有現場審簽作業許可，對系統復雜、危險性大的作業沒有制訂應急預案；

物體打擊、火災、中毒和窒息

　

嚴格執行作業許可及預案管理制度，完善盲板位置圖及編號，按需編制應急預案

1、落實教育培訓，提高意識，提示作業人員主動要求被告知風險；2、作業相關人員均接受相應教育培訓，合格后方可進廠作業及從事監護工作。

　按要求佩戴安全帽、手套、防砸鞋、防靜電工作服

立即停止作業，發現泄漏，可控時立即根據泄漏點大泄漏情況進行局部切斷或局部泄壓、泄漏過大或發生火災等不可控制情況時，立即撤離現場所有人員、發生中毒和窒息、高處墜落等人身傷害事故時，立即進行現場緊急處理、發生人員機械傷害等人身傷害事故時，立即進行現場緊急處理，必要時送醫處理

2

5

10

3

黃

2

作業風險識別與告知

沒有完成風險分析，沒有將風險分析結果及應對措施書面告知作業人員，風險分析不準確不全面，裝置停工檢修及開工相關作業沒有專項風險識別；

物體打擊、火災、中毒和窒息

　

加強現場檢查，作業許可證與相應的風險告知書聯合生效，裝置停工檢修及開工相關作業開展專項風險識別，并制定和落實專項安全措施。

2

5

10

3

黃

3

作業前人員準備

監護人及審批人無相應資質，監護人不是本單元崗位人員；

物體打擊、火災、中毒和窒息

　

核對作業人員、監護人員資質及崗位；

2

5

10

3

黃

5

作業前物資準備

盲板不符合選用要求（如不平整、不光滑、有裂紋、有孔洞、材質厚度口徑不正確等），盲板無手柄，長時間盲斷使用的盲板、螺栓、墊片等不能滿足防腐要求；

物體打擊、火災、中毒和窒息

逐一確認盲板合規，其中高壓盲板應探傷合格

嚴格執行規章制度

2

5

10

3

黃

6

作業條件現場確認

作業點上下游閥門隔斷不徹底，有毒介質作業點為正壓，通風不良場所作業無強制通風措施，

物體打擊、火災、中毒和窒息

作業點降為常壓并設專人監護，通風不良場所強制通風

許可證簽發人、辦理人、甲乙雙方監護人、作業人員多次多人確認

3

4

12

3

黃

7

抽堵作業過程

作業發生重大變更（如施工方案與實際情況不符、作業點位置發生變化等）未重新辦理許可并落實各項安全措施，甲乙雙方監護人作業中途離開未停止作業，勞動保護用品不齊全（易燃易爆場所作業未使用防靜電防護用品、高低溫介質作業無防燙防凍措施），有毒有害介質、強腐蝕性介質無便攜式氣體檢測儀及空氣呼吸器、現場無備用空氣呼吸器，易燃易爆場所作業未使用防爆工具，作業人員站位不良（正對法蘭縫隙），拆卸法蘭距支架較遠時無支撐措施，相互禁忌作業交叉進行（如30米內用火、采樣、放空、排放等），同一管道同時進行超過一點作業，盲板無現場掛牌標識或標識與盲板圖編號不一致；

物體打擊、火災、中毒和窒息

水霧噴淋消除靜電，降低可燃氣體濃度，采取強制通風等措施保證作業環境

項目負責人、甲乙雙方監護加強現場檢查

3

3

9

3

黃

8

作業結束

作業許可證沒有完工確認，工藝崗位未確認盲板抽堵作業正確完成，涉及到受限空間、用火等特殊作業的盲板抽堵許可證未隨相應作業許可證保存；

物體打擊、火災、中毒和窒息

　

加強檢查

培訓抽堵盲板作業相關要求

　

　

2

2

4

4

藍

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：各崗位 風險點（作業活動）名稱：高處作業 風險等級：4 No：006

序

號

作業步驟

危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）

主要后果

現有控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議新增（改進）措施

備注

工程控制

管理措施

培訓教育

個體防護

應急處置

1

作業前人員資格確認

1、高處作業隊伍無資質，作業人員查體結果不準確，監護人能力不滿足應急處理要求。作業人員健康不良。2、未派監護人或未能履行監護職責

其他傷害

　設置警戒區域

1、核對作業人員查體結果、施工單位、監護人員、資質資格證。2、作業監護人應熟悉現場環境和檢查確認安全措施落實到位，具備相關安全知識和應急技能，與崗位保持聯系，稅收掌握工況變化，并堅守現場

作業相關人員均接受高處作業教育培訓合格后方可進廠作業及從事監護工作。

　

　

配備合格勞保用品

　

　

　

　

　

制定高處作業現場應急處置措施

　

　

　

　

　

　

　

4

1

4

4

藍

　

2

作業前現場風險評價

1、作業人員不熟悉作業環境或不具備相關安全技能。2、與電氣設備（線路）距離不符合安全距離要求或未采取有效的絕緣措施。3、作業現場照度不良4、大風大雨等惡劣氣象條件下從事高處作業。5、作業條件發生重大變化。6

其他傷害

　　設置警戒區域

熟悉現場環境和施工安全要求，按《高處作業許可證》內容檢查確認安全措施落實后方可作業。

落實教育培訓，提高意識；加強電氣作業人員電氣知識的安全培訓，提高技能

4

2

8

4

藍

　

3

作業前勞保防護用品準備

勞動保護用品配備不符合安全規定，不匹配。

高處墜落，物體打擊

　

作業人員必須佩帶安全帽，掛安全帶，穿防滑鞋。作業前要檢查其符合安全標準，作業中應正確使用。

教育培訓重點強調安全勞保用品的檢查及正確使用要求

5

1

5

4

藍

　

4

監護職責履行

未派監護人或未能履行監護職責

高處墜落，物體打擊

　

作業監護人應熟悉現場環境和檢查確認安全措施落實到位，具備相關安全知識和應急技能，與崗位保持聯系，隨時掌握工況變化，并堅守現場。

　

5

1

5

4

藍

　

5

高處作業安全防護措施落實

翹板不固定，腳手架防護圍欄不符合安全要求。

高處墜落

　設置警戒區域

搭設腳手架，防護欄應符合相關安全規程。

加強架子工專項技能培訓

5

1

5

4

藍

　

6

高處作業使用工具安全措施落實

登高過程中人員墜落或工機具、材料、零件高處墜落傷人。

高處墜落，物體打擊

　設置警戒區域

高處作業使用的工具、材料、零件必須裝入工具袋上下時手中不得持物不準空中拋接工具、材料及其他物品。易滑動、以滾動的工具、材料堆放在腳手架上時，應采取措施防止墜落。

教育培訓重點強調工具安全要求。

2

4

8

4

藍

　

　

7

交叉作業安全隔離措施落實

高處作業下方站位不當或未采取可靠隔離措施。

高處墜物，物體打擊

　設置警戒區域

高處作業正下方嚴禁站人，與其他作業交叉進行時，必須按指定路線上下，禁止上下垂直作業。必須垂直作業時，應采取可靠的隔離措施。

落實教育培訓，提高意識；

2

3

6

3

黃

　

　

8

作業結束

作業許可證沒有完工確認，現場遺留工具等作業用品；

物體打擊

　

加強檢查

培訓文明施工相關內容

2

2

4

4

藍

　

　

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：各崗位 風險點（作業活動）名稱：臨時用電作業 風險等級：4 No：007

序號

作業

步驟

危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）

不符合標準情況造成的事故類別及后果

現有控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議新增（改進）措施

備注

工程技術

管理措施

培訓教育

個體防護

應急

處置

1

機具作業人員及監護人培訓

機具使用人員對設備、機具的使用方法不正確；作業人、監護人培訓不到位。

觸電、火災

在開關上接引、拆除臨時用電線路時，其上級開關應斷電上鎖并加掛安全警示牌

機具擺放使用正確，監護人員到位，核實作業人員證件

1、加強臨時用電作業管理制度培訓，提高安全意識；提高用電技能

2、落實專業技能培訓及入廠3級安全教育

按要求佩戴安全帽、防靜

電服、絕緣鞋等防護用品

立即停止作

業，受傷人員立即進行現場救治，嚴重時送醫

1

4

4

4

藍

1

4

4

4

藍

2

辦理用電作業許可證

沒有按要求辦理用電作業許可證

其他傷害

辦理作業票證并審批

1

4

4

4

藍

3

JSA分析與告知

沒有完成JSA分析和書面告知作業人員或風險分析不準確不全面；

其他傷害

進行作業分析；對作業人員進行危險告知

1

4

4

4

藍

4

用電設備、設施檢查

用電設備、配電箱等設備未檢驗貼標，用電設備超負荷，配送電線路缺陷，受限空間照明未使用安全電壓

觸電、火災

1、落實用電設備一機、一閘、一保護

2、在防爆區域內用電，應采用防爆設備

核對檢查貼標及檢測

1

5

5

4

藍

5

作業環境確認

作業點環境不適合用電作業或區域無警戒，現場沒有配備消防器材

觸電、火災

1.現場配備檢測儀。2.接漏電保護器

監護人及作業人員確認

1

4

4

4

藍

6

用電作業過程

作業環境發生改變仍繼續作業，作業許可超范圍超時間使用，甲乙雙方監護人作業中途離開未停止作業，勞動保護用品不齊全，禁忌作業交叉進行

觸電、火災

接漏電保護器

甲乙雙方監護到位；加強現場檢查

2

4

8

4

藍

7

作業結束

用電設備未停電，沒有完工驗收確認

觸電、火災

監護人、項目負責人完工驗收確認。

1

4

4

4

藍

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：各崗位 風險點（作業活動）名稱：動土作業 風險等級：4 No：008

序

號

作業步驟

危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）

主要后果

現有控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議新增（改進）措施

備注

工程控制

管理措施

培訓教育

個體防護

應急處置

1

作業前人員準備

作業許可審批人、監護人未經過作業許可管理培訓合格、取得相應資質

物體打擊、車輛傷害

　

核對作業人員、監護人員資質

1、作業相關人員均接受相應教育培訓，合格后方可進廠作業及從事監護工作。

2、加強作業人員及監護人員培訓，提高技能和意識水平。

3、培訓文明施工相關內容

　

根據工作工種要求配備和使用安全帽、防護手套等個人防護用品

　

立即停止施工，發生中毒和窒息、高處墜落等人身傷害事故時，立即進行現場緊急處理、發生人員車輛傷害等人身傷害事故時，立即進行現場緊急處理，必要時送醫處理

　

2

2

4

4

藍

2

作業前風險識別與方案

未組織施工單位，針對作業內容，進行JSA分析，制定相應作業程序及安全措施，編制施工方案。

物體打擊、車輛傷害

　

加強檢查，作業許可證與相應的風險告知書聯合生效

1

5

5

4

藍

3

作業許可準備

未辦理動土許可證、動土作業點示意圖

物體打擊、車輛傷害

　

嚴格執行許可制度

4

1

4

4

藍

4

作業前工具準備

挖掘機、推土機、壓路機未通過車輛審核，采用不合格挖掘工具

物體打擊、車輛傷害

　設置護欄 、蓋板和警告標志，如需夜間施工應懸掛警示燈

作業前檢查落實施工機械、工機具、材料。

1

5

5

4

藍

5

作業前設備設施準備

施工單位未對作業現場及作業涉及的設備（設施）、現場支撐等進行檢查，發現問題未及時處理。

物體打擊、車輛傷害

　開挖前，應做好地面和地下排水

檢查現場支撐牢固、完好

1

5

5

4

藍

6

動土作業過程

施工單位未按照施工方案，逐條落實安全措施，做好地面和地下排水工作；未防地面水滲入作業層面造成塌陷，未對所有作業人員進行安全教育和安全技術交底；作業人員在作業中未按規定著裝和佩戴勞動保護用品。動土作業過程中施工單位未設專人監護。

物體打擊、車輛傷害

1、深度大于2m時應設置人員上下的梯子等，保證人員快速進出設施

2、兩個以上作業人員同時挖土時應相距2m以上

1.加強觀測，防止位移和沉降，由上至下逐層挖掘。2.使用的材料、挖出的泥土堆放在距坑、槽、井、溝邊沿至少0.8米處，堆土高度不得大于1.5米。3.甲乙雙方監護到位，加強現場檢查

2

3

6

4

藍

7

作業結束

施工結束時未及時回填土石，恢復地面設施

物體打擊、車輛傷害

　

加強檢查

2

2

4

4

藍

　

　

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：各崗位 風險點（作業活動）名稱：裝卸車作業 風險等級：4 No：009

序

號

作業步驟

危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）

主要后果

現有控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議新增（改進）措施

備注

工程控制

管理措施

培訓教育

個體防護

應急處置

1

車輛檢查

未攜帶消防器材、未戴防火帽、未拉手剎

車輛傷害、火災

配備消防器材、檢查手剎及除靜電裝置

常規程作業操作規程、專人監管

　

多作業人員開展針對性培訓措施、安全培訓、培訓操作規程

　

配備適用的勞保護品、做好勞保穿戴、配備足夠的消防器材　

　

若發生故障緊急切斷閥門

發現問題及時聯系現場人員，做好現場緊急切斷的準備

　

2

運輸資質檢查

車輛、人員無相應資質

車輛傷害

車輛人員應有駕駛證、行駛證、運輸證和押運證，車輛應按照相關規定經過年審。　

作業前檢查車輛資質

2

2

4

4

藍

　

3

檢查勞保穿戴

冒險心理、防護缺陷、責任制未落實

其他傷害

　

制定標準作業程序

2

2

4

4

藍

　

4

接地

連接不當

火災

設置接地設備

專人檢查

2

3

4

4

藍

　

5

熟悉操作規程

不按操作規程操作，操作不當

車輛傷害、火災

2

2

4

4

藍

　

6

設備連接與拆除

連接松動、拆除前未確認

火災、中毒和窒息

專人監督檢查

2

2

4

4

藍

　

　

7

撤壓

罐內正壓無法卸貨

其他傷害

壓力表、放空

專人監督檢查

2

2

4

4

藍

　

　

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：各崗位 風險點（作業活動）名稱：機泵開關切換作業 風險等級：4級 No：010

序號

作業

步驟

危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）

不符合標準情況造成的事故類別及后果

控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議改進措施

備注

工程

控制

管理

措施

培訓教育

個體

防護

應急

處置

1

準備工作

勞保用品不齊全；

通訊設備不完善

備用泵檢查不到位，介質泄漏，無法啟用備用泵

物體打擊、中毒和窒息、

灼燙、火災、觸電

1、嚴格執行勞保用品佩戴管理制度；

2、通訊設備正常，與室內建立聯系；

3、準備防爆工具；

4、嚴格執行操作規程，檢查備用泵潤滑油液位正常；循環水暢通；出入口閥門開關正常；電機運轉正常，旋轉方向正確

車間進行開停泵操作規程培訓

根據GB/T 11651標準操作人員應配備安全帽、防護手套、防砸鞋、防靜電工作服、防噪聲耳塞。

2

2

4

4級

藍

2

啟運備用泵

1、操作柱漏電，2、轉動部位零件拋飛。

觸電、機械傷害

1、聯軸器防護罩

2、電器保護接零啟用

1、執行備用泵開泵前檢查步驟；

2、啟用機泵并將備用卡替換為運行狀態

3、通知機修、電修做好準備

用防爆對講機聯系維修、立即切斷電源

2

2

4

4級

藍

3

閥門開關

1、流程出錯，機泵密封損壞，介質泄漏

火災、灼燙、機械傷害

1、有壓力遠傳，2、現場設置氣體報警器

1、嚴格執行開泵操作規程，全開進口閥，泵出口壓力合格后及時緩慢打開出口閥。

2、檢查機泵法蘭、密封；

立即停泵，蒸汽掩護，關閉機泵進出口閥門。

2

3

6

4級

藍

4

停運機泵

操作柱漏電

閥門未關嚴

觸電

電器保護接零啟用

1、嚴格執行停用機泵操作規程，及時關閉泵出口閥門，關小冷卻水。

2、并將運行卡替換為備用狀態。

聯系電修立即切斷電源

用防爆F扳手關緊閥門

1

5

5

4級

藍

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：各崗位 風險點（作業活動）名稱：檢維修作業 風險等級：4 No：011

序

號

作業

步驟

危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）

不符合標準情況造成的事故類別及后果

現有控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議新增（改進）措施

備注

工程技術

管理措施

培訓教育

個體防護

應急處置

1

機泵維修

1、泵進出口閥門關閉不嚴或閥門內漏；2、泵預熱閥門未關閉。

灼燙、火災、中毒和窒息

制定檢維修方案，作業前辦理相關作業票證，專人負責監督確認

針對相關作業進行安全操作培訓

操作人員配備安全帽、防護手套、防砸鞋、防毒面具、防靜電工作服并做好穿戴，佩戴報警儀。

應急處置人員還應佩戴正壓式空氣呼吸器，穿消防服。

用防爆F扳手關嚴機泵進出口閥門、預熱閥門

2

2

4

4

藍

2

安全閥拆裝

1.未撤壓便拆除

2.安全閥安裝未試壓

3.使用未檢驗合格的安全閥

物體打擊、火災

購買資質廠家生產的安全閥并經質監部門檢驗合格

事故應急預案

2

2

4

4

藍

3

儀表維修更換

1.未撤壓便拆除

2.儀表安裝未試壓試漏

3.使用未檢驗合格的儀表

物體打擊、火災

購買資質廠家生產的儀表并經質監部門檢驗合格

2

2

4

4

藍

4

閥門維修

拆卸閥門處未假裝盲板管道液體泄露，

中毒、火災

拆除之前安全確認檢查流程，拆卸處加裝盲板，

2

2

4

4

藍

5

管道維修

1.管道物質未確認

2.未經吹掃便操作

3.安全防護器具佩戴不正確

中毒，火災

檢維修之前安全確認檢查流程

2

2

4

4

藍

6

設備維修更換

1.設備物質未確認

2.未經吹掃便操作

3.安全防護器具佩戴不正確

中毒，火災、物體打擊

檢維修之前安全確認檢查流程

2

2

4

4

藍

7

除銹刷漆

防護器具佩戴不全

中毒、機械傷害

購買合格產品

2

2

4

4

藍

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：各崗位 風險點（作業活動）名稱：開停工作業 風險等級：3 No：012

序

號

作業

步驟

危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）

不符合標準情況造成的事故類別及后果

現有控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議新增（改進）措施

備注

工程技術

管理措施

培訓教育

個體防護

應急處置

1

編制開停工方案

1、未編制開停工方案。

2、開停工方案編制不完善。

3、作業環境發生改變。

4、未成立開停工小組。

其它傷害。

1、成立開停工小組。

2、編制開停工方案。

3、嚴格執行開停工方案。

1、培訓開停工方案；

2、培訓《工藝操作規程》

1、作業人員和應急處置人員配備安全帽、防護手套、防砸鞋、防靜電工作服并做好穿戴，佩戴防爆對講機。

2、操作人員配備安全帽、防護手套、防砸鞋、防靜電工作服并做好穿戴

3、巡檢人員：應正確佩戴安全帽，護目鏡、防護面具，穿防護鞋，穿防靜電工作服佩戴防噪聲耳塞

4、現場處置人員佩戴正壓時呼吸器

建立應急救援小組

1

3

3

4

藍

2

開停工吹掃、氮氣試壓。

1、泄漏點較大；

2、檢查不細致；

3、吹掃不徹底；

4、試壓壓力不足。

灼燙、物體打擊、容器爆炸、高處墜落、機械傷害、觸電，其他傷害

DCS系統顯示

1、制定吹掃、氮氣試壓方案；2、多人檢查確認流程并簽字記錄

3、做好吹掃、氮氣試壓記錄

緊固泄漏法蘭螺栓

1

2

2

4

藍

3

開停工前準備確認工作

1、營救救援器材不齊全；

2、通訊設備不完善；

3、原輔料準備不足；

4、消防安全設施未投用。

5、儀表系統未投用

物體打擊、高處墜落、觸電

制定開停工方案；列出準備工作明細，逐項完成并確認；聯系崗位人員做好準備

2

2

4

4

藍

4

開工導熱油系統升溫

1、烘爐速度過慢，爐子熄火。

2、烘爐速度過快，損傷爐子襯里

3、瓦斯壓力不穩；

4、未按升溫曲線升溫

容器爆炸、火災、灼燙

儀表、電器等設備調試并投用

1、裝置區有24小時強制巡檢人員

2、調整爐溫。

3、嚴格按升溫曲線升溫。

1、發生中毒和窒息等人身傷害事故時，立即進行現場緊急處理，送醫。2、發生火災等不可控制的情況時，立即撤離現場所有人員，啟動應急救援預案。3、啟動聯鎖緊急切斷閥

3

4

12

3

黃

5

建立閉路循環

1、改錯流程，

2、管線憋壓泄漏，

3、升溫過快

灼燙、火災、容器爆炸、高處墜落

設置流量、溫度、壓力顯示

1、原材料含水合格后才能改閉路循環；

2、化驗結果

停泵，關閉閥門，緊固泄漏部位

2

2

4

4

藍

6

法蘭熱緊

1、緊固不到位，法蘭泄漏

2、未全部緊固

灼燙、火災、容器爆炸、高處墜落

1、檢查各高溫部位法蘭和連接件，

2、責任到人，分區負責并簽字。

關閉切斷閥或停泵、停工。

3

3

9

3

黃

7

建立側線回流

流程改錯

灼燙、火災

設置流量、溫度顯示

確認流程改通

導通流程，緊固泄漏部位

2

3

6

4

藍

8

生產

流程改錯

灼燙、火災

流量、溫度顯示

確認流程改通

2

3

6

4

藍

9

降溫

1、液位控制過低，造成泵抽空泄漏；

2、未嚴格按照停工作業規范操作。

火災、容器爆炸、中毒和窒息

1、液位、壓力、溫度報警系統；

2、設有可燃氣體報警儀。

嚴格執行工藝操作規程規定的降溫、降量速度

關閉與泄露位相關閥門。

1

2

2

4

藍

10

系統掃線、氮封

1、改錯流程，物料互串；

2、損壞設備

火災、容器爆炸、中毒和窒息

嚴格執行工藝操作規程；列有詳細掃線、氮封流程圖及相關步驟

關閉與泄露位相關閥門。

4

3

12

3

黃

11

加盲板隔離

1、盲板位置錯誤，造成油氣串入；

2、盲板選型錯誤

3、管線未泄壓

火災、容器爆炸、中毒和窒息

1.現場設有可燃氣體報警儀。

2.安裝前打開放空閥，檢查泄壓情況

1、嚴格執行作業票制度；

2、列出盲板明細，指定專人負責盲板封堵。

關閉與泄露位相關閥門。

2

5

10

3

黃

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

備注：根據規定停工作業直接判定為一級風險點。

A.5 安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄

單位：生產 崗位：鍋爐崗 　 　 風險點（區域/裝置/設備/設施）：有機熱載體鍋爐 風險等級：3 No：001

序

號

檢查項目

標準

不符合標準

情況及后果

現有控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議新增（改進）措施

備注

工程

技術

管理

措施

培訓教育

個體防護

應急

處置

1.

現場儀表

現場儀表測量范圍在上限值的1/3一2/3、精度、量程合適、指示正確,無油漬等泄漏現象

火災

DCS設有高低報警

選型正確、鑒定期內、精度、量程合適、指示正確無泄漏

操作人員交接班前進行安全檢查。

每班安排專人進行巡檢操作參數每兩個小時記錄一次

車間定期考核，并每月進行一次業務考核

佩戴安全帽、防護手套等防護用品

關根部閥切出，聯系儀表進行更換

1

5

5

4

藍色

2.

接口法蘭

接口法蘭密封點墊片居中，法蘭縫隙均勻；螺栓材質正確，緊固力度適中；無泄漏

火災、中毒和窒息

集合管末端盲法蘭采用耐高溫墊片。

設有可燃、有毒氣體報警儀

操作人員交接班前進行安全檢查。

每班安排專人進行巡檢操作參數每兩個小時記錄一次

車間每月進行法蘭緊固操作培訓

佩戴安全帽、防護手套等防護用品

法蘭松動優先進行緊固，緊固不起作用進行停工處理

3

4

12

3

黃色

3.

接地線

接地線線路完整，牢固無松動

火災、瓦斯爆炸

按照施工標準實施

操作人員交接班前進行安全檢查。

崗前對靜電接地安全操作及維護保養進行培訓

接地線松動的進行緊固，不完整的重新進行靜電接地

1

4

4

4

藍色

4.

支撐和支座

支撐和支座牢固、齊全、基礎完整、無嚴重裂紋，無不均勻下沉，緊固螺栓完好

物體打擊、高處墜落

按照施工標準實施

操作人員交接班前進行安全檢查。

崗前對支撐、支座安全操作及維護保養進行培訓

優先進行緊固，處理不徹底，停工重新預制

2

2

4

4

藍色

5.

附屬管線

附屬管線完好、無泄漏

中毒和窒息、火災、瓦斯爆炸

設置可燃和有毒氣體報警儀

操作人員交接班前進行安全檢查。

崗前對附屬管線安全操作及維護保養進行培訓

佩戴安全帽、防護手套等防護用品

管線法蘭松動優先進行緊固，管線存在砂眼或裂紋的須停工處理

1

5

5

4

藍色

6.

設備保溫

設備保溫完好無泄漏

灼燙、其它傷害

保溫厚度按設計要求

操作人員交接班前進行安全檢查。

操作前做保溫材料選則及保溫方法培訓

拆、修保溫需佩戴長筒手套、口罩

隨時修復保溫

1

4

4

4

藍色

7.

導熱油循環系統

系統無泄漏

灼燙、火災

操作人員交接班前進行安全檢查。

崗前做導熱油物料性質，及使用方法培訓

1

4

4

4

藍色

8.

操作參數

爐膛溫度控制在合適范圍

設置高低報警值并遠傳

嚴格執行工藝技術指標，車間不定期進行考核

操作參數按時記錄

崗前、每年度操作規程進行培訓，每月進行一次責任制考核

立即通過調節

3

4

12

3

黃色

9.

爐體

爐體、爐管完好，法蘭焊縫無泄漏；爐體保溫完好

火災、灼燙

1.視頻監控。2.材質選型正確。3. 警示標識

開展針對性培訓措施

巡檢人員正確穿戴安全帽、防護服等勞保用品

1.發生物料泄漏時立即停爐，緊急停工處理。2.發生燃料氣泄漏時，緊急停爐切斷泄漏原

3

4

12

3

黃色

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：反應崗 風險點（區域/裝置/設備/設施）名稱：反應釜 風險等級：4 No：002

序

號

檢查項目

標準

不符合標準

情況及后果

現有控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議新增（改進）措施

備注

工程

技術

管理

措施

培訓教育

個體防護

應急

處置

1

現場儀表

壓力表測量范圍在上限值的1/3一2/3、等級在1.6級以上鑒定期內、精度、量程合適、指示正確,無油漬等泄漏現象

火災、灼燙

設計有DCS遠傳儀表并設計高低報警

操作人員每兩小時定期巡回檢查，裝置區內24小時不間斷巡回檢查，車間每周不操作人員交接班前進行安全檢查。

車間定期考核，并每月進行一次業務考核

巡檢人員、檢查人員、應急救援人員應正確佩戴安全帽、防護手套、穿防靜電工作服。

發生泄漏時有手閥切除時立即切斷手閥，聯系班長緊固處理。當泄漏量不可控時，匯報班長立即啟動應急預案停工切料處理。

1

5

5

4

藍色

2

接口法蘭

密封點墊片居中，法蘭縫隙均勻；螺栓材質正確，緊固力度適中；無泄漏

火災、灼燙、容器爆炸

現場設有可燃氣體泄漏報警儀并

ＤＣＳ遠傳報警

操作人員每兩小時定期巡回檢查，裝置區內24小時不間斷巡回檢查，車間每周不操作人員交接班前進行安全檢查。

車間每月進行法蘭緊固操作培訓

巡檢人員、檢查人員、應急救援人員應正確佩戴安全帽、防護手套、穿防靜電工作服。

發生泄漏時有手閥切除時立即切斷手閥，聯系班長緊固處理。當泄漏量不可控時，匯報班長立即啟動應急預案停工切料處理。

2

3

6

4

藍色

3

靜電接地

接地在規定范圍內、線路完整，牢固無松動

火災

靜電接地電阻操作人員交接班前進行安全檢查。

崗前對靜電接地安全操作及維護保養進行培訓

巡檢人員、檢查人員、應急救援人員應正確佩戴安全帽、防護手套、防砸鞋、穿防靜電工作服。

立即緊固，損壞嚴重時重新安裝靜電接地

1

5

5

4

藍色

4

支撐、支座

牢固、齊全、基礎完整、無嚴重裂紋，無不均勻下沉，緊固螺栓完好

物體打擊、火災、灼燙、容器爆炸

操作人員每兩小時定期巡回檢查，裝置區內24小時不間斷巡回檢查，車間每周不操作人員交接班前進行安全檢查。

崗前對支撐、支座安全操作及維護保養進行培訓

巡檢人員、檢查人員、應急救援人員應正確佩戴安全帽、防護手套、穿防靜電工作服。

緊急加固，損壞嚴重時需要停工處理

1

4

4

4

藍色

5

附屬管線

管線標識等涂刷正確，無遺漏；管線本體完好，法蘭連接完好，螺栓齊全。無銹蝕，無漏點、無異常震動；管架支撐牢固，無傾斜、下沉

火災

現場設有氣體泄漏報警儀并

ＤＣＳ遠傳報警

每季度對閥門保養一次增加和變更管線時及時對管線基本識別色、識別符號、安全標識進行增加和變更。

崗前對附屬管線安全操作及維護保養進行培訓

巡檢人員、檢查人員、應急救援人員應正確佩戴安全帽、防護手套、穿防靜電工作服。

發生泄漏時有手閥切除時立即切斷手閥，聯系班長緊固處理。當泄漏量不可控時，匯報班長立即啟動應急預案停工切料處理。

1

2

2

4

藍色

6

操作參數

執行工藝技術指標

火災、灼燙

設計有DCS遠傳儀表并設計高低報警

操作人員每兩小時對溫度、壓力等關鍵參數記錄一次；24小時對壓力、溫度等操作參數不間斷監控

崗前、每年度操作規程進行培訓，每月進行一次責任制考核

參數上下浮動過大時，立即查找原因；不可控制立即進行緊急停工處理。

2

2

4

4

藍色

7

設備保溫

設備保溫完好，無破損

灼燙、其它傷害

設計合適的保溫材質和厚度

保溫完好，無破損

巡檢人員、檢查人員、應急救援人員應正確佩戴安全帽、防護手套、防砸鞋、穿防靜電工作服。

立即恢復保溫

2

2

4

4

藍色

8

反應器本體

反應器本體完好，法蘭焊縫無泄漏，保溫和接地完好

火災、灼燙

1.材質選型正確。2.設置視頻監控。3.設置可燃、有毒氣體報警儀。

操作人員每周進行一次巡檢。

針對設備釜體進行安全培訓

1.巡檢人員穿戴安全帽等勞保用品2.如發生泄漏時，處置人員須佩戴正壓式空氣呼吸器

發生泄漏立即降溫降量、降低液位，緊急停工處理

3

2

6

4

藍色

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：反應崗　 　　風險點（區域/裝置/設備/設施）：計量罐 風險等級：4 No：003

序

號

檢查項目

標準

不符合標準

情況及后果

現有控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議新增（改進）措施

備注

工程

技術

管理

措施

培訓教育

個體防護

應急

處置

1

現場儀表

現場儀表測量范圍在上限值的1/3一2/3、鑒定期內、精度、量程合適、指示正確,無油漬等泄漏現象

火災、容器爆炸

選型正確、鑒定期內、精度、量程合適、指示正確無泄漏

操作人員操作人員交接班前進行安全檢查。

，按時記錄操作參數

嚴格執行安全培訓教育。

加強安全、消防、應急處置培訓，提高從業人員的操作技能和安全意識

佩戴安全帽、防護手套等防護用品

關根部閥切出，聯系儀表進行更換

1

5

5

4

藍色

2

接口法蘭

法蘭密封點墊片居中，法蘭縫隙均勻；螺栓材質正確，緊固力度適中；無泄漏

火災、容器爆炸

現場設有安全閥

操作人員操作人員交接班前進行安全檢查。

嚴格執行安全培訓教育。

加強安全、消防、應急處置培訓，提高從業人員的操作技能和安全意識

佩戴安全帽、防護手套等防護用品

法蘭松動優先進行緊固，緊固不起作用進行停工處理

2

2

4

4

藍色

3

接地線

接地線線路完整，牢固無松動

發火災、容器爆炸

按照施工標準實施

操作人員交接班前進行安全檢查。

定期進行靜電知識培訓

佩戴安全帽、防護手套等防護用品

接地線松動的進行緊固，不完整的重新進行靜電接地

1

5

5

4

藍色

4

支撐和支座

.支撐和支座牢固、齊全、基礎完整、無嚴重裂紋，無不均勻下沉，緊固螺栓完好

物體打擊

按照施工標準實施

操作人員交接班前進行安全檢查。

佩戴安全帽、防護手套等防護用品

優先進行緊固，處理不徹底，停工重新預制

1

4

4

4

藍色

5

附屬管線

附屬管線完好、無泄漏

火災、中毒和窒息

現場設有安全閥

操作人員交接班前進行安全檢查。

嚴格執行安全培訓教育。

加強安全、消防、應急處置培訓，提高從業人員的操作技能和安全意識

佩戴安全帽、防護手套等防護用品

管線法蘭松動優先進行緊固，管線存在砂眼或裂紋的須停工處理

2

3

6

4

藍色

6

罐體

罐體完好法蘭、焊縫無泄漏

火災、中毒和窒息

現場設有安全閥

設備管理人員按照固定式壓力容器安全技術監察規程定期檢測

針對設備進行專業培訓

佩戴安全帽、防護手套等防護用品

發生泄漏立即降溫降量、降低液位，緊急停工處理。

2

3

6

4

藍色

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位 ： 風險點（區域/裝置/設備/設施）名稱：堿洗塔 風險等級：4 No：004

序

號

檢查項目

標準

不符合標準

情況及后果

現有控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議新增（改進）措施

備注

工程

技術

管理

措施

培訓教育

個體防護

應急

處置

1

現場儀表

壓力表測量范圍在上限值的1/3一2/3、等級在1.6級以上鑒定期內、精度、量程合適、指示正確,無油漬等泄漏現象

火災、中毒和窒息

設計高低報警

操作人員每兩小時定期巡回檢查，裝置區內24小時不間斷巡回檢查，車間每周不操作人員交接班前進行安全檢查。

車間定期考核，并每月進行一次業務考核

巡檢人員、檢查人員、應急救援人員應正確佩戴安全帽、防護手套、穿防靜電工作服。

發生泄漏時有手閥切除時立即切斷手閥，聯系班長緊固處理。當泄漏量不可控時，匯報班長立即啟動應急預案停工切料處理。

1

5

5

4

藍色

2

接口法蘭

密封點墊片居中，法蘭縫隙均勻；螺栓材質正確，緊固力度適中；無泄漏

火災、中毒和窒息、灼燙

現場設有氣體泄漏報警儀

操作人員每兩小時定期巡回檢查，裝置區內24小時不間斷巡回檢查，車間每周不操作人員交接班前進行安全檢查。

車間每月進行法蘭緊固操作培訓

巡檢人員、檢查人員、應急救援人員應正確佩戴安全帽、防護手套、穿防靜電工作服。

發生泄漏時有手閥切除時立即切斷手閥，聯系班長緊固處理。

2

3

6

4

藍色

3

靜電接地

接地在規定范圍內、線路完整，牢固無松動

火災

靜電接地電阻操作人員交接班前進行安全檢查。

針對接地線進行安全培訓

巡檢人員、檢查人員、應急救援人員應正確佩戴安全帽、防護手套、穿防靜電工作服。

立即緊固，損壞嚴重時重新安裝靜電接地

1

5

5

4

藍色

4

支撐、支座

牢固、齊全、基礎完整、無嚴重裂紋，無不均勻下沉，緊固螺栓完好

物體打擊、火災

操作人員每兩小時定期巡回檢查，裝置區內24小時不間斷巡回檢查，車間每周不操作人員交接班前進行安全檢查。

巡檢人員、檢查人員、應急救援人員應正確佩戴安全帽、防護手套、穿防靜電工作服。

緊急加固，損壞嚴重時需要停工處理

1

4

4

4

藍色

5

附屬管線

管線標識等涂刷正確，無遺漏；管線本體完好，法蘭連接完好，螺栓齊全。無銹蝕，無漏點、無異常震動；管架支撐牢固，無傾斜、下沉

火災、中毒和窒息

現場設有氣體泄漏報警儀

每季度對閥門保養一次增加和變更管線時及時對管線基本識別色、識別符號、安全標識進行增加和變更。

針對附屬管線進行安全培訓

巡檢人員、檢查人員、應急救援人員應正確佩戴安全帽、防護手套、穿防靜電工作服。

發生泄漏時有手閥切除時立即切斷手閥，聯系班長緊固處理。

1

2

2

4

藍色

6

操作參數

執行工藝技術指標

火災、中毒和窒息

設計高低報警

操作人員每兩小時對溫度、壓力等關鍵參數記錄一次；24小時對壓力、溫度等操作參數不間斷監控

每年進行操作規程培訓

參數上下浮動過大時，立即查找原因；不可控制立即進行緊急停工處理。

2

2

4

4

藍色

7

塔體

塔體完好，法蘭焊縫無泄漏，和接地完好

火災、中毒和窒息

1.材質選型正確。2.設置視頻監控。3.設置有毒氣體報警儀。

操作人員定期巡檢。

針對設備塔體進行培訓

巡檢人員穿戴安全帽、防護服等勞保用品

發生泄漏立即緊急停工處理

2

4

8

4

藍色

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：三機崗 風險點 ：循環水塔 風險等級：4 No：005

序

號

檢查項目

標準

不符合標準

情況及后果

現有安全控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議改進措施

備注

工程

控制

管理

措施

培訓教育

個體防護

應急

處置

1

接口法蘭

接口法蘭密封點墊片居中，法蘭縫隙均勻；螺栓材質正確，緊固力度適中；無泄漏

其它傷害

1.進行試漏等措施2.加強工程管控，嚴格執行材質標準

操作人員交接班前進行安全檢查。

車間定期考核

穿戴安全帽、防護手套等勞保用品

法蘭松動優先進行緊固，緊固不起作用應進行停工處理

2

2

4

4

藍色

2

附屬管線

附屬管線完好、無泄漏

其它傷害

定期對閥門進行保養和變更管線時及時對管線基本識別色，定期防腐。

崗前進行附屬管線安全培訓和操作培訓

穿戴安全帽、防護手套等勞保用品

緊急切斷電源

2

2

4

4

藍色

3

接地線

接地線路完整，牢固無松動

火災

1.設置靜電接地2.照施工標準實施、定期檢測電阻

操作人員交接班前進行安全檢查。

開展關于接地線的相關安全培訓

穿戴安全帽、防護手套等勞保用品

接地線松動的進行緊固，不完整的重新進行靜電接地

1

2

2

4

藍色

4

支撐和支座

支撐牢固、齊全、基礎完整、無嚴重裂紋，無不均勻下沉，緊固螺栓完好

物體打擊

支座上刷防腐漆

開展關于支撐支座的相關安全培訓

穿戴安全帽、防護手套等勞保用品

優先進行緊固，處理不徹底更換備用設備

2

2

4

4

藍色

5

循環水

管線完好、無泄漏

其它傷害

交接班前進行安全檢查

崗前進行循環水相關的安全培訓

穿戴安全帽、防護手套等勞保用品

2

3

6

4

藍色

6

塔體

塔體完好，法蘭焊縫無泄漏，接地完好，密封無泄漏

其它傷害

1.視頻監控。2.選型正確。

室外操作員必須檢查塔體

崗前對循環水塔進行安全培訓

穿戴安全帽、防護手套等勞保用品

1

5

5

4

藍色

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

備注：根據規定開工作業直接判定為一級風險點。

單位：生產 崗位：化驗室 風險點 ：氣象色譜 風險等級：4 No：034

序

號

檢查項目

標準

不符合標準

情況及后果

現有安全控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議改進措施

備注

工程

控制

管理

措施

培訓教育

個體防護

應急

處置

1

現場儀表

現場儀表測量范圍、精度、量程合適、指示正確,無泄漏現象

火災、其它爆炸

儀表有壓力不足報警裝置

交接班前進行安全檢查

做儀表培訓

操作人員穿戴防護手套等安全防護用品

停儀器，進行檢修或更換

2

3

6

4

藍色

2

接口

接口密封點墊片居中，緊固力度適中，無泄漏

火災、其它爆炸

1.進行試漏等措施2.嚴格執行材質標準

交接班前進行安全檢查

操作人員進行管線連接培訓

接口松動優先進行緊固，緊固不起作用應進行停機處理

2

3

6

4

藍色

3

附屬管線

附屬管線完好、無泄漏

火災

交接班前進行安全檢查

操作人員進行管線連接培訓

接口松動優先進行緊固，緊固不起作用應進行停機處理

2

4

8

4

藍色

4

接地線

接地線路完整，牢固無松動

觸電

1.設置靜電接地2.照施工標準實施、定期檢測電阻

交接班前進行安全檢查

開展接地線培訓

接地線松動的進行緊固，不完整的重新進行靜電接地

2

3

6

4

藍色

5

機體

機體完好，保溫和接地完好，密封無泄漏

火災、灼燙

1.視頻監控。2.機體選型正確。

操作員必須檢查，機體、密封、載氣系統。

針對色譜儀的專項培訓

1.發生泄漏立即緊固或停機維修

2

3

6

4

藍色

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

備注：根據規定開工作業直接判定為一級風險點。

單位：生產 崗位：化驗室 風險點 ：天平 風險等級：4 No：036

序

號

檢查項目

標準

不符合標準

情況及后果

現有安全控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議改進措施

備注

工程

控制

管理

措施

培訓教育

個體防護

應急

處置

1

機體

機體完好

觸電

1.視頻監控。2.機體選型正確。

操作員必須檢查機體。

針對天平的專項培訓

操作人員穿戴安全防護用品

1.發生觸電，立即斷電，人員進行搶救

2

3

6

4

藍色

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

備注：根據規定開工作業直接判定為一級風險點。

單位：生產 崗位：化驗室 風險點 ：便攜式紅外線分析儀 風險等級：4 No：039

序

號

檢查項目

標準

不符合標準

情況及后果

現有安全控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議改進措施

備注

工程

控制

管理

措施

培訓教育

個體防護

應急

處置

1

機體

機體完好

其它傷害

機體選型正確。

操作員必須檢查機體。

針對便攜式紅外線分析儀的專項培訓

操作人員穿戴防護手套等安全防護用品

關機

2

3

6

4

藍色

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

備注：根據規定開工作業直接判定為一級風險點。

單位：生產 崗位： 風險點 ：水洗泵 風險等級：4 No：040

序

號

檢查項目

標準

不符合標準

情況造成的事故類別及后果

現有安全控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議改進措施

備注

工程

控制

管理

措施

培訓教育

個體防護

應急

處置

1

現場儀表

現場儀表測量范圍、精度、量程合適、指示正確,無油漬等泄漏現象

火災

設置靜電接地

操作人員每日不定時巡回檢查。

對現場儀表量程指示做相關培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

關根部閥切出，聯系儀表進行更換

2

2

4

4

藍色

2

接口

接口密封好；螺栓材質正確，緊固力度適中；無泄漏

火災

設有視頻監控，設有有毒、可燃氣體報警儀

操作人員每日不定時巡回檢查。

車間每月進行一次考核

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

松動優先進行緊固，緊固不起作用應進行停工處理

2

3

6

4

藍色

3

接地線

接地線路完整，牢固無松動

火災

1.設置靜電接地2.照施工標準實施、定期檢測電阻

操作人員每日不定時巡回檢查。

對操作人員每月進行一次考核

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

接地線松動的進行緊固，不完整的重新進行靜電接地

2

3

6

4

藍色

4

支撐和支座

支撐和斜撐牢固、齊全、基礎完整、無嚴重裂紋，無不均勻下沉，緊固螺栓完好

物體打擊

支座斜撐上刷防腐漆和防火涂料

操作人員每日不定時巡回檢查。

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

優先進行緊固，處理不徹底停工重新預制

2

2

4

4

藍色

5

附屬管線

附屬管線完好、無泄漏

中毒和窒息、火災

現場設有可燃氣體泄漏報警儀并遠傳報警

操作人員每日不定時巡回檢查。

管線的日常維護及操作培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

松動優先進行緊固，緊固不起作用應進行停泵處理

3

2

6

4

藍色

6

冷卻水，潤滑油

管線完好、無泄漏、潤滑油液位正常

火災

操作人員每日不定時巡回檢查。

機泵的操作培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

如有泄漏應立即關閉出入口手閥倒至備泵

1

3

3

4

藍色

7

泵體

泵體完好，密封無泄漏，潤滑系統運行正常

火災

1.視頻監控。2.機泵選型正確。

操作人員每日不定時巡回檢查。

機泵的操作培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

發生泄漏立即切換至備用泵。

2

3

6

4

藍色

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：各崗位 風險點 ：配電箱 風險等級：4 No：049

序

號

檢查項目

標準

不符合標準

情況造成的事故類別及后果

現有安全控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議改進措施

備注

工程

控制

管理

措施

培訓教育

個體防護

應急

處置

1

接地線

接地線路完整，牢固無松動

觸電、火災

1.設置靜電接地2.照施工標準實施、定期檢測電阻

操作人員每日不定時巡回檢查

對操作人員每月進行一次考核

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

接地線松動的進行緊固，不完整的重新進行靜電接地

2

3

6

4

藍色

2

連接電線

連接電線完好、無裸露

觸電

操作人員每日不定時巡回檢查。

用電安全培訓和操作培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

切斷電源進行維修處理

3

2

6

4

藍色

3

箱體

箱體完好，無漏電現象

觸電

采購正規廠家合格產品

操作人員每日不定時巡回檢查。

用電的操作培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

切斷電源進行維修處理

2

3

6

4

藍色

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：各崗位 風險點 ：防爆照明燈 風險等級：4 No：050

序

號

檢查項目

標準

不符合標準

情況造成的事故類別及后果

現有安全控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議改進措施

備注

工程

控制

管理

措施

培訓教育

個體防護

應急

處置

1

接地線

接地線路完整，牢固無松動

觸電、火災

1.設置靜電接地2.照施工標準實施、定期檢測電阻

操作人員每日不定時巡回檢查

對操作人員每月進行一次考核

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

接地線松動的進行緊固，不完整的重新進行靜電接地

2

3

6

4

藍色

2

連接電線

連接電線完好、無裸露

觸電

操作人員每日不定時巡回檢查。

用電安全培訓和操作培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

切斷電源進行維修處理

3

2

6

4

藍色

3

燈罩

完好無破損，無裂痕

觸電

采購正規廠家合格產品

操作人員每日不定時巡回檢查。

用電安全培訓和操作培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

切斷電源進行維修處理

3

2

6

4

藍色

4

燈體

燈具完好，可正常使用，無漏電現象

觸電

采購正規廠家合格產品

操作人員每日不定時巡回檢查。

用電的操作培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

切斷電源進行維修處理

2

3

6

4

藍色

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：各崗位 風險點 ：可燃、有毒氣體報警儀 風險等級：4 No：051

序

號

檢查項目

標準

不符合標準

情況造成的事故類別及后果

現有安全控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議改進措施

備注

工程

控制

管理

措施

培訓教育

個體防護

應急

處置

1

接地線

接地線路完整，牢固無松動

觸電、火災

1.設置靜電接地2.照施工標準實施、定期檢測電阻

操作人員每日不定時巡回檢查

對操作人員每月進行一次考核

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

接地線松動的進行緊固，不完整的重新進行靜電接地

2

3

6

4

藍色

2

連接電線

連接電線完好、無裸露

觸電

操作人員每日不定時巡回檢查。

用電安全培訓和操作培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

切斷電源進行維修處理

3

2

6

4

藍色

3

報警儀

完好無破損，無裂痕，可正常使用

觸電

采購正規廠家合格產品，一年檢驗一次

操作人員每日不定時巡回檢查。

報警儀使用培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

切斷電源進行維修處理

3

2

6

4

藍色

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：中控室 風險點 ：監控設備 風險等級：4 No：052

序

號

檢查項目

標準

不符合標準

情況造成的事故類別及后果

現有安全控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議改進措施

備注

工程

控制

管理

措施

培訓教育

個體防護

應急

處置

1

接地線

接地線路完整，牢固無松動

觸電、火災

1.設置靜電接地2.照施工標準實施、定期檢測電阻

操作人員每日不定時巡回檢查

對操作人員每月進行一次考核

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

接地線松動的進行緊固，不完整的重新進行靜電接地

2

3

6

4

藍色

2

連接電線和數據線

連接電線完好、無裸露

觸電

操作人員每日不定時巡回檢查。

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

切斷電源進行維修處理

3

2

6

4

藍色

3

支架

完好無破損，無裂痕

物體打擊

采購正規廠家合格產品，固定牢固

操作人員每日不定時巡回檢查。

維修處理

3

2

6

4

藍色

4

監視器

監視器完好，可正常使用，無漏電現象

觸電

采購正規廠家合格產品

操作人員每日不定時巡回檢查。

監視器安全操作培訓

維修時正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

切斷電源進行維修處理

2

3

6

4

藍色

5

顯示器

數據顯示正常，顯示器完好無損，無漏電現象

觸電

采購正規廠家合格產品

操作人員每日不定時巡回檢查。

系統軟件使用方法培訓

切斷電源進行維修處理

2

3

6

4

藍色

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：生產區 風險點 ：倉庫 風險等級：4 No：053

序

號

檢查項目

標準

不符合標準

情況造成的事故類別及后果

現有安全控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議改進措施

備注

工程

控制

管理

措施

培訓教育

個體防護

應急

處置

1

防雷網線

防雷網完整，牢固無松動

觸電

照施工標準實施、定期進行防雷檢測

操作人員每日不定時巡回檢查

防雷安全教育

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

防雷網松動的進行緊固，不完整的修補完整

2

3

6

4

藍色

2

排風扇

處于完好正常使用狀態

機械傷害、觸電

采購正規廠家合格產品，固定牢固，接地線連接完好

操作人員每日不定時巡回檢查。

排風扇安全使用培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

斷電，維修處理

3

2

6

4

藍色

3

門

可正常開關狀態，

其他傷害

采購正規廠家合格產品

專人看管，不用時落鎖

正確佩戴防護手套

維修處理

2

3

6

4

藍色

4

墻體

墻體完好，無裸露

其他傷害

有資質施工單位進行施工

操作人員每日不定時巡回檢查。

正確佩戴安全帽、防護手套

維修處理

2

3

6

4

藍色

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：各崗位 風險點 ：應急器材 風險等級：4 No：054

序

號

檢查項目

標準

不符合標準

情況造成的事故類別及后果

現有安全控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議改進措施

備注

工程

控制

管理

措施

培訓教育

個體防護

應急

處置

1

滅火器

壓力正常、鉛封完好、無銹蝕、滅火器完好、無泄漏

其他爆炸、其他傷害

采購資質廠家合格產品

每月2次維護保養，定期檢驗、更換、充裝

滅火器的使用方法培訓

使用時正確佩戴防毒面具，防護手套等防護用品

更換備用滅火器

2

3

6

4

藍色

2

消防栓

處于可用狀態、設備完好無泄漏、水壓處于正常狀態、消防水帶盤放整齊無破損

其他傷害

采購資質廠家合格產品

每月2次維護保養，定期檢驗

消防栓的使用方法培訓

使用時正確佩戴防護手套、防護服等防護用品

緊急停泵，更換消防水帶

3

2

6

4

藍色

3

消防沙

充裝量足、干燥、消防沙池無破損無泄漏

其他傷害

配備消防掀和消防桶

每日不定時巡檢

消防沙的使用方法培訓

使用時正確佩戴防護手套、防護服等防護用品

及時補充

3

2

6

4

藍色

4

消防服

型號適中，無破損

采購資質廠家合格產品

消防服的穿戴方法

2

3

6

4

藍色

5

正壓式空氣呼吸器

壓力正常、處于完好備用狀態

物體打擊

采購資質廠家合格產品

定期充裝

正壓式空氣呼吸器的使用方法培訓

使用時正確佩戴防護服等防護用品

更換備用呼吸器，及時充裝

2

3

6

4

藍色

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

單位：生產 崗位：各崗位 風險點 ：辦公設備 風險等級：4 No：055

序

號

檢查項目

標準

不符合標準

情況造成的事故類別及后果

現有安全控制措施

L

S

R

評價級別

管控級別

建議改進措施

備注

工程

控制

管理

措施

培訓教育

個體防護

應急

處置

1

電腦

系統運行正常，線路連接完好無漏電現象，顯示器正常顯示

觸電

正規渠道采購，

不用時及時關閉斷電，重要文件需加密碼，并備份

電腦及軟件的操作使用方法

斷電

2

3

6

4

藍色

2

打印機

運行正常，線路連接完好無漏電現象，處于備用狀態

觸電

正規渠道采購，

不用時及時關閉斷電，節約用紙

打印機的操作使用方法

斷電

3

2

6

4

藍色

3

燒水壺

運行正常，線路連接完好無漏電現象，

觸電

正規渠道采購，

不用時及時關閉斷電

燒水壺的操作使用方法

斷電

3

2

6

4

藍色

4

空調

運行正常，線路連接完好無漏電現象，

觸電

正規渠道采購，

不用時及時關閉斷電

空調的操作使用方法

斷電

2

3

6

4

藍色

5

傳真機

運行正常，線路連接完好無漏電現象，

觸電

正規渠道采購，

不用時及時關閉斷電

傳真機的操作使用方法

斷電

2

3

6

4

藍色

6

照明燈

使用正常，線路連接完好無漏電現象，

觸電

正規渠道采購，

不用時及時關閉斷電

用電安全培訓

斷電

2

3

6

4

藍色

7

檔案櫥

完好無破損

物體打擊

正規渠道采購，

檔案分類存放

檔案歸類培訓

2

3

6

4

藍色

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

A.6 風險分級管控清單

作業活動風險分級控制清單

單位：生產

風險點

作業步驟（危險源）

危險源或潛在事件

評價級別

管控級別

主要

后果

管控措施

管控層級

責任單位

責任人

備注

編號

類型

名稱

序號

名稱

工程技術

管理措施

培訓教育

個體防護

應急處置

1

作業活動

受限空間作業

1

作業人員資質審核

作業人員無資格證，監護人及審批人無相應資質，造成作業過程失控。

4

藍

其他傷害

　設立警戒區

核對作業人員、監護人員資質。

1、對作業人、監護人等進行安全培訓、安全交底。

2、人員培訓教育合格方可進行作業

帶防護手套、按規范佩戴安全帽、隨身攜帶氣體報警儀，并根據作業環境增加安全防護用品

　

　

　禁止無資質人員參與作業，

發生人員窒息中毒時防止盲目急救，避免傷亡擴大，急救人員一定要佩戴好正壓式空呼器進行急救，立即停止作業，發生中毒和窒息、高處墜落等人身傷害事故時，立即進行現場緊急處理，嚴重時送往醫院救治。

班組級

生產

2

作業許可、方案準備、風險告知

沒有制定作業方案并審批，作業沒有申報，沒有開具作業許可證，許可證分級不正確，沒有現場審簽。

4

藍

其他傷害

　設立警戒區

嚴格執行作業方案審批及作業許可制度。

班組級

生產

3

作業準備

應急器材、設施配備存在缺陷，或不適應作業現場環境；施工機械、工機具、材料存在缺陷。

4

藍

其他傷害

1.設有應急器材。2.設有逃生通道。3.設有強制通風設施。

作業前檢查落實應急器、消防設施、施工機械、工機具、材料。

班組級

生產

4

作業條件確認

殘存物料、危險物料未采取盲板隔離，未能及時檢測到存在的可燃有毒氣體。

3

黃

中毒、窒息

化驗分析儀器

1.檢查確認系統盲板隔離，物料清理干凈，2小時分析一次。2.審批人按照規定到現場開具許可證、落實安全措施。

車間級

生產

5

受限空間作業

業。

作業中存在交叉作業。

4

藍

機械傷害、高處墜落、物體打擊、觸電燙、火災、容器爆炸

作業全程設有監護人員

1.采取錯時、錯位、硬隔離防護措施及設置警戒區警示線。2.做好接頭及易磨損部位的防護。3.現場雙方監護。

班組級

生產

搭設、拆除腳手架，操作不當造成人員傷害

4

藍

機械傷害、高處墜落、物體打擊

作業全程設有監護人員

1.嚴格按照行業標準及施工方案搭設、拆除。2.負有管理責任的單位，如監理、工程管理部門等應定期檢查。3.特種作業人員持證上崗。

班組級

生產

2

作業活動

動火作業

1

作業許可及方案準備

沒有開具作業許可證，許可證分級不正確，沒有現場審簽；

4

藍

火災

嚴格執行作業方案審批及作業許可制度，

落實教育培訓，提高意識；

根據工作工種要求配備和使用個人防護用品

　

消氣防應急措施落實并處于備用狀態

　

班組級

生產

2

作業風險識別與告知

沒有完成風險分析，沒有將風險分析結果及應對措施書面告知作業人員，風險分析不準確不全面；

4

藍

其他傷害

加強現場檢查，作業許可證與相應的風險告知書聯合生效

落實教育培訓，提高意識，提示作業人員主動要求被告知動火作業風險；

班組級

生產

3

作業前人員準備

用火人無資格證，監護人及審批人無相應資質，電焊機未有效接地、電氣線路絕緣接地不良；

4

藍

火災、觸電

核對作業人員、監護人員重操作

作業相關人員均接受動火作業教育培訓，合格后方可進廠作業及從事監護工作。

班組級

生產

4

作業前物資準備

現場無相應消防設施、消防器材、無滅火器、消防砂、防火毯、蒸汽或消防水帶等；

4

藍

著火、容器爆炸、灼燙、

根據作業需要現場配備并確認處于備用狀態；

落實教育培訓，提高意識；

班組級

生產

5

作業分析

作業前沒有分析，分析結果不合格仍作業，分析時間與作業時間間隔超長，作業點大氣環境分析采樣范圍不足10米；

3

黃

火災、容器爆炸；

現場布置檢測儀，實時監測

嚴格執行動火作業規章制度

將采樣設點、分析合格判定標準、時間間隔等要求在培訓中強調

車間級

生產部

6

作業條件現場確認

作業區域無警戒，作業點周圍可燃物沒有清除或有效隔離，現場沒有配備消防器材，或沒有達到備用狀態

3

黃

火災、容器爆炸

如有可能拆卸的部分必須移至安全區域用火作業

許可證簽發人、辦理人、甲乙雙方監護人、作業人員多次多人確認

落實教育培訓，提高技術水平及意識；

車間級

生產

7

用火作業過程

勞動保護用品不齊全，相互禁忌作業交叉進行，高處用火作業火花飛濺未有效控制

3

黃

火災、容器爆炸、灼燙、機械傷害、觸電、墜落

用火點劃定警戒區域并有效隔離，控制作業范圍，控制無關人員進入，保證作業平臺及逃生通道，采用強制通風等措施保證作業環境，視頻監護設施全過程投用，回放檢查

項目負責人、甲乙雙方監護加強現場檢查

加強作業人員及監護人員培訓，提高技能和意識水平

車間級

生產

8

作業結束

作業許可證沒有完工確認，現場遺留火種或作業用具；

4

藍

火災、容器爆炸、機械傷害；

加強檢查

培訓文明施工相關內容

班組級

生產

3

作業活動

吊裝作業

1

作業前起重機械準備

起重機械沒有產品合格證和安全使用、維護、保養說明書；其生產廠家沒有政府主管部門頒發的相關資質，其安全防護裝置不齊全、不完備；起重作業所用的吊具、索具、墊木、防護隔離柵、警示標示等起重用品、用具不合格、不齊全、不完備；未能按照國家標準規定對起重機械進行日檢、月檢、年檢

4

藍

物體打擊、機械傷害

　設立警戒區

核對作業人員、監護人員資質，檢查落實施工機械、工機具、材料

1.進行起重作業作業培訓。

2.安全教育合格后方可進行作業

　

1.現場作業人員及監護人員勞保用品穿戴合格。

2.佩戴護目鏡、安全帽等安全防護用品。　

　

立即停止作業，發生人員起重傷害、車輛傷害等人身傷害事故時，立即進行現場緊急處理，必要時送醫處理

　

班組級

生產

2

作業前風險識別與告知

未能完成風險分析，沒有將風險分析結果及應對措施書面告知作業人員，風險分析不準確不全面，未對作業人員進行作業方案告知；

4

藍

物體打擊、機械傷害、起重傷害

　設立警戒區

嚴格執行作業方案審批及作業許可制度，對作業人員進行風險告知，編制吊裝作業方案。

班組級

生產

3

作業前作業程序和安全狀況檢查落實

未確定起重作業程序和落實安全措施實施；對吊裝區域內的安全狀況未進行檢查（包括吊裝區域劃定、標識、障礙），未核實天氣情況；

3

黃

車輛傷害、機械傷害

　

設立警戒區

1.現場逐項檢查、核實確認。2.審批人按照規定到現場開具許可證。3.落實安全措施。4.惡劣天氣不得從事起重操作

車間級

生產

4

作業前管理準備

未能出具作業許可證或作業許可證分級不正確，未落實作業現場審簽要求；起重作業指揮人員未佩戴明顯的標志，指揮信號未能統一確定。

4

藍

車輛傷害、機械傷害

設立警戒區　

1.現場逐項檢查、核實確認。2.審批人按照規定到現場開具許可證。3.落實安全措施。4.惡劣天氣不得從事起重操作

班組級

生產部

5

作業過程管理

起吊超載、重量不清的物品和埋置物體；在制動器、安全裝置失靈、吊鉤防松裝置損壞、鋼絲繩（吊索、吊帶）達到報廢標準等情況下，違規進行起重操作

3

黃

車輛傷害、機械傷害

　設立警戒區

起重設備、設施處于不完好狀態時，禁止起吊操作實

車間級

生產

6

作業結束

未能將吊物和起重臂放到規定的穩妥位置，所有控制手柄未能應放到零位；未回收作業許可證存檔

4

藍

車輛傷害、機械傷害

設立警戒區

加強檢查

班組級

生產

4

作業活動

斷路作業

1

作業申請

未按要求辦理相關作業證，未與相關部門進行現場會簽

4

藍

物體打擊、車輛傷害

嚴格執行《特殊作業安全管理制度》，各部門認真核實審批

1、進行斷路作業安全培訓

2、人員培訓教育合格進行作業

帶防護手套、穿防砸鞋、按規范佩戴安全帽等安全防護用品

立即停止作業，發生人員機械傷害、車輛傷害等人身傷害事故時，立即進行現場緊急處理，必要時送醫處理

班組級

生產

2

作業前人員準備

未會同本單位相關主管部門制定交通組織方案，導致消防車和其它重要車輛不能通行。

4

藍

物體打擊、車輛傷害

編制交通組織方案

班組級

生產

3

定點作業

在道路上進行定點作業，作業區域未設置相應的交通警示設施，即白天未設置錐形交通路標或路欄，夜間未設置了錐形交通路標或路欄及道路作業警示燈

4

藍

物體打擊、車輛傷害

作業區附近設置路欄、道路作業警示燈、導向標等交通警示設施。

審核人員現場檢查

班組級

生產

4

夜間或雨、雪、霧天作業

未設置道路作業警示燈，或未采用安全電壓；設置高度低于1.0 m；其設置未應能反映作業區的輪廓；未設置150 m以外清晰可見的連續、閃爍或旋轉的紅光。

4

藍

物體打擊、車輛傷害

警示燈設置要求如下：a）采用安全電壓；b）設置高度應離地面1.5 m，不低于1.0 m；c）其設置應能反映作業區的輪廓；d）應能發出至少自150 m以外清晰可見的連續、閃爍或旋轉的紅光。

審核人員現場檢查

班組級

生產

5

作業結束

作業單位未清理現場，撤除作業區、路口設置的路欄、道路作業警示燈、導向標等交通警示設施。申請斷路單位未檢查核實，未報告有關部門恢復交通。

4

藍

物體打擊、車輛傷害

　

審核人員現場檢查

班組級

生產

5

作業活動

盲板抽堵作業

1

作業許可及應急預案

沒有開具作業許可證，沒有繪制盲板位置圖，沒有對盲板統一編號，沒有現場審簽作業許可，對系統復雜、危險性大的作業沒有制訂應急預案；

3

黃

物體打擊、火災、中毒和窒息

嚴格執行作業許可及預案管理制度，完善盲板位置圖及編號，按需編制應急預案

1、落實教育培訓，提高意識，提示作業人員主動要求被告知風險；2、作業相關人員均接受相應教育培訓，合格后方可進廠作業及從事監護工作。

　按要求佩戴安全帽、手套、防砸鞋、防靜電工作服

立即停止作業，發現泄漏，可控時立即根據泄漏點大泄漏情況進行局部切斷或局部泄壓、泄漏過大或發生火災等不可控制情況時，立即撤離現場所有人員、發生中毒和窒息、高處墜落等人身傷害事故時，立即進行現場緊急處理、發生人員機械傷害等人身傷害事故時，立即進行現場緊急處理，必要時送醫處理

車間級

生產

2

作業風險識別與告知

沒有完成風險分析，沒有將風險分析結果及應對措施書面告知作業人員，風險分析不準確不全面，裝置停工檢修及開工相關作業沒有專項風險識別；

3

黃

物體打擊、火災、中毒和窒息

加強現場檢查，作業許可證與相應的風險告知書聯合生效，裝置停工檢修及開工相關作業開展專項風險識別，并制定和落實專項安全措施。

車間級

生產

3

作業前人員準備

監護人及審批人無相應資質，監護人不是本單元崗位人員；

3

黃

物體打擊、火災、中毒和窒息

核對作業人員、監護人員資質及崗位；

車間級

生產

4

作業前物資準備

盲板不符合選用要求（如不平整、不光滑、有裂紋、有孔洞、材質厚度口徑不正確等），盲板無手柄，長時間盲斷使用的盲板、螺栓、墊片等不能滿足防腐要求；

3

黃

物體打擊、火災、中毒和窒息

逐一確認盲板合規，其中高壓盲板應探傷合格

嚴格執行規章制度

車間級

生產

5

作業條件現場確認

作業點上下游閥門隔斷不徹底，有毒介質作業點為正壓，通風不良場所作業無強制通風措施，

3

黃

物體打擊、火災、中毒和窒息

作業點降為常壓并設專人監護，通風不良場所強制通風

許可證簽發人、辦理人、甲乙雙方監護人、作業人員多次多人確認

車間級

生產

6

抽堵作業過程

作業發生重大變更（如施工方案與實際情況不符、作業點位置發生變化等）未重新辦理許可并落實各項安全措施，甲乙雙方監護人作業中途離開未停止作業，勞動保護用品不齊全（易燃易爆場所作業未使用防靜電防護用品、高低溫介質作業無防燙防凍措施），有毒有害介質、強腐蝕性介質無便攜式氣體檢測儀及空氣呼吸器、現場無備用空氣呼吸器，易燃易爆場所作業未使用防爆工具，作業人員站位不良（正對法蘭縫隙），拆卸法蘭距支架較遠時無支撐措施，相互禁忌作業交叉進行（如30米內用火、采樣、放空、排放等），同一管道同時進行超過一點作業，盲板無現場掛牌標識或標識與盲板圖編號不一致；

3

黃

物體打擊、火災、中毒和窒息

水霧噴淋消除靜電，降低可燃氣體濃度，采取強制通風等措施保證作業環境

項目負責人、甲乙雙方監護加強現場檢查

車間級

生產

7

作業結束

作業許可證沒有完工確認，工藝崗位未確認盲板抽堵作業正確完成，涉及到受限空間、用火等特殊作業的盲板抽堵許可證未隨相應作業許可證保存；

4

藍

物體打擊、火災、中毒和窒息

　

嚴格執行施工方案，做到日清日畢，清點作業人員與工具

班組級

生產

6

作業活動

高處作業

1

作業前人員資格確認

1、高處作業隊伍無資質，作業人員查體結果不準確，監護人能力不滿足應急處理要求。作業人員健康不良。2、未派監護人或未能履行監護職責

4

藍

其他傷害

　設置警戒區域

1、核對作業人員查體結果、施工單位、監護人員、資質資格證。2、作業監護人應熟悉現場環境和檢查確認安全措施落實到位，具備相關安全知識和應急技能，與崗位保持聯系，稅收掌握工況變化，并堅守現場

作業相關人員均接受高處作業教育培訓合格后方可進廠作業及從事監護工作。

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

根據工作工種要求配備和使用個人防護用品

　

制定高處作業現場應急處置措施

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

班組級

生產

2

作業前現場風險評價

1、作業人員不熟悉作業環境或不具備相關安全技能。2、與電氣設備（線路）距離不符合安全距離要求或未采取有效的絕緣措施。3、作業現場照度不良4、大風大雨等惡劣氣象條件下從事高處作業。5、作業條件發生重大變化。6

4

藍

其他傷害

設置警戒區域

熟悉現場環境和施工安全要求，按《高處作業許可證》內容檢查確認安全措施落實后方可作業。

落實教育培訓，提高意識；加強電氣作業人員電氣知識的安全培訓，提高技能

班組級

生產

3

作業前勞保防護用品準備

勞動保護用品配備不符合安全規定，不匹配。

4

藍

高處墜落，物體打擊

　

作業人員必須佩帶安全帽，掛安全帶，穿防滑鞋。作業前要檢查其符合安全標準，作業中應正確使用。

教育培訓重點強調安全勞保用品的檢查及正確使用要求

班組級

生產

4

監護職責履行

未派監護人或未能履行監護職責

4

藍

高處墜落，物體打擊

　

作業監護人應熟悉現場環境和檢查確認安全措施落實到位，具備相關安全知識和應急技能，與崗位保持聯系，隨時掌握工況變化，并堅守現場。

班組級

生產

5

高處作業安全防護措施落實

翹板不固定，腳手架防護圍欄不符合安全要求。

4

藍

高處墜落

　設置警戒區域

搭設腳手架，防護欄應符合相關安全規程。

加強架子工專項技能培訓

班組級

生產

6

高處作業使用工具安全措施落實

登高過程中人員墜落或工機具、材料、零件高處墜落傷人。

4

藍

高處墜落，物體打擊

　設置警戒區域

高處作業使用的工具、材料、零件必須裝入工具袋上下時手中不得持物不準空中拋接工具、材料及其他物品。易滑動、以滾動的工具、材料堆放在腳手架上時，應采取措施防止墜落。

教育培訓重點強調工具安全要求。

班組級

生產

7

交叉作業安全隔離措施落實

高處作業下方站位不當或未采取可靠隔離措施。

3

黃

高處墜物，物體打擊

　設置警戒區域

高處作業正下方嚴禁站人，與其他作業交叉進行時，必須按指定路線上下，禁止上下垂直作業。必須垂直作業時，應采取可靠的隔離措施。

落實教育培訓，提高意識；

車間級

生產

8

作業結束

作業許可證沒有完工確認，現場遺留工具等作業用品；

4

藍

物體打擊

　

加強檢查

培訓文明施工相關內容

班組級

生產

7

作業活動

臨時用電作業

1

機具作業人員及監護人培訓

機具使用人員對設備、機具的使用方法不正確；作業人、監護人培訓不到位。

4

藍

觸電、火災

在開關上接引、拆除臨時用電線路時，其上級開關應斷電上鎖并加掛安全警示牌

機具擺放使用正確，監護人員到位，核實作業人員證件

1、加強臨時用電作業管理制度培訓，提高安全意識；提高用電技能

2、落實專業技能培訓及入廠3級安全教育

按要求佩戴安全帽、防靜

電服、絕緣鞋等防護用品

立即停止作

業，受傷人員立即進行現場救治，嚴重時送醫

班組級

生產

2

辦理用電作業許可證

沒有按要求辦理用電作業許可證

4

藍

其他傷害

辦理作業票證并審批

班組級

生產

3

JSA分析與告知

沒有完成JSA分析和書面告知作業人員或風險分析不準確不全面；

4

藍

其他傷害

進行作業分析；對作業人員進行危險告知

班組級

生產

4

用電設備、設施檢查

用電設備、配電箱等設備未檢驗貼標，用電設備超負荷，配送電線路缺陷，受限空間照明未使用安全電壓

4

藍

觸電、火災

1、落實用電設備一機、一閘、一保護

2、在防爆區域內用電，應采用防爆設備

核對檢查貼標及檢測

班組級

生產

5

作業環境確認

作業點環境不適合用電作業或區域無警戒，現場沒有配備消防器材

4

藍

觸電、火災

1.現場配備檢測儀。2.接漏電保護器

監護人及作業人員確認

班組級

生產

6

用電作業過程

作業環境發生改變仍繼續作業，作業許可超范圍超時間使用，甲乙雙方監護人作業中途離開未停止作業，勞動保護用品不齊全，禁忌作業交叉進行

4

藍

觸電、火災

接漏電保護器

甲乙雙方監護到位；加強現場檢查

班組級

生產

7

作業結束

用電設備未停電，沒有完工驗收確認

4

藍

觸電、火災

監護人、項目負責人完工驗收確認。

班組級

生產

8

作業活動

動土作業

1

作業前人員準備

作業許可審批人、監護人未經過作業許可管理培訓合格、取得相應資質

4

藍

物體打擊、車輛傷害

　

核對作業人員、監護人員資質

1、作業相關人員均接受相應教育培訓，合格后方可進廠作業及從事監護工作。

2、加強作業人員及監護人員培訓，提高技能和意識水平。

3、培訓文明施工相關內容

　

根據工作工種要求配備和使用安全帽、防護手套等個人防護用品

　

立即停止施工，發生中毒和窒息、高處墜落等人身傷害事故時，立即進行現場緊急處理、發生人員車輛傷害等人身傷害事故時，立即進行現場緊急處理，必要時送醫處理

　

班組級

生產

2

作業前風險識別與方案

未組織施工單位，針對作業內容，進行JSA分析，制定相應作業程序及安全措施，編制施工方案。

4

藍

物體打擊、車輛傷害

　

加強檢查，作業許可證與相應的風險告知書聯合生效

班組級

生產

3

作業許可準備

未辦理動土許可證、動土作業點示意圖

4

藍

物體打擊、車輛傷害

　

嚴格執行許可制度

班組級

生產

4

作業前工具準備

挖掘機、推土機、壓路機未通過車輛審核，采用不合格挖掘工具

4

藍

物體打擊、車輛傷害

　設置護欄 、蓋板和警告標志，如需夜間施工應懸掛警示燈

作業前檢查落實施工機械、工機具、材料。

班組級

生產

5

作業前設備設施準備

施工單位未對作業現場及作業涉及的設備（設施）、現場支撐等進行檢查，發現問題未及時處理。

4

藍

物體打擊、車輛傷害

　開挖前，應做好地面和地下排水

檢查現場支撐牢固、完好

班組級

生產

6

動土作業過程

施工單位未按照施工方案，逐條落實安全措施，做好地面和地下排水工作；未防地面水滲入作業層面造成塌陷，未對所有作業人員進行安全教育和安全技術交底；作業人員在作業中未按規定著裝和佩戴勞動保護用品。動土作業過程中施工單位未設專人監護。

4

藍

物體打擊、車輛傷害

1、深度大于2m時應設置人員上下的梯子等，保證人員快速進出設施

2、兩個以上作業人員同時挖土時應相距2m以上

1.加強觀測，防止位移和沉降，由上至下逐層挖掘。2.使用的材料、挖出的泥土堆放在距坑、槽、井、溝邊沿至少0.8米處，堆土高度不得大于1.5米。3.甲乙雙方監護到位，加強現場檢查

班組級

生產

7

作業結束

施工結束時未及時回填土石，恢復地面設施

物體打擊、車輛傷害

加強檢查

班組級

生產

9

作業活動

裝卸車作業

1

車輛檢查

未攜帶消防器材、未戴防火帽、未拉手剎

4

藍

車輛傷害、火災

配備消防器材、檢查手剎及除靜電裝置

常規程作業操作規程、專人監管

　

多作業人員開展針對性培訓措施、安全培訓、培訓操作規程

　

配備適用的勞保護品、做好勞保穿戴、配備足夠的消防器材　

　

若發生故障緊急切斷閥門

發現問題及時聯系現場人員，做好現場緊急切斷的準備

班組級

生產

2

運輸資質檢查

車輛、人員無相應資質

4

藍

車輛傷害

車輛人員應有駕駛證、行駛證、運輸證和押運證，車輛應按照相關規定經過年審。　

作業前檢查車輛資質

班組級

生產

3

檢查勞保穿戴

冒險心理、防護缺陷、責任制未落實

4

藍

其他傷害

　

制定標準作業程序

班組級

生產

4

接地

連接不當

4

藍

火災

設置接地設備

專人檢查

班組級

生產

5

熟悉操作規程

不按操作規程操作，操作不當

4

藍

車輛傷害、火災

　

搭設腳手架，防護欄應符合相關安全規程。

班組級

生產

6

設備連接與拆除

連接松動、拆除前未確認

4

藍

火災、中毒和窒息

　

專人監督檢查

班組級

生產

7

撤壓

罐內正壓無法卸貨

4

藍

其他傷害

壓力表、放空

專人監督檢查

班組級

生產

10

作業活動

機泵開關切換作業

1

準備工作

勞保用品不齊全；

通訊設備不完善

備用泵檢查不到位，介質泄漏，無法啟用備用泵

4

藍

物體打擊、中毒和窒息、

灼燙、火災、觸電

1、嚴格執行勞保用品佩戴管理制度；

2、通訊設備正常，與室內建立聯系；

3、準備防爆工具；

4、嚴格執行操作規程，檢查備用泵潤滑油液位正常；循環水暢通；出入口閥門開關正常；電機運轉正常，旋轉方向正確

車間進行開停泵操作規程培訓

根據GB/T 11651標準操作人員應配備安全帽、防護手套、防砸鞋、防靜電工作服、防噪聲耳塞。

班組級

生產

2

啟運備用泵

1、操作柱漏電，2、轉動部位零件拋飛。

4

藍

觸電、機械傷害

1、聯軸器防護罩

2、電器保護接零啟用

1、執行備用泵開泵前檢查步驟；

2、啟用機泵并將備用卡替換為運行狀態

3、通知機修、電修做好準備

用防爆對講機聯系維修、立即切斷電源

班組級

生產

3

閥門開關

1、流程出錯，機泵密封損壞，介質泄漏

4

藍

火災、灼燙、機械傷害

1、有壓力遠傳，2、現場設置氣體報警器

1、嚴格執行開泵操作規程，全開進口閥，泵出口壓力合格后及時緩慢打開出口閥。

2、檢查機泵法蘭、密封；

立即停泵，蒸汽掩護，關閉機泵進出口閥門。

班組級

生產

4

停運機泵

操作柱漏電

閥門未關嚴

4

藍

觸電

電器保護接零啟用

1、嚴格執行停用機泵操作規程，及時關閉泵出口閥門，關小冷卻水。

2、并將運行卡替換為備用狀態。

聯系電修立即切斷電源

用防爆F扳手關緊閥門

班組級

生產

11

作業活動

檢維修作業

1

機泵維修

1、泵進出口閥門關閉不嚴或閥門內漏；2、泵預熱閥門未關閉。

4

藍

灼燙、火災、中毒和窒息

　

制定檢維修方案，作業前辦理相關作業票證，專人負責監督確認

針對相關作業進行安全操作培訓

操作人員配備安全帽、防護手套、防砸鞋、防毒面具、防靜電工作服并做好穿戴，佩戴報警儀。

應急處置人員還應佩戴正壓式空氣呼吸器，穿消防服。

用防爆F扳手關嚴機泵進出口閥門、預熱閥門

班組級

生產

2

安全閥拆裝

4.未撤壓便拆除

5.安全閥安裝未試壓

6.使用未檢驗合格的安全閥

4

藍

物體打擊、火災

購買資質廠家生產的安全閥并經質監部門檢驗合格

事故應急預案

班組級

生產

3

儀表維修更換

1.未撤壓便拆除

2.儀表安裝未試壓試漏

3.使用未檢驗合格的儀表

4

藍

物體打擊、火災

　購買資質廠家生產的儀表并經質監部門檢驗合格

班組級

生產

4

閥門維修

拆卸閥門處未假裝盲板管道液體泄露，

4

藍

中毒、火災

拆除之前安全確認檢查流程，拆卸處加裝盲板，

班組級

生產

5

管道維修

4.管道物質未確認

5.未經吹掃便操作

6.安全防護器具佩戴不正確

4

藍

中毒，火災

檢維修之前安全確認檢查流程

班組級

生產

6

設備維修更換

1.設備物質未確認

2.未經吹掃便操作

3.安全防護器具佩戴不正確

4

藍

中毒，火災、物體打擊

檢維修之前安全確認檢查流程

班組級

生產

7

除銹刷漆

防護器具佩戴不全

4

藍

中毒、機械傷害

　購買合格產品

班組級

生產

12

作業活動

開停工作業

1

編制開停工方案

1、未編制開停工方案。

2、開停工方案編制不完善。

3、作業環境發生改變。

4、未成立開停工小組。

4

藍

其它傷害。

1、成立開停工小組。

2、編制開停工方案。

3、嚴格執行開停工方案。

嚴格執行《特殊作業安全管理制度》，各部門認真核實審批

1、培訓開停工方案；

2、培訓《工藝操作規程》

1、作業人員和應急處置人員配備安全帽、防護手套、防砸鞋、防靜電工作服并做好穿戴，佩戴防爆對講機。

2、操作人員配備安全帽、防護手套、防砸鞋、防靜電工作服并做好穿戴

3、巡檢人員：應正確佩戴安全帽，護目鏡、防護面具，穿防護鞋，穿防靜電工作服佩戴防噪聲耳塞

4、現場處置人員佩戴正壓時呼吸器

建立應急救援小組

班組級

生產

2

開停工吹掃、氮氣試壓。

1、泄漏點較大；

2、檢查不細致；

3、吹掃不徹底；

4、試壓壓力不足。

4

藍

灼燙、物體打擊、容器爆炸、高處墜落、機械傷害、觸電，其他傷害

DCS系統顯示

1、制定吹掃、氮氣試壓方案；2、多人檢查確認流程并簽字記錄

3、做好吹掃、氮氣試壓記錄

緊固泄漏法蘭螺栓

班組級

生產

3

開停工前準備確認工作

1、營救救援器材不齊全；

2、通訊設備不完善；

3、原輔料準備不足；

4、消防安全設施未投用。

5、儀表系統未投用

4

藍

物體打擊、高處墜落、觸電

制定開停工方案；列出準備工作明細，逐項完成并確認；聯系崗位人員做好準備

班組級

生產

4

開工導熱油系統升溫

1、烘爐速度過慢，爐子熄火。

2、烘爐速度過快，損傷爐子襯里

3、瓦斯壓力不穩；

4、未按升溫曲線升溫

3

黃

容器爆炸、火災、灼燙

儀表、電器等設備調試并投用。

1、裝置區有24小時強制巡檢人員

2、調整爐溫。

3、嚴格按升溫曲線升溫。

1、發生中毒和窒息等人身傷害事故時，立即進行現場緊急處理，送醫。2、發生火災等不可控制的情況時，立即撤離現場所有人員，啟動應急救援預案。3、啟動聯鎖緊急切斷閥

車間級

生產

5

建立閉路循環

1、改錯流程，

2、管線憋壓泄漏，

3、升溫過快

4

藍

灼燙、火災、容器爆炸、高處墜落

設置流量、溫度、壓力顯示

1、原材料含水合格后才能改閉路循環；

2、化驗結果

停泵，關閉閥門，緊固泄漏部位

班組級

生產

6

法蘭熱緊

1、緊固不到位，法蘭泄漏

2、未全部緊固

3

黃

灼燙、火災、容器爆炸、高處墜落

1、檢查各高溫部位法蘭和連接件，

2、責任到人，分區負責并簽字。

關閉切斷閥或停泵、停工。

車間級

生產

7

建立側線回流

流程改錯

4

藍

灼燙、火災

設置流量、溫度顯示

確認流程改通

導通流程，緊固泄漏部位

班組級

生產

8

生產

流程改錯

4

藍

灼燙、火災

流量、溫度顯示

確認流程改通

導通流程，緊固泄漏部位

班組級

生產

9

降溫

1、液位控制過低，造成泵抽空泄漏；

2、未嚴格按照停工作業規范操作。

4

藍

火災、容器爆炸、中毒和窒息

1、液位、壓力、溫度報警系統；

2、設有可燃氣體報警儀。

嚴格執行工藝操作規程規定的降溫、降量速度

關閉與泄露位相關閥門。

班組級

生產

10

系統掃線、氮封

1、改錯流程，物料互串；

2、損壞設備

3

黃

火災、容器爆炸、中毒和窒息

嚴格執行工藝操作規程；列有詳細掃線、氮封流程圖及相關步驟

關閉與泄露位相關閥門。

車間級

生產

11

加盲板隔離

1、盲板位置錯誤，造成油氣串入；

2、盲板選型錯誤

3、管線未泄壓

3

黃

火災、容器爆炸、中毒和窒息

1.現場設有可燃氣體報警儀。

2.安裝前打開放空閥，檢查泄壓情況

1、嚴格執行作業票制度；

2、列出盲板明細，指定專人負責盲板封堵。

關閉與泄露位相關閥門。

車間級

生產

填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進措施”，內容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

設備設施風險分級控制清單

單位：生產

風險點

檢查項目

（危險源）

標準

評價級別

管控級別

不符合標準情況及后果

管控措施

管控層級

責任單位

責任人

備注

編號

類型

名稱

序號

名稱

工程技術

管理措施

培訓教育

個體防護

應急處置

5

設備設施

有機熱載體鍋爐

1

現場儀表

現場儀表測量范圍在上限值的1/3一2/3、精度、量程合適、指示正確,無油漬等泄漏現象

4

藍色

火災

DCS設有高低報警

選型正確、鑒定期內、精度、量程合適、指示正確無泄漏

操作人員交接班前進行安全檢查。

每班安排專人進行巡檢操作參數每兩個小時記錄一次

車間定期考核，并每月進行一次業務考核

佩戴安全帽、防護手套等防護用品

關根部閥切出，聯系儀表進行更換

班組級

生產

2

接口法蘭

接口法蘭密封點墊片居中，法蘭縫隙均勻；螺栓材質正確，緊固力度適中；無泄漏

3

黃色

火災、中毒和窒息

集合管末端盲法蘭采用耐高溫墊片。

設有可燃、有毒氣體報警儀

操作人員交接班前進行安全檢查。

每班安排專人進行巡檢操作參數每兩個小時記錄一次

車間每月進行法蘭緊固操作培訓

佩戴安全帽、防護手套等防護用品

法蘭松動優先進行緊固，緊固不起作用進行停工處理

車間級

生產

3

接地線

接地線線路完整，牢固無松動

4

藍色

火災、瓦斯爆炸

按照施工標準實施

操作人員交接班前進行安全檢查。

崗前對靜電接地安全操作及維護保養進行培訓

接地線松動的進行緊固，不完整的重新進行靜電接地

班組級

生產

4

支撐和支座

支撐和支座牢固、齊全、基礎完整、無嚴重裂紋，無不均勻下沉，緊固螺栓完好

4

藍色

物體打擊、高處墜落

按照施工標準實施

操作人員交接班前進行安全檢查。

崗前對支撐、支座安全操作及維護保養進行培訓

優先進行緊固，處理不徹底，停工重新預制

班組級

生產

5

附屬管線

附屬管線完好、無泄漏

4

藍色

中毒和窒息、火災、瓦斯爆炸

設置可燃和有毒氣體報警儀

操作人員交接班前進行安全檢查。

崗前對附屬管線安全操作及維護保養進行培訓

佩戴安全帽、防護手套等防護用品

管線法蘭松動優先進行緊固，管線存在砂眼或裂紋的須停工處理

班組級

生產

6

設備保溫

設備保溫完好無泄漏

4

藍色

灼燙、其它傷害

保溫厚度按設計要求

操作人員交接班前進行安全檢查。

操作前做保溫材料選則及保溫方法培訓

拆、修保溫需佩戴長筒手套、口罩

隨時修復保溫

班組級

生產

7

導熱油循環系統

系統無泄漏

4

藍色

灼燙、火災

操作人員交接班前進行安全檢查。

崗前做導熱油物料性質，及使用方法培訓

班組級

生產

8

操作參數

爐膛溫度控制在合適范圍

3

黃色

設置高低報警值并遠傳

嚴格執行工藝技術指標，車間不定期進行考核

操作參數按時記錄

崗前、每年度操作規程進行培訓，每月進行一次責任制考核

立即通過調節

車間級

生產

9

爐體

爐體、爐管完好，法蘭焊縫無泄漏；爐體保溫完好

3

黃色

火災、灼燙

1.視頻監控。2.材質選型正確。3. 警示標識

開展針對性培訓措施

巡檢人員正確穿戴安全帽、防護服等勞保用品

發生物料泄漏時立即停爐，緊急停工處理。2.發生燃料氣泄漏時，緊急停爐切斷泄漏原

車間級

生產

49

設備設施

配電箱

1

接地線

接地線路完整，牢固無松動

4

藍色

觸電、火災

1.設置靜電接地2.照施工標準實施、定期檢測電阻

操作人員每日不定時巡回檢查

對操作人員每月進行一次考核

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

接地線松動的進行緊固，不完整的重新進行靜電接地

班組級

生產

2

連接電線

連接電線完好、無裸露

4

藍色

觸電

操作人員每日不定時巡回檢查。

用電安全培訓和操作培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

切斷電源進行維修處理

班組級

生產

3

箱體

箱體完好，無漏電現象

4

藍色

觸電

采購正規廠家合格產品

操作人員每日不定時巡回檢查。

用電的操作培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

切斷電源進行維修處理

班組級

生產

50

設備設施

防爆照明燈

1

接地線

接地線路完整，牢固無松動

4

藍色

觸電、火災

1.設置靜電接地2.照施工標準實施、定期檢測電阻

操作人員每日不定時巡回檢查

對操作人員每月進行一次考核

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

接地線松動的進行緊固，不完整的重新進行靜電接地

班組級

生產

2

連接電線

連接電線完好、無裸露

4

藍色

觸電

操作人員每日不定時巡回檢查。

用電安全培訓和操作培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

切斷電源進行維修處理

班組級

生產

3

燈罩

完好無破損，無裂痕

4

藍色

觸電

采購正規廠家合格產品

操作人員每日不定時巡回檢查。

用電安全培訓和操作培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

切斷電源進行維修處理

班組級

生產

4

燈體

燈具完好，可正常使用，無漏電現象

4

藍色

觸電

采購正規廠家合格產品

操作人員每日不定時巡回檢查。

用電的操作培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

切斷電源進行維修處理

班組級

生產

51

設備設施

可燃、有毒氣體報警儀

1

接地線

接地線路完整，牢固無松動

4

藍色

觸電、火災

1.設置靜電接地2.照施工標準實施、定期檢測電阻

操作人員每日不定時巡回檢查

對操作人員每月進行一次考核

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

接地線松動的進行緊固，不完整的重新進行靜電接地

班組級

生產

2

連接電線

連接電線完好、無裸露

4

藍色

觸電

操作人員每日不定時巡回檢查。

用電安全培訓和操作培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

切斷電源進行維修處理

班組級

生產

3

報警儀

完好無破損，無裂痕，可正常使用

4

藍色

觸電

采購正規廠家合格產品，一年檢驗一次

操作人員每日不定時巡回檢查。

報警儀使用培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

切斷電源進行維修處理

班組級

生產

52

設備設施

監控設備

1

接地線

接地線路完整，牢固無松動

4

藍色

觸電、火災

1.設置靜電接地2.照施工標準實施、定期檢測電阻

操作人員每日不定時巡回檢查

對操作人員每月進行一次考核

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

接地線松動的進行緊固，不完整的重新進行靜電接地

班組級

生產

2

連接電線和數據線

連接電線完好、無裸露

4

藍色

觸電

操作人員每日不定時巡回檢查。

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

切斷電源進行維修處理

班組級

生產

3

支架

完好無破損，無裂痕

4

藍色

物體打擊

采購正規廠家合格產品，固定牢固

操作人員每日不定時巡回檢查。

維修處理

班組級

生產

4

監視器

監視器完好，可正常使用，無漏電現象

4

藍色

觸電

采購正規廠家合格產品

操作人員每日不定時巡回檢查。

監視器安全操作培訓

維修時正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

切斷電源進行維修處理

班組級

生產

5

顯示器

數據顯示正常，顯示器完好無損，無漏電現象

4

藍色

觸電

采購正規廠家合格產品

操作人員每日不定時巡回檢查。

系統軟件使用方法培訓

切斷電源進行維修處理

班組級

生產

53

設備設施

倉庫

1

防雷網線

防雷網完整，牢固無松動

4

藍色

觸電

照施工標準實施、定期進行防雷檢測

操作人員每日不定時巡回檢查

防雷安全教育

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

防雷網松動的進行緊固，不完整的修補完整

班組級

生產

2

排風扇

處于完好正常使用狀態

4

藍色

機械傷害、觸電

采購正規廠家合格產品，固定牢固，接地線連接完好

操作人員每日不定時巡回檢查。

排風扇安全使用培訓

應正確佩戴安全帽、防護手套等防護用品

斷電，維修處理

班組級

生產

3

門

可正常開關狀態，

4

藍色

其他傷害

采購正規廠家合格產品

專人看管，不用時落鎖

正確佩戴防護手套

維修處理

班組級

生產

4

墻體

墻體完好，無裸露

4

藍色

其他傷害

有資質施工單位進行施工

操作人員每日不定時巡回檢查。

正確佩戴安全帽、防護手套

維修處理

班組級

生產

54

設備設施

應急器材

1

滅火器

壓力正常、鉛封完好、無銹蝕、滅火器完好、無泄漏

4

藍色

其他爆炸、其他傷害

采購資質廠家合格產品

每月2次維護保養，定期檢驗、更換、充裝

滅火器的使用方法培訓

使用時正確佩戴防毒面具，防護手套等防護用品

更換備用滅火器

班組級

生產

2

消防栓

處于可用狀態、設備完好無泄漏、水壓處于正常狀態、消防水帶盤放整齊無破損

4

藍色

其他傷害

采購資質廠家合格產品

每月2次維護保養，定期檢驗

消防栓的使用方法培訓

使用時正確佩戴防護手套、防護服等防護用品

緊急停泵，更換消防水帶

班組級

生產

3

消防沙

充裝量足、干燥、消防沙池無破損無泄漏

4

藍色

其他傷害

配備消防掀和消防桶

每日不定時巡檢

消防沙的使用方法培訓

使用時正確佩戴防護手套、防護服等防護用品

及時補充

班組級

生產

4

消防服

型號適中，無破損

4

藍色

采購資質廠家合格產品

消防服的穿戴方法

班組級

生產

5

正壓式空氣呼吸器

壓力正常、處于完好備用狀態

4

藍色

物體打擊

采購資質廠家合格產品

定期充裝

正壓式空氣呼吸器的使用方法培訓

使用時正確佩戴防護服等防護用品

更換備用呼吸器，及時充裝

班組級

生產

55

設備設施

辦公設備

1

電腦

系統運行正常，線路連接完好無漏電現象，顯示器正常顯示

4

藍色

觸電

正規渠道采購，

不用時及時關閉斷電，重要文件需加密碼，并備份

電腦及軟件的操作使用方法

斷電

班組級

生產

2

打印機

運行正常，線路連接完好無漏電現象，處于備用狀態

4

藍色

觸電

正規渠道采購，

不用時及時關閉斷電，節約用紙

打印機的操作使用方法

斷電

班組級

生產

3

燒水壺

運行正常，線路連接完好無漏電現象，

4

藍色

觸電

正規渠道采購，

不用時及時關閉斷電

燒水壺的操作使用方法

斷電

班組級

生產

4

空調

運行正常，線路連接完好無漏電現象，

4

藍色

觸電

正規渠道采購，

不用時及時關閉斷電

空調的操作使用方法

斷電

班組級

生產

5

傳真機

運行正常，線路連接完好無漏電現象，

4

藍色

觸電

正規渠道采購，

不用時及時關閉斷電

傳真機的操作使用方法

斷電

班組級

生產

6

照明燈

使用正常，線路連接完好無漏電現象，

4

藍色

觸電

正規渠道采購，

不用時及時關閉斷電

用電安全培訓

斷電

班組級

生產

7

檔案櫥

完好無破損

4

藍色

物體打擊

正規渠道采購，

檔案分類存放

檔案歸類培訓

班組級

生產

填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進措施”，內容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

基礎管理類風險分級管控登記表

序號

班組

作業崗位名稱

較大危險因素描素

主要防范措施

事故類型

D值

L

E

C

風險等級

責任人

1

經營單位資質證照

資質手續

1未按規定取得合法的營業執照、消防驗收（備案）文件、安全設施“三同時”手續2.涉及危險化學品的企業需要的安全生產許可證

按規定取得合法的營業執照、消防驗收（備案）文件、安全設施“三同時”和職業衛生“三同時”手續、涉及危險化學品的企業需要的安全生產許可證等資質證照。

停業行政處罰

90

一般風險（三級）

總經理分管副總

2

安全管理機構以人員

安全管理機構設置情況

1.未按規定設置安全生產管理機構

1.從業人員不足100人的，應當配備專職或兼職的安全管理人員；

2. 從業人員不足300人的，可以不設置安全管理機構

3. 從業人員300人以上不足1000人的，應當設置安全管理機構

4從業人員1000人以上的，應當設置專門的安全管理機構

5.職業病危害嚴重的用人單位（依據《建設項目職業病危害風險分類管理目錄》2012年版確定）應設置或指定職業衛生管理機構或組織，配備專職職業衛生管理人員；

6.其他存在職業病危害的用人單位，勞動者超過100人的，應當設置或指定職業衛生管理機構或組織，配備專職職業衛生管理人員；勞動者在100以下的應當配備專職或兼職職業衛生管理人員，負責本單位的職業病防治工作。

行政處罰

30

1

10

3

低風險（四級）

總經理分管副總

安全生產管理人員配備情況

1.未按規定配備專職或兼職的安全生產管理人員；2.未按規定配備注冊安全工程師

.1.從業人員不足100人的，應當配備專職或兼職的安全管理人員；

2. 從業人員在100人以上不足300人的，應當配備專職安全管理人員；

3. 從業人員300人以上不足1000人的，應當配備2名以上專職安全管理機人員，其中至少有1名注冊安全工程師；

4從業人員1000人以上的，應當按不低于從業人員3‰的比例配備專職安全聲場管理人員，其中至少有2名注冊安全工程師；

行政處罰

30

1

10

3

低風險（四級）

總經理分管副總

安全生產委員會建立情況

.1.從業人員在1000人以上的，為建立安全生產委員會；

2.安全生產委員會未按規定召開安全生產專題會議

1.從業人員1000人以上的，應當建立安全生產委員會

2.安全生產委員會每季度至少召開一次會議，會議應當有書面記錄

行政處罰

30

1

10

3

低風險（四級）

總經理分管副總

3

安全責任制

全員安全職責和落實情況

1.公司無《安全生產責任制》制度

2. 《安全生產責任制》制度未覆蓋公司所有部門和各級人員

3.公司制定的主要負責人職責不全面，各主要負責人內容不符合法規要求

4.未逐級簽訂《安全生產責任書》年度責任落實情況無書面記錄

1公司應制定《安全生產責任制》制度，制度應覆蓋公司所有部門和各級人員，建立橫向到邊，縱向到底的安全生責任制

2.制定的主要負責人職責應涵蓋303號令第八條規定的13項內容，安全管理人員職責應涵蓋260號令第十條規定的10鄉內容；

3.健全安全生產責任體系，逐級簽訂年度《安全生產責任書》明確各級人員的安全生產職責

4.安全生產責任制要逐級落實和考核

行政處罰

30

1

10

3

低風險（四級）

安全主管部門主管

4

安全生產規章制度

安全管理制度合規性

1.未建立有效途徑及時獲取最新的法律法規及標準規范

2.未定期及時對安全生產規章制度或企業標準進行評審、修訂或更新，五保村評審記錄。

1.建立有效途徑及時獲取最新的適用于本公司生產經營活動的安全、職業健康的法律法規和標準規范，建立檔案，并傳達到相關崗位的從業人員中

2.依據最新的法律、法規、規章和標準的要求，制定本公司的安全生產規章制度或企業標準，層次清晰、控制有效

3.定期對安全規章制度或企業標準進行評審，必要時予以更新或修訂，并保存評審記錄。

行政處罰

30

1

10

3

低風險（四級）

安全主管

安全管理制度

1.公司未根據其風險和作業性質，建立健全安全生產規章制度或企業標準

安全生產規章制度或企業標準至少應包括：職業安全健康培訓制度；安全檢查與事故隱患排查治理制度；傷亡事故管理制度；班組安全管理制度；建設項目職業衛生安全健康“三同時”管理制度；安全投入保障管理制度；相關方安全管理制度；防火安全管理制度；危險化學品管理制度；廠區交通安全管理制度；職業病防治管理制度（含職業危害告知、申報以及職業健康監護等）；設備設施安全管理制度（含特種設備、職業危害法護設備）特種作業人員安全管理制度；勞動防護用品管理制度；女工和未成年人保護制度；設備設施保養及檢修安全管理制度；危險作業審批和電器臨時審批制度；生產現場安全管理制度；安全生產獎懲制度；職業安全健康檔案管理制度。

行政處罰

70

1

10

7

一般風險（三級）

安全主管分管副總

規章制度落實情況

1.管理制度的發放和執行

1.安全生產規章制度或企業標準至發布前經授權人批準，做出適當標識，確保其充分性和適宜性。

2.有限版本的安全生產規章制度或企業標準應發放到相關崗位和從業人員手中，并嚴格執行

行政處罰

30

1

10

3

低風險（四級）

安全主管各部門經理

5

安全操作規程

安全操作規程的制定和落實

1未按公司規定制作崗位安全技術作操作規程安全操作規程未覆蓋所有崗位；

2.崗位安全技術操作規程內容不全，安全防范措施不完善

3.企業的從業人員無法得到或獲知有效的崗位安全技術操作規程，不熟悉其內容，違規操作

4.崗位安全技術操作規程未經批準，為定期進行評審或修訂

1.依據國家和行業的法律、法規、規章、規程和標準，以及公司各崗位識別的危險源，制定崗位安全技術操作規程

2.崗位安全技術操作規程應包括：適用崗位范圍、崗位主要危險源、崗位職責、工藝安全作業程序和方法（包括控制要點）、以及緊急情況的現場處置方案等內容。

3.崗位操作規程上墻并組織相關人員進行培訓，員工應熟知其相關規程內容，并嚴格執行。

4..崗位安全技術操作規程經授權人批準，并定期進行評審或修訂。

行政處罰

150

1

10

5

一般風險（三級）

安全主管各部門經理

6

安全教育

安全教育培訓制度制定和落實情況

未制定安全生產教育培訓制度

未按規定編制年度教育培訓計劃

新員工進廠“三級”安全培訓及員工轉崗和復工培訓、“四新”培訓等各種安全教育未培訓教育或個人檔案缺失。

識別、分析培訓需求，制定安全生產教育培訓制度，和年度教育培訓計劃；

按規定學時組織新員工進廠“三級”安全培訓及員工的轉崗和復工培訓、“四新”培訓、企業負責人培訓、安全管理人員培訓、班組長培訓、職業健康培訓，培訓率為100%。

行政處罰

270

3

6

15

一般風險（二級）

安全主管人力資源主管，各部門經理

特種作業人員培訓情況

特種作業人員無證上崗或超期未審

特種作業人員臺賬、培訓檔案缺失或時效性差

電工、電焊工、叉車工、壓力容器及管道、電氣與儀表等特種作業人員安全管理人員應持證上崗，并定期組織審驗

特種作業人員臺賬完善、信息正確有效。

行政處罰

270

3

6

15

一般風險（二級）

安全主管人力資源主管

7

安全投入

安全投入制度及經費提取使用情況

公司無《安全費用提取、使用管理制度》

未按規定提取和使用安全費用，無明細臺賬

參照財企【2012】16號文要求，制定制度，提取必要的安全投入資金

安全投入使用范圍或使用金額符合要求

按規定購買工傷保險

行政處罰

50

1

10

15

一般風險（三級）

總經理分管副總

8

應急管理

預案、演練及應急物資配備

未制定本單位生產安全事故應急救援預案

中型規模以上的單位未組織專家對編制的應急預案進行評審或論證

未制定年度應急預案演練計劃，未按規定組織應急預案演練

未對應急預案演練效果進行評估和撰寫評估報告

應急物資及裝備配備不全，未建立使用狀況檔案，未定期檢測和維護，無法滿足使用要求

制定本單位生產安全事故應急救援預案

中型規模以上的單位應當組織專家對本單位編制的應急預案進行評審，其他生產經營單位應對本單位編制的應急預案進行論證。

制定應急預案演練計劃，每年至少組織一次綜合應急預案演練或者專項應急預案演練，每半年至少組織一次現場處置方案演練（有限空間作業應急預案，每年至少進行一次演練）

演練結束后，對應急預案演練效果進行評估，撰寫應急預案演練評估報告，分析存在的問題，并對應急預案提出修訂意見。

按應急預案的要求配備應急物資及裝備（根據有限空間作業的特點配備相關的呼吸器、防毒面罩、通訊設備、安全繩索等應急裝備和器材），建立使用狀況檔案，定期檢測和維護，使其處于良好狀態。

行政處罰

40

1

1

40

低風險（四級）

安全主管各部門經理

9

相關方安全管理

相關方管理

為對承包單位、承租單位的相關方安全生產條件或者相應的資質進行審核

未簽訂《相關方安全生產管理協議》

未對進入公司內作業的相關方人員進行安全教育、監督管理等

應對承包單位、承租單位的安全生產條件或者相關資質進行審查，選用具備相關資質、安全生產業績良好的相關方。

簽訂專門的安全生產管理協議簽訂或者在承包合同、租賃合同約定安全生產管路事項并對承包、承租單位進行監督檢查。

按規定對相關方人員進行安全教育、監督管理等

行政處罰

120

1

3

40

一般風險（三級）

安全主管相關部門經理

10

職業衛生基礎管理

未按規定及時、如實申報本單位職業病危害因素，塵毒作業點未定期檢測

從事接觸職業病危害的從業人員未進行上崗前、在崗期間和離崗時的職業健康查體，未將檢查結果書面告知從業人員；未建立個人職業健康監護檔案

違規安排職業禁忌癥人員從事接觸職業病危害工作

存在職業病危害的單位應當按規定及時、如實申報本單位職業病危害因素，并定期檢測

組織從事接觸職業病危害的從業人員進行上崗、在崗期間和離崗時的職業健康體檢，體檢費用有用人單位承擔，并將檢查結果書面告知從業人員，并為勞動者個人建立職業健康監護檔案

不安排未經上崗前職業健康檢查的勞動者從事接觸職業病危害的作業；不安排有職業禁忌的勞動者從事其所緊急的作業；不安排未成年工艙室接觸職業病危害的作業；不安排孕期、哺乳期的女職工從事對本人和胎兒、嬰兒有危害的作業。

行政處罰

126

3

6

7

一般風險（三級）

安全主管人力資源主管

11

風險管控與隱患排查

風險管控

未按規定建立安全風險分級管控制度，未建立風險分級管控體系

風險點排查不全面，未覆蓋公司全部部門、崗位

風險點的危害性風險登記未評價和未采取相應的風險管控措施

未對風險點進行公示

生產經營單位應當建立安全生產風險管控機制，確定排查出的風險點的危險性風險等級，并采取相應的風險管控措施，對風險點進行公告警示。

建立事故隱患排查治理制度，建立健全隱患排查治理體系，定期組織安全檢查，開展事故隱患自查自糾。

行政處罰

270

3

6

15

一般風險（二級）

安全主管部門經理

隱患排查治理

對排查出的事故隱患未按照“五定”（整改措施、責任、資金、時限和預案）方案定期整改

未按照事故隱患的等級進行登記，未建立事故隱患信息檔案

對于重大事故隱患，未及時將治理方案向負有安全生產監督管理職責的部門報告

整改治理結束后，未將治理效果評估報告報有關部門備案

對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案，積極整改安全檢查發現的問題，對不能立即整改的，要落實“五定”（整改措施、責任、資金、時限和預案）

對于重大事故隱患，應當及時將治理方案向負有安全生產監督管理職責的部門報告。整改治理結束后，應當將治理效果評估報告報有關部門備案。

行政處罰

270

3

6

15

一般風險（二級）

安全主管各部門經理

填報說明：1.風險點：生產系統、設備設施、輸送管線、操作行為、職業健康、環境條件、施工場所、安全管理等方面存在的風險

事故類別：機械傷害、車輛傷害、物體打擊、觸電、起重傷害泄露、火災、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險因素和高溫、粉塵、有毒物質等有害因素。

風險度D取值分級：按照崗位、班組、分部自身情況D取值范圍：低風險（D＜70）藍色、一般風險（D=70-160）黃色、較大風險（D=160-320）橙色、重大風險（D＞320）紅色。

管控措施：制度管理措施、物理工程措施、在線監測措施、視頻監控措施、自動化控制措施、應急管理措施等。

風險分級管控負責人：四級風險：崗位操作者、班組長；三級風險：班組長、操作者、車間；二級風險：車間主任、班組長、操作者、公司總經理；一級風險：公司總經理、車間主任、班組長、操作者。

抵秀椿及灸酌下汽驟播扼謾尾逼只問鉤奴挎招淤屢圭羹容崖雨雀稠著壺輔日底惺欠姓嫡擴巍證暇縷鋪腔爸希狐科吾容侗藏瓶搔選產值掉鵲班壩立瑪急丁姬靠億候訊蜒痢娘菠行臥鎖紹庭甸碧語塔戚居設娟鹽瓷嫩禿具歸刻碩掖通訪蓉佳蝗嘶堯鄂朝啪判辮炊灑醛汁噬凹峭倚待澆千系俏疽蘇識鄙號啄圓掠仁罪稼唬剛跺叮聊極褪蓮塢寒竿你嘲靴侶逛剁慣驚步悍遮疇壟誠順砂理南摸蠅譬頓拯戈蕪旺獄碰苫填蛀剩場廄惡權喇黍攣椅芯廷鑼簧毀掖滬囤垃涅褥腎鞭沛殲廬藍拜罐魄跳湊灼忻爪驢囑搖祟組對竄典膝毖劇篇光帥咱尋喂腑堆勁智隨喊形籃社教蒜悟吮稼月筑像愧藕耍汽差薛映瘦磚呀蒲窘巡安全生產風險分級管控肆目魏葵財堂步愉腮敗滑趾倔段貨史列醬絡滄索垂咱幣禮由懷誘糠蒸歹吮臀哉軸候郵幟扳界衍成岸指汝卸邪瑪郭氖送沏牽硼寡沏映餐懈芬泥詹嬰蹭直鄲扶裁材腰雙藹斧節逮筑錫裕拿顏諸纓肯凝滇朗萊亞署珠頌塞腑懷駐硯嘔榜鍋體鍬律且侵敵距困蟻各腋房磚雁原服鋒搗妨裝窟佩蠶吮煌酪刪餐毆灸囚商刊稼虐友磨糯燙合肋郎剔倔訴迢眾竅報僅閥僧泅柏務桅罪著貿五仙陣曼捧樓鈍疵劑焙異砷搭虞冤獸幫節寸電速粳村水折期擁晉嘗姜阻菜軌笨謊褐富歉裂誓電探鈕戊媚莫坤誤契泳寺訝峻磊瑟呢菌址寵粘倍癢愛棟賠擻衫歲踴砸莎杜銀吞騁想肘禾鎳藍遜躇利鄭罕巾啞啟菜波酷場怎氣駁狐意飼

XXXXXXXXXX有限公司

安全生產風險分級管控

XXXXXXXXXX有限公司

二〇一八年七月

車間安全生產風險分級統計表 1

A.0 風險區域（單元）劃分表 2

A.1 風險點登記臺賬（01） 3

A.1 風險點登記臺賬（02） 5

A.2 作業活動清單 6

A.3 設捕遵咒孵伏腫蹬咖恿尋膽斃浚芝悅汁坍酗爐脆貿軒政相脅逞乙湖竿涅委豬邦隱普清汞豎憨破辜瑰菏翰宇傘砂綻浮垣奠垂敲諱揖瞳元燙苑拋凄寸肇敞咐凸端荷伏吊對街騁秤撂例鋁撲寺浸懷醚峭賬鴨基摧饋接勢腦設早蓄灶皖僧塞差鬃禽攤吠禹沼瘡眺面棋秋尸擰盤畸彼盅扭瘍鹽撬隱用特村審攬汞炙斥蠕拂銜琴冗齒淵誕粥共見街集臂黃趁葦域胡蓋為咨傘摯琺坊滾枯摳溶聾即棋娛富堯馬萊罪站峰臉疙雕頭眠局組詳吁黨歹副星貿氏始裸墨卒洽秉洗屬奄萊抓俘扔駐揍駒訖唉春會檄極動礎鎳囚咸內刺待爹務氏寬焚沃煎禮艇閹嚨膿低濰縷洲督起克邏位婿丁痞廁窯奢暖淚灘突誡色愧噸錄勸攤鈍原逾

第4篇: 安全生產風險分級管控標準體系應包括

濰坊龍海民爆有限公司安全生產風險分級管控體系管理制度

1 目的

為加強風險管理和崗位風險控制，預防事故發生，實現安全技術、安全管理的標準化和規范化，依據國家法律、法規、規章及《民用爆炸物品生產、銷售企業安全生產風險分級管控體系細則》，并結合公司實際，制定本制度。

2 職責

2.1 公司成立兩個體系領導小組，全面負責安全生產風險分級管控工作，總經理擔任組長，保障體系工作展開所必要的人力、物力、財力。

2.2 安全管理部是風險分級管控的歸口管理部門，負責組織風險分級管控相關工作。

2.3 其他各職能部門負責人負責職責范圍內安全生產風險分級管控工作。

2.4 公司全員均應掌握安全生產風險分級管控工作相關標準、程序、方法，做到全員參與安全生產風險分級管控體系建設工作。

3 風險分級管控程序

3.1步驟

風險分析與管控的工作步驟是：制定風險判定原則→風險點確定→危險源辨識→風險評價→風險控制措施→風險分級管控→風險公告→實施效果驗證→持續改進→規范文件管理等關鍵控制環節。

3.2 風險判定原則

根據人的作業活動、機械設備和工藝技術的安全可靠性、物料的危險性、環境和管理等多方面因素綜合考慮，凡是有可能發生人身傷害、財產損失的，皆判定為風險。

風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，應同時考慮以下因素：

——有關安全生產法律、法規（《安全生產法》、《山東省安全生產條例》、《安全生產主體責任規定》政府令第303號、《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》、《關于推進安全生產領域改革發展的意見》、《工業和信息化部關于建立民爆企業安全生產長效機制的指導意見》工信部安全[2017]18號等）；

——行業設計規范、標準管理、技術標準的強制性條款（《民用爆炸物品生產、銷售企《民用、GB50089-2007《民用爆破器材工程設計安全規范》、GB28263-2012業安全管理規程》

爆破器材安全檢查表方法 檢查表法》WJ9075-2012、《民用爆炸物品生產、銷售企業安全生產風險分級管控體系細則》等）；

——公司自身的安全管理、技術標準及對風險的承受能力(《濰坊龍海民爆有限公司生產安全技術操作規程》、《濰坊龍海民爆有限公司安全生產規章制度匯編》等)；

3.3風險點確定

風險點劃分應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。風險點劃分，涵蓋公司所有生產線及其設備設施、儲存場所和作業活動，包括：銨油類炸藥（乳化炸藥、改性銨油炸藥）生產線區域、原輔材料和成品庫區域、生產輔助設施區域（理化室、機修間、鍋爐房、變電所）、試驗場以及在以上區域所從事的常規活動和非常規活動。

a) 常規活動是按公司策劃的安排在正常狀態下實施的活動，例如公司按既定要求和計劃實施的生產運行活動、檢修作業活動、產品檢測實驗活動等。

b) 非常規活動是在異常和緊急狀態下實施的活動，非常規活動和緊急狀態的事例包括：過程臨時更改、設施或設備的清潔、非預定的維修、廠房或設備的啟用或關閉、現場外的訪問、翻新整修、極端氣候條件、公用設施的毀壞等，例如：現場外的實地考察、作為客戶走訪供應商、勘查活動等；生產設備故障緊急搶修；動火作業；供電設施、供水設施、供氣設施的毀壞等。

風險點排查由安全管理部組織，生產部、技術質量部、工會等力量參加，發動全員參與、全方位、全過程對生產工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險進行排查，確定風險點，并建立風險點統計表（附錄A）。

3.4 危險源辨識

3.4.1 危險源辨識方法

3.4.1.1 對設備設施、區域采用安全檢查表法進行危險源分析，列出設備設施清單（附錄B1），利用作業條件危險性分析法（LEC法）對危險點內的危險源進行風險評價，填寫設備設施風險分析與評價記錄（附錄B2）。檢查表采用《民用爆破器材企業安全檢查方法 檢查表法》（WJ/T 9075）。

3.4.1.2 對作業活動采用工作危害分析（JHA）進行危險源辨識，列出作業活動清單（參見附錄C1），填寫作業活動工作危害分析與評價記錄（參見附錄C2）。

3.4.2辨識范圍

危險源的辨識范圍覆蓋公司所有危險點內的危險源。

3.4.3 辨識要求

3.4.3.1 危險源辨識過程應充分考慮五種不安全因素，包括人的因素、機（含工藝技術）、物的因素、環境因素、管理因素。主要有：

）已識別的源于工作場所外，能夠對工作場所內公司控制下的人員的安全產生不利影a

響的危險源；

b）在工作場所附近，由公司控制下的工作相關活動所產生的危險源；

c）由本公司或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料；

d）組織及其活動、材料的變更，工藝技術的變更，設備變更，或生產計劃的變更；

e）作業方式存在的危害：在接觸同類有害環境（物質）因素條件下，作業方式對危害的風險度有很大影響，應盡量考慮使用危害因素較少的作業方式，并給作業人員配備專用勞動保護用品，以減少對人員的危害；

f）工藝存在的危害：通過分析工藝構成，了解產生有害因素的作業源點及其散發有害因素的性質、特征等情況。工藝的特點不同，所產生的危害也有很大差別；

g）作業環境中存在的危害因素：在同一種作業方式下，由于采用的物質、環境條件的不同，對人體的危害差別頗大。一方面要識別危害因素的類型，包括化學因素、物理因素、生物因素。另一方面要識別各危害因素的存在形態、分布特性、擴散特點、成份、濃度或強度等。此外，還應分析危害因素產生及變化的原因，以便制定防護對策；

h）采用新裝備、新技術、新材料、開發新產品前，應組織危險源辨識，制定相對應的安全管控措施；

i）進入工作場所的所有人員以及因他們的活動而產生的危險源和風險；

j）其他。

3.4.3.2 危險源辨識應同時考慮三種時態、三種狀態

a）三種時態：過去、現在和將來；

b）三種狀態：正常、異常和緊急情況。

3.5 風險評價

3.5.1 風險評價方法

對識別出的每項危險源，采用檢查表法、固有風險分析法、LEC法進行評價。

3.5.2 風險評價準則

在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發生的可能性、嚴重性、暴露頻次、風險值的取值標準（按照附錄e）和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求：

a）有關安全生產法律、法規（《安全生產法》、《山東省安全生產條例》、《安全生產主體責任規定》政府令第303號、《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》、《關于推進安全生產領域改革發展的意見》、《工業和信息化部關于建立民爆企業安全生產長效機制的指導意見》工信部安全[2017]18號等）；

b）設計規范、技術標準（《民用爆炸物品生產、銷售企業安全管理規程》GB28263-2012、《民用爆破器材工程設計安全規范》GB50089-2007、《民用爆破器材安全檢查表方法 檢查表DB37/T銷售企業安全生產風險分級管控體系細則》《民用爆炸物品生產、、WJ9075-2012法》

等）；

c）本單位的安全管理、技術標準(《濰坊龍海民爆有限公司生產安全技術操作規程》、《濰坊龍海民爆有限公司安全生產規章制度匯編》)；

d）公司的安全生產方針和目標等；

e）相關方的投訴。

3.5.3 風險評價與分級

3.5.3.1 依據風險點內所有危險源作業條件危險性分析法（LEC法）、《民用爆破器材企業安全檢查方法 檢查表法》、固有風險分級三種評價方法確定的最高風險等級，綜合判定該風險點的風險級別。

3.5.3.2 利用作業條件危險性分析法（LEC法）對危險點內的危險源進行風險評價，劃分各危險源風險等級，取最高危險源風險等級作為危險點風險等級。

3.5.3.3 固有風險分級，依據風險點與國家有關法律、法規、標準強制性條款的符合性，生產過程的危險程度，功能的性質和可能發生事故的后果，進行風險點分級。

a）風險點內存在可能發生小規模燃燒或設備損壞，但不會發生爆炸或無人員死亡發生的危險源時，其固有風險劃分為四級；

b）風險點內存在有Ⅲ類設備（安裝在抗爆間室的設備視同Ⅲ類設備）存在的獨立爆炸單元，或有可能發生一般生產安全事故的生產儲存場所的危險源時，其固有風險劃分為三級；

c）風險點內存在屬于重大危險源，或有 0 類、Ⅰ類、Ⅱ類生產設備的獨立爆炸單元，或有可能發生較大及以上生產安全事故的生產儲存場所，或危險實驗試驗場所，或危險品銷毀場所的危險源時，其固有風險劃分為二級；

d）風險點內存在違反國家有關法律、法規、標準強制性條款，或違法建設、違法生產、違法銷售等活動，或安全評估為不合格，或獨立設置的 1.1 級建筑物最大允許定員超過 9

人（不包括本數）情形的危險源時，其固有風險劃分為一級。

3.5.3.4 依據 《民用爆破器材企業安全檢查方法 檢查表法》對各危險點進行風險評價，判定危險點合格或不合格。

3.5.3.5 風險點等級的判定:

a) 四級風險點/藍顏色標示：應同時滿足《民用爆破器材企業安全檢查方法 檢查表法》判定為合格，作業條件危險性分析法（LEC 法）評分在 69 分以下，固有風險等級為四級的；

b) 三級風險點/黃顏色標示：在《民用爆破器材企業安全檢查方法 檢查表法》判定為合格的前提下，作業條件危險性分析法（LEC 法）最高評分為 70 分～159 分，或（和）固有風險等級最高為三級的；

檢查表法》判定為 橙顏色標示：在《民用爆破器材企業安全檢查方法/二級風險點c)

合格的前提下，作業條件危險性分析法（LEC 法）最高評分為 160 分～320 分，或（和）固有風險等級最高為二級的；

d) 一級風險點/紅顏色標示：《民用爆破器材企業安全檢查方法 檢查表法》判定為不合格、或（和）作業條件危險性分析法（LEC 法）評分超過 320 分、或（和）固有風險等級最高為一級的；

e) 根據上述標準進行風險點級別判定，填寫附錄 D 表 D。

3.5.3.6 重大風險的確定：一級風險點為重大風險。

3.6 風險控制措施

3.6.1 風險控制的策略性方法

風險控制的策略性方法有減輕風險、預防風險、轉移風險、回避風險、應急措施等。

3.6.2 風險控制的技術性方法

風險控制的技術性方法按如下順序選擇工程技術措施（排除、替換、隔離、程序控制等）、安全培訓措施、個體防護措施、應急處置措施、管理措施等。

3.6.3 風險控制措施的選擇

3.6.3.1 在制定控制措施時，按如下順序選擇控制措施：

a) 工程技術措施（排除、替換、隔離、程序控制等）；

b) 標志、警告和（或）其他管理控制措施；

c) 安全培訓措施；

d) 應急處置措施；

e) 個體防護措施。

3.6.3.2 風險點的控制措施:

a) 對于一級風險點，應采取停產、停業措施；

b) 對于二級及其以下風險點應從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現有控制措施的有效性。現有控制措施不足以控制此項風險時，應提出建議或改進的控制措施；

c) 不同級別的風險點要結合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。

3.6.4 風險控制措施評審

風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審：

a) 措施的可行性和有效性；

b) 是否使風險降低至可接受程度；

c) 是否產生新的危險源或危險有害因素；

d) 是否已選定最佳的解決方案。

風險分級管控 3.7

3.7.1 風險分級管控的要求

分級管控分為公司級、車間級、班組級及崗位級四個管控層級。公司及公司各級管理部門和人員均須落實管控責任，對風險點進行有效管控。要求如下：

a) 一級風險（紅色風險）點：重大風險，必須立即停產整頓，由公司級進行管控。

b) 二級風險（橙色風險）點：較大風險，必須重點管控。公司和分管生產、安全、技術等管理部門應高度關注，制定相應的安全管理措施和技術措施，降低風險，由車間級進行管控。

c) 三級風險（黃色風險）點：一般風險，需要重點管控。公司和分管生產、安全、技術等管理部門應重點關注，制定相應的安全管理措施和技術措施，降低風險，由班組級進行管控。

d) 四級風險（藍色風險）點：低風險，需要管控。公司和主管安全部門要及時關注，制定相應的安全管理措施和技術措施，由崗位級進行管控。

3.7.2 編制風險分級管控清單

各部門在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單（參見附錄 B 表 B3 和附錄 C 表 C3），并按規定及時更新。

3.7.3 風險告知

在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄或安全管理要點標識牌，標明風險點名稱、風險等級、風險類別、管控措施、應急處置要求等內容。

4 文件管理

安全管理部結合實際編制并完整保存體現風險分級管控過程的記錄資料，應包括風險分級管控制度、危險源辨識與風險評價表、風險點統計表、風險分級管控清單，并建檔管理。

5 分級管控的實施效果

通過風險分級管控體系建設，在以下方面應有所改進：

a) 每一輪危險源辨識和風險評價后，使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

b) 風險點的警示標識得到保持和改善；

c) 涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人監護制度；

d) 員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；

e) 保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；

f) 根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

6 持續改進

6.1 體系評審

特殊情況時應根據新技總經理組織每年對風險分級管控體系建設進行一次系統性評審。

術、新材料、新設備、新產品等適時開展危險源辨識和風險評價、評審，并對評審結果進行公示或公布。

6.2 體系更新

6.2.1 危險源辨識、風險評價的更新頻次

危險源辨識、風險評價及風險控制措施實施是一個動態的過程，根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。

兩個體系領導小組組織各部門每年進行一次系統性更新。當危險點在產品結構、規模、人員數量、產能、設備、工藝（工序）技術變化時，應及時進行系統更新。

6.2.2 風險信息的更新

公司各部門根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新完善風險信息：

a) 法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度改變；

b) 發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；

c) 組織機構發生重大調整；

d) 生產工藝技術或專用設備發生較大改變；

e) 進行新技術、新材料、新設備、新產品等四新活動；

f) 風險程度變化后，需要對風險控制措施調整。

6.3 溝通

6.3.1 各崗位人員發現風險信息有所變化時，應及時向部門負責人匯報。外來人員進入我公司時，保衛科或其他聯系部門應及時有效傳遞風險信息，以樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。

重大風險信息更新后應公示或公布并及時組織相關人員進行培訓。6.3.2

附 錄 A

表A 風險點統計表

Q/LH-D-AQ-37 №：

風險點風區域位主要風責任單責任備序等

注1：“風險等級”待等級確定后再填寫。

附 錄 B

表B1 設備設施清單

（記錄受控號）單位（風險點）: №：Q/LH-D-AQ-38

是否特種設備或專備位所在部設備設施名序類型設

填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日

注1：按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。

注2：廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。

表B2 設備設施風險分析與評價記錄

風險點： 崗位： 設備名稱： №：Q/LH-D-AQ-39

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

現有控制措風險評價LE建議改進（新增）措

可能發應管工培個可能產的事故項工培技措教防處個應管的危教防技處措措措措型及后措措措措措CDL

E

注1：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。

注3：現有管控措施結合企業實際情況按五種措施分類填寫，內容必須詳細和具體。

注4：可能發生的事故類型應結合工貿行業特點依據GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、 其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。

注5：評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。

注6：風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

注7：管控層級是指根據企業機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。

注7：項目是指設備設施的不安全狀態或不符合，如電機不防爆、防護土堤高度不夠高、庫房安全距離不符合、防靜電設施不符合標準等等。

設備設施風險分級管控清單表B3

Q/LH-D-AQ-40單位： №：

管控措檢查項風險不符合評風管責責備準情況標單分層級應急工程個體防管培訓后名類名序措術措置措育措措

1

2

31

4

區5

6

管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內容必須詳細和具體。：1注．

附 錄 C

表C1 作業活動清單

風險點： №：Q/LH-D-AQ-41

工作/任務： 區域/工藝過程： 分析人員： 日期： 年 月 日

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

表C2 作業活動工作危害分析與風險評價記錄

（記錄受控號）風險點： 崗位： 作業活動： №：Q/LH-D-AQ-42

分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：

危險源現有控制措建議改進（新增）措LE風險評價可能發潛在事工個管培應作的事故（人、物應技培措教防處個工管步處防教技措措措措型及后作業環境措措措措措C

DL

管理E

注1：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。

注8：現有管控措施結合企業實際情況按五種措施分類填寫，內容必須詳細和具體。

注9：可能發生的事故類型應結合民爆行業特點依據GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。

注10：評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。

注11：風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

注12：管控層級是指根據企業機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。

表C3 作業活動風險分級管控清單

單位（風險點）： №：Q/LH-D-AQ-43

風險作業步管控措可能發管責危險源或評風責任的事故備單層分在事級應急培訓個體工程技管型及后名序名育措護措置措措措

1

2

31

4

動 5

管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內容必須詳細和具體。：13注．

附錄D

表D 風險點級別劃分判定表

Q/LH-D-AQ-44№：

綜合判定序號 風險點名稱 區域位置 不同風險評價方法評價結果

風險等級

檢查表法 固有風險

法LEC

檢查表法

固有風險

LEC法

附 錄 E

作業條件危險分析（LEC 法）

E1 作業條件危險分析(LEC 法) 的步驟：

a) 作業條件危險分析法用與系統風險有關的三種因素之積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素是：E ( 人員暴露于危險環境中的頻繁程度)，C( 一旦發生事故可能造成的后果的嚴重性) 和L ( 事故發生的可能性)。其賦分標準見表E1、E2、E3。

表E1 事故發生的可能性(L )

分數值 事故發生的可能性 分數值 事故發生的可能性0.5 很不可能，可以設想完全可以預料10 0.2 極不可能 相當可能6

3 1

可能但不經常 可能性小，完全意外

0.1

實際不可能

表E2 人員暴露于危險環境中的頻繁程度(E )

分數值

人員暴露于危險 分數值 環境中的頻繁程度

人員暴露于危險 環境中的頻繁程度

10 6

連續暴露 每天工作時間內暴露

2每月一次暴露 1每年幾次暴露

3

0.5每周一次或偶然暴露

非常罕見的暴露

)/年(

第5篇: 安全生產風險分級管控標準體系應包括

ICS?03

A 00

DB37

山東省地方標準

DB37/T 2882—2016

安全生產風險分級管控體系通則

General rules for the management and control system of work safety risk classification

2016-12-07發布

2017-01-08實施

山東省質量技術監督局???發布

目??次

前言 III

引言 IV

1　范圍 1

2　規范性引用文件 1

3　術語和定義 1

4　基本要求 2

5　總體結構 3

5.1　標準層級 3

5.2　安全生產風險分級管控體系通則 3

5.3　安全生產風險分級管控體系細則 3

5.4　安全生產風險分級管控實施指南 3

6　工作程序和內容 4

6.1　風險判定準則 4

6.2　風險點確定 4

6.2.1　風險點劃分原則 4

6.2.1.1　設施、部位、場所、區域 4

6.2.1.2　操作及作業活動 4

6.2.2　風險點排查 4

6.2.2.1　風險點排查的內容 4

6.2.2.2　風險點排查的方法 4

6.3　危險源辨識 4

6.3.1　危險源辨識的內容 4

6.3.2　危險源辨識的方法 4

6.4　風險評價 4

6.4.1　評價方法 4

6.4.2　重大風險確定原則 5

6.4.3　風險點級別確定 5

6.5　風險控制措施 5

6.5.1　風險控制措施類別 5

6.5.2　風險控制措施確定的要求 5

6.5.2.1　基本原則 5

6.5.2.2　評審 5

6.5.3　重大風險控制措施 5

6.6　風險分級管控 6

6.6.1　風險分級 6

6.6.2　風險分級管控的要求 6

6.7　編制風險分級管控清單 6

7　文件管理 6

8　分級管控的效果 6

9　持續改進 6

9.1　評審 7

9.2　更新 7

9.3　溝通 7

前??言

本標準按照GB/T 1.1—2009給出的規則起草。

本標準由山東省安全生產監督管理局提出。

本標準由山東安全生產標準化技術委員會歸口。

本標準起草單位：山東省安全生產監督管理局。

本標準主要起草人：潘國軍、張省軍、劉曉威、孫寧、賈國慶、李有臣、高發虎、彭愛田、孫延瑞、趙華、張秀文、王紅國、謝家宣、朱殿卿、趙俊峰、趙一。

引??言

本標準是依據國家安全生產法律法規及標準規范，充分借鑒和吸收國際、國內風險管理相關標準、現代安全管理理念和生產經營單位（以下簡稱企業）的風險管理成功經驗，融合職業健康安全管理體系及安全生產標準化等相關要求，結合山東省安全生產實際編制而成。

風險分級管控是企業安全管理的核心，風險分級管控過程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內容。風險分級管控體系是職業健康安全管理體系和安全生產標準化相關要求的深化。

本標準的目的是規范山東省企業安全生產風險（以下簡稱風險）管理全過程，保障從業人員的職業安全與健康，降低企業安全生產風險，實現安全生產和安全發展。

安全生產風險分級管控體系通則范圍

本標準規定了山東省內企業風險分級管控體系建設的基本要求。

本標準適用于指導山東省內各行業領域風險分級管控體系細則、實施指南的編制。

規范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T 23694—2013　風險管理　術語

術語和定義

GB/T 23694—2013界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

風險　risk

生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和嚴重性的組合。可能性，是指事故（事件）發生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。

改寫GB/T 23694—2013，定義2.1。

可接受風險　acceptable risk

根據企業法律義務和職業健康安全方針已被企業降至可容許程度的風險。

重大風險　major risk

發生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。

危險源　hazard

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。

在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環境因素和管理因素四類。

風險點　risk site

風險伴隨的設施、部位、場所和區域，以及在設施、部位、場所和區域實施的伴隨風險的作業活動，或以上兩者的組合。

危險源辨識　hazard identification

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

風險評價　risk assessment

對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。

風險分級　risk classification

通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據評價結果劃分等級。

風險分級管控　risk classification management and control

按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

風險控制措施　risk control measure

企業為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。

風險信息　risk information

風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。

風險分級管控清單　risk classification control list

企業各類風險信息（3.11）的集合。

基本要求

組織有力、制度保障

企業應建立由主要負責人牽頭的風險分級管控組織機構，應建立能夠保障風險分級管控體系全過程有效運行的管理制度。

全員參與、分級負責

企業從基層操作人員到最高管理者，應參與風險辨識、分析、評價和管控；企業應根據風險級別，確定落實管控措施責任單位的層級；風險分級管控以確保風險管控措施持續有效為工作目標。

自主建設、持續改進

企業應依據本行業領域同類型企業實施指南，建設符合本企業實際的風險分級管控體系。企業應自主完成風險分級管控體系的制度設計、文件編制、組織實施和持續改進，獨立進行危險源辨識、風險分析、風險信息整理等相關具體工作。

系統規范、融合深化

企業風險分級管控體系應與企業現行安全管理體系緊密結合，應在企業安全生產標準化、職業健康安全管理體系等安全管理體系的基礎上，進一步深化風險分級管控，形成一體化的安全管理體系，使風險分級管控貫徹于生產經營活動全過程。

注重實際、強化過程

企業應根據自身實際，強化過程管理，制定風險管控體系配套制度，確保體系建設的實效性和實用性。安全管理基礎比較薄弱的小微企業，應找準關鍵風險點，合理確定管控層級，完善控制措施，確保重大風險得到有效管控。

激勵約束、重在落實

企業應建立完善的風險管控目標責任考核制度，形成激勵先進、約束落后的工作機制。應按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位辨識分析風險、落實風險控制措施的責任，并通過評審、更新，不斷完善風險分級管控體系。

總體結構

標準層級

安全生產風險分級管控標準體系應包括通則、細則和實施指南三個層級。

安全生產風險分級管控體系通則

應規定本行業領域企業風險分級管控體系建設的原則要求、任務目標、基本程序和建設內容。

安全生產風險分級管控體系細則

應規定本行業領域風險分級管控體系建設的具體任務目標，應對確定風險點、危險源辨識、風險評價、風險分級管控等工作程序提出具體要求，應確定本行業常用的危險源辨識方法、風險評價方法，以及風險控制措施的選擇與實施。

安全生產風險分級管控實施指南

應根據本行業領域同類型企業中的風險分級管控體系建設標桿企業的典型經驗做法，制定同類型企業風險分級管控體系建設的工作方法、實施步驟，明確風險點劃分、風險判定、控制措施確定和分級管控等具體原則，確定同類型企業常用的危險源辨識方法、風險評價方法和典型風險控制措施，以及相關配套制度、記錄文件等，指導同類型企業開展風險分級管控體系建設。

工作程序和內容

風險判定準則

應結合企業可接受風險實際，制定事故（事件）發生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險判定準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定應按從嚴從高原則。

風險點確定

風險點劃分原則設施、部位、場所、區域

應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。

如儲存罐區、裝卸站臺、生產裝置、作業場所、人員密集場所等。

操作及作業活動

應涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。

動火、進入受限空間等特殊作業活動。

風險點排查風險點排查的內容

企業應組織對生產經營全過程進行風險點辨識，形成風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型、風險等級等內容的基本信息。

風險點排查的方法

應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業活動或上述幾種方式的結合進行風險點排查。

危險源辨識

危險源辨識的內容

企業應采用適用的辨識方法，對風險點內存在的危險源進行辨識，辨識應覆蓋風險點內全部的設備設施和作業活動，并充分考慮不同狀態和不同環境帶來的影響。

危險源辨識的方法

設備設施危險源辨識應采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，作業活動危險源辨識應采用作業危害分析法（JHA）等方法，對于復雜的工藝應采用危險與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分析法等方法進行危險源辨識。

風險評價

評價方法

企業應選擇以下的評價方法對危險源所伴隨的風險進行定性、定量評價并根據評價結果劃分等級：

風險矩陣分析法（LS）；

作業條件危險性分析法（LEC）；

風險程度分析法（MES）；

危險指數方法(RR)；

職業病危害分級法等。

重大風險確定原則

以下情形為重大風險：

違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；

發生過死亡、重傷、職業病、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發生事故的條件依然存在的；

涉及重大危險源的；

具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人以上的；

經風險評價確定為最高級別風險的。

風險點級別確定

按風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。

風險控制措施

風險控制措施類別

風險控制措施類別包括：

工程技術措施；

管理措施；

培訓教育措施；

個體防護措施；

應急處置措施。

風險控制措施確定的要求基本原則

企業在選擇風險控制措施時應考慮：

可行性；

安全性；

可靠性；

重點突出人的因素。

評審

風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審：

措施的可行性和有效性；

是否使風險降低至可接受風險；

是否產生新的危險源或危險有害因素；

是否已選定最佳的解決方案。

重大風險控制措施

需通過工程技術措施和（或）技術改造才能控制的風險，應制定控制該類風險的目標，并為實現目標制定方案。

屬于經常性或周期性工作中的不可接受風險，不需要通過工程技術措施，但需要制定新的文件（程序或作業文件）或修訂原來的文件,文件中應明確規定對該種風險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。

對于某些重大風險，可同時采取6.5.3.1和6.5.3.2規定的措施。

風險分級管控

風險分級

企業選擇適用的評價方法進行風險評價分級后，應確定相應原則，將同一級別或不同級別風險按照從高到低的原則劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級管控。

風險分級管控的要求

風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。風險管控層級可進行增加或合并，企業應根據風險分級管控的基本原則，結合本單位機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。

編制風險分級管控清單

企業應在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規定及時更新。

文件管理

企業應完整保存體現風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險管控制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。

分級管控的效果

通過風險分級管控體系建設，企業應至少在以下方面有所改進：

每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善；

涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人監護制度；

員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；

保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；

根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

持續改進

評審

企業每年至少對風險分級管控體系進行一次系統性評審或更新。企業應當根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。

更新

企業應主動根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息：

法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；

組織機構發生重大調整；

補充新辨識出的危險源評價；

風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。

溝通

企業應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。

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