查報是一個漢語詞語，讀音是zhā bào，是指查實并上報， 以下是為大家整理的關于審計業務質量自查報告6篇 , 供大家參考選擇。

審計業務質量自查報告6篇

第1篇: 審計業務質量自查報告

審計自查報告

審計>自查報告（一）

大區審計部：

我公司針對《關于開展加強企業基礎管理、提升企業監督水平活動的通知》其中關于20**年審計過程中發現的共性及典型問題（共49條），對公司內部相關部門進行了自查，內容如下：

一、銷售處

公司銷售處嚴格遵守股份公司相關部門及內蒙古大區關于銷售管理的各項政策及相關規定，基本上未出現違規違法情況。并且在以后的銷售過程中阿旗銷售處將更加嚴格的遵守股份公司及公司大區的規定。

二、設備管理處

（一）、供應商的選擇

1、設備部對所采購的相關備品備件，具備原廠家采購要求的無特殊情況（無總部戰略招標的），為保證設備及備件的一致性均從原廠家直接采購，避免中間商參與，有效控制采購成本。除特殊情況，標的價值不高從中間商購買，價格基本與原廠家價格持平或無重大偏差。總部給予提供中標單位的，我部門嚴格按照總部提供的招標參考價格及供應商名單，針對自身實際工礦使用條件進行選擇供應商。比如長城合成油，我部門嚴格按照總部要求從遵化潤滑油銷售有限公司購買，價格執行統一招標價格，附有供應商報價單。部分礦山用油及車用油，因總部無招標、零星采購，由我部門自行采購，進行尋比價購買。在購買過程中穩定現有的供應商，爭取在以后的采購過程中努力控制采購成本。

2、設備部對大額、規格標準統一的備品、備件進行招標，根據附近供應商加工能力、供貨能力圈定供應商范圍，基本保持同等水平，比如托輥、滾筒招標，水泥散裝罐招標，都嚴格執行招標規范及招標指導辦法執行，現場評委單獨賦分及主任評委審核（部門及審計均對招標材料及賦分結果進行存檔）。因實際采購過程中對于部分備品備件無統一招標范圍，零星采購及緊急采購的備品備件無招標，在以后采購過程中，盡量對范圍統一的、不需要緊急采購的備品備件進行招標！

3、我部門所進行的備品備件尋比價都盡量統一在相同品牌，稅率及供貨周期，付款方式統一，個別沒有標明的在此次整改之際堅決杜絕。

4、部分通用的備品備件在不能確定價格范疇的情況下，我部門盡量詢問相關子公司的價格，爭取做到持平或略低于其他子公司的采購價格，并作參考。比如板式冷卻器、錨固件的采購等都不高于其他子公司的采購價格。

整改措施：

1、嚴格執行總部戰略招標的結果，依據我公司設備現狀合理選擇中標供應商。

2、備件采購盡量由原廠家直接購買，在保證設備及備件的一致性的同時，也減少中間供應商的參與。

3、通用備件在我公司所處的特殊地理位置的情況下，根據近幾年的供應商供貨能力等綜合因素，圈定優秀、穩定、可靠的供應商，并努力發展新入圍供應商，形成通用備件的供應梯隊，并對穩定供應關系的供應商進行半年或季度考核，及時考察新入圍供應商，嚴格界定新入圍供應商的條件。

（二）、供應商的管理

1、對于長期供貨的供應商極少數存在檔案不全。

2、部分供應商缺少定期評價。

整改措施：

1、設備部將借著此次自查機會，重新梳理供應商檔案，爭取在本年度5月30日之前做到供應商檔案的健全、合理。

2、對于缺少供應商評價的我部門將在本年度5月30日之前補充，完善。

（三）、合同履行

1、合同條款表達存在異議及糾紛。

2、少數合同無簽字蓋章。

3、相關備品備件缺少檢斤。

整改措施：

1、對于合同條款表達異議及糾紛的合同，我部門將所簽訂的合同按照審計部門提供的合同樣本草擬，簽訂。如有表達不嚴密的條款，我部門將及時與審計部門溝通，完善。

2、嚴格執行“委托代理人簽字并蓋章生效”條款。

3、重要備件做好檢斤及抽檢，并在以后的工作中，對于需要檢斤及抽檢的備件會同相關工程師及委托驗收結果形成書面驗收單，交由庫房保管員存檔。

（四）、發票管理

1、發票入賬不及時

2、發票管理混亂

整改措施：

1、對于當月可以履行的發票一定及時催辦，入庫。

2、嚴格約定發票類別及稅率要求。

（五）、入庫管理

1、入庫不及時

2、庫管員缺少合同對照無法驗收

整改措施：

1、及時簽訂合同，如無特殊使用要求及時間要求的，應簽訂完合同以后再備件入庫，時間上有特殊要求的備件，合同無法及時形成的，應健全書面緊急采購計劃，并將緊急采購計劃交由庫房庫管員，讓庫管員做到知情。

2、以后健全入庫對照制度，即采購員持合同與庫管員當面驗收，驗收完畢及時入庫，爭取品牌、配置與合同及使用要求相符。

三、供應管理處

1、emes>物流平臺信息

公司建立物流系統的起始時間為20**年6月，平臺經過兩年時間的運行，存在以下問題：

（1）大宗采購員界面，20**年簽訂的合同結束，平臺信息沒有及時清除處理。

（2）輔材采購員采購界面存在平臺合同編號錄入混亂等情況。

（3）計劃核算員的需求計劃審批界面有少部分應退回，未及時處理的情況，收發存界面有科目類別賬面出現負數等待網絡管理員處理。以及平臺有自身數據不能及時上材料明細賬等平臺自身系統問題待處理。

整改措施：

由計劃員與網絡管理員于5月底對各個崗位物資平臺進行維護，包括需求計劃、采購任務、庫管員實物入庫界面，進行詳細的跟蹤，并對出現問題的環節，協同網絡管理員及時處理，保證物資工作的暢通。

2、市場資源考察和調研

20**年的考察工作不夠全面具體，沒有形成定期的書面>考察報告，實地考察過于狹隘，沒有對周邊區域半徑內所有可替代資源進行具體的詳查，沒有全面、準確掌握資源分布狀況和資源地信息，沒有礦產資源分布圖。

整改措施：

按照大區要求的考察頻次，定期對資源地進行詳查，并形成資源考察報告，及時、準確的掌握市場資源分布、價格變動等情況，制作采購區域半徑內資源分布圖，此項工作在5月底之前完成。

3、供應商的選擇和合同管理

（1）20**年合作的大宗和輔材供應商進行合同檢查，大宗煤炭大宗輔材全年都進行的招標，合同條款依據大區要求統一化，招標程序合理。

（2）對供應商的準入沒有進行嚴格管理，部分合作的供應商資質已過期，并沒有及時更新，對供應商沒有定期的進行評價。

（3）輔材采購合同詢比價存在格式不統一，比價單有的沒有稅率，供應商檔案存在資料不健全、不完整等情況。對簽訂的合同，沒有及時錄入合同檔案，錄入信息，合同檔案管理有待提高。

整改措施：

（1）因公司預計20**年4月中旬點火生產，3月21日，物資部組織由總部運行管控部、招標辦、大區物資部、審計部、公司領導參加的大宗原燃材料招標會。并制定進行每月原燃材料的議價，以降低生產成本，輔材依據大區合同的審批流程和比價表，并不斷地完善學習，加強合同的制定、審批、檔案管理等相關的流程規定。

（2）進一步捋順基礎管理工作，加強檔案管理，擬在4月底之前對物資基礎管理進行自查、整改。

4、計劃與核算管理

對各部門申報的緊急計劃，紙板計劃，申報沒有體現規定的到貨時間，個別辦公用品申報緊急計劃不符合緊急計劃的管理要求，存在下達采購計劃申報錯誤，采購計劃審批完成的界面不做更新，已定貨的不做合同訂單，暫估入庫時間超過三月以上未開發票

辦理入庫的情形，個別入庫時間與發票時間間隔太大，發票手續在采購員手中滯留時間較長。

整改措施：

規范需求計劃審批流程、定期催促各部門經濟管理員申報月度計劃，避免緊急計劃的增加。核算員對入庫界面每月進行整理，對超過三個月的暫估入庫單，由核算員提出，采購員寫出書面的原因，對不符合情況的進行部門考核，以減少發票在采購員手里滯留和采購工作的滯后的情況。制定嚴格的考核措施。最大限度杜絕發票過期的嚴重工作錯誤。完善采購員的采購工作。

5、廢舊物資管理和庫房管理

（1）廢舊物資的處理已按照《廢舊物資管理規定》執行，履行了招標程序，中標單位經評委公開討論，符合廢舊物資的處理規定。存在問題是沒有形成廢舊物資檔案。

（2）庫房管理方面，20**年全年有個別月份未進行庫存盤點，只是季度、半年度、年末的盤點，盤點表存在沒有頁碼、總頁數、未加蓋騎縫章等現象。

（3）有少量因檢修期出現的白條抵庫現象，庫房存有帳外物資，帳外物資出庫未登記盤盈出庫臺賬。庫管員入庫，只根據供貨商提供的到貨單辦理實物入庫，未與采購合同核對。

整改措施：

（1）對庫房實行部門月月盤點，和財務、審計進行季度、半年度、年末的集中盤點。做到賬賬相符，帳物相符。

（2）監督庫管員實物入庫程序，做到貨到及辦理入庫，申報部門、采購員、庫管員三方貨物驗收手續，杜絕白條抵庫的現象發生。

（3）對物資擺放做到合理分類，需求計劃下達的同時核對庫房庫存物資，避免積壓庫存，常用的物資制定合理庫存。針對庫房出庫手續嚴格把關。

（4）建立廢舊物資臺賬，加強廢舊物資的管理工作。

四、>財務管理

1、票據不規范，不具備入賬核算條件

某公司20**年9月20日轉50058#憑證。綜合部人員報銷油費2,230元，附件中有一張發票（金額270元）未蓋發票專用章；20**年9月20日轉50061#憑證混凝土部人員報銷柴油9,906元，附件全部未蓋發票專用章；某公司20**年轉398#憑證運費發票6、2萬元，轉400#憑證>稅務局代開發票90、8萬元，沒有標注運輸的起運地、到達地；篇二：全面審計自查報告

xx支行營業室自查報告

根據總行下發的《xx銀行稽內控風險排查工作實施方案》的總體要求我支行堅持“標本兼治、重在治本、查防結合、重在防范、經營發展、內控優先”的總體原則。針對方案的具體要求進行了全面自查現將營業室自查情況匯報如下:

一、儲蓄存款業務

儲蓄存款業務嚴格執行個人存款賬戶實名制無虛假證件開戶現象。針對存款大存、取款頻繁賬戶進行檢查不存在公款私存現象。利率使用準確無抬高存款利率無多提少提應付利息現象。檢查各類儲蓄存款登記簿的設置和使用情況其內容及時、正確、完整。

二、企業帳戶管理

對帳戶的開立資料進行了全面的檢查嚴格按照內控制度和規定執行。無違反規定開立基本帳戶、一般帳戶、專項帳戶和臨時帳戶的現象無混淆單位性質和資金性質開立帳戶情況不存在一個單位開立多個基本戶和在同一銀行開立不同

帳戶的情況。開戶單位的開戶資料齊全符合帳戶管理規定不存在未經人民銀行批準擅自開立帳戶的現象無先開戶、后補批的情況。

三、內部結算檢查

1、印章管理檢查 按規定建立業務印章管理制度并對印章的制發、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷毀等作出明確規定并按規定嚴格執行。

2、有價單證及重要空白憑證市檢查 有價單證及重要憑證的管理符合規定實行專人保管無混用和混合保管的現象落實查庫登記制度會計主管按規定進行查庫查庫記錄規范、完整無涂改記錄簿規范、完整領用手續齊全領用合規記錄完整。

3、賬務組織檢查 分戶賬檢查無憑證代賬現象帳戶設置齊全、完整設立真實分戶賬的戶名與開銷戶登記簿以及預留印鑒卡的名稱一致。各種登記簿的設置齊全記載內容真實及時并與有關分戶賬數據一致。各類余額表數據一致無虛增、虛減現象。

四、對存、貸款及承兌匯票等業務的檢查

對大額存單及相關的承兌匯票和大額存單質押貸款業務進

行全面檢查銷戶手續合規。對公存款單位的存款資金來源正常貸款資金走向正常無以貸轉存的情況存款利息使用正確計算正確。

五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查

嚴格按照合同規定實用貸款資金和承兌資金對風險因素進行了及時的彌補并采取了有效措施。 我支行已經對內控風險建立了長效的管理機制同時建立了檢查制度將案件防控作為一項基本的管理工作。2011年將力圖繼續保持我支行“零案件”的防控目標。篇三：審計自查情況匯報

工程技術系財務自審自查情況匯報

黨委紀檢辦公室：

學院2010年11月11日下發了《關于轉發〈徐宗一、郝利生同志在高校審計工作安排動員會議上的講話〉的通知》，要求各單位組織學習討論，認真貫徹落實講話精神和學院領導重要批示，我系結合本單位實際，現將財務自審、自查情況及安排匯報如下：

一、認真組織學習徐宗一、郝利生同志講話精神

學院黨委下發《通知》，黨總支專門召開學習討論會，集中學習徐宗一和郝利生同志講話精神。高等學校肩負著為國家和社會主義建設培養優秀人才的重任，加強黨風廉政建設，保證高等教育事業持續健康發展，規范學校財務管理工作，強化內部審查環節，領導干部在這方面要從自身做起，從嚴要求。中共共產黨從1921年建黨至今，已經走過了89個光輝的歲月，作為執政黨，黨風廉政建設關系黨的生死存亡，關乎國家的長治久安和老百姓安居樂業。隨著經濟的發展，綜合國力顯著增強，武漢大學出現了個別領導干部貪污腐化，危害人民利益，與黨的宗旨不相符。黨員領導干部廉潔從政是堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，全面貫徹黨的路線方針政策的重要保障；是新時期從嚴治黨，不斷加強黨的執政能力建設和先進性建設的重要內容；是推進改革開放和社會主義現代化建設的基本要求；是正確行使權力、履行職責的重要基礎。

二、自審自查重點

我們此次自查的重點，一是資產審計，我們由資產管理員牽頭，組織各科室、相關教研室對行政辦公資產，建筑工程實驗中心，工程舫實驗室試驗設備進行清查，檢查資產是否完整，實驗儀器、耗材使用是否合理合法，資產購置有無計劃和審批手續，在使用過程中是否有不規范的地方。二是財務收支審查，重點是自審納入系里預算管理的各項支出，主要是課時費的發放是否合乎標準，有沒有違規計算，超標發放的情況。三是國家獎助學金專項經費的審計，2010年秋季學院下撥國家獎助學金名額1252人，資助總額為3305000元，我系本著公平、公正、公開的原則，認真開展國家獎助學金的評定工作。四是是否建立健全財務制度的審查，我系一貫堅持財務的預算和決算制度，在學年初對全年經費進行預算，在財務管理工程中重視內部管理，一切費用和學院財務制度、會計制度規定相符合。五是對招生經費進行自查，2010年我系在四川招生，在今年的招生費用上，我們嚴格執行學院招生就業處的結算政策，無違規的情況。

三、審計工作要求

（一）這次審計工作是學院黨委安排部署的一項重要工作，我系領導非常重視，在審計過程中我們一定把握原則，高度重視，講大局、講政治，全力以赴配合學院相關部門做好審計工作。

（二）學院推行管理中心前移，管理權限下放，對于各單位一把手即使信任，更是考驗，我們會不斷提高自身綜合素質和業務水平，深入貫徹落實科學發展觀，以人為本，高標準做好系里各項工作，以自己的實際行動為學校的建設和發展努力工作。

（三）要以審計工作為契機，不斷規范單位內部財務管理，形成預算科學，決算規范，執行嚴格的創新性財務制度，杜絕貪污腐化在校園內滋生，讓學生滿意，讓領導放心。

工程技術系黨總支

2010年11月28日篇四：財務審計自查報告-katy

關于xx部審計財務自查自糾的報告

根據《關于做好審計中整改工作的通知》xx公司文件精神，結合我部審計檢查實際情況，對本單位的財政財務情況進行了認真的自查，現就自查情況報告如下：

一、健全組織，強化領導

為確保此次自查工作順利進行，我部成立了以副經理為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。

二、嚴格清查，不走過場

成立清查小組后，我部按要求認真學習文件精神，對照自查內容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發現和解決存在的問題。

三、認真自查，及時自糾

按照《關于做好審計中整改工作的通知》的要求，我部對本單位執行財經紀律及有關政策的情況以及內部財務管理制度的建立健全和執行情況進行了自查。

1、我部所有財政資金均按預算用途使用，支出真實合規。無違規以虛假發票報銷獲取費用。

2、嚴格專項資金管理，做到專款專用，無截留、擠占和挪用的行為。無以虛假理賠或夸大損失擴大賠付、虛假擴大公估費用、開具陰陽支票等多種違規形式獲取理賠資金。無以虛開中介

發票形式獲取手續費資金等。

3、非稅收入征收合法合規，無亂收費、亂罰款和截留非稅收入的行為。

4、認真執行收支兩條線的政策，無以支抵收和坐收坐支的現象。

5、認真執行規范津補貼政策，無在政策規定之外發放獎金、補貼的行為。

6、國有資產帳實相符，核算規范，無違規處置國有資產、截留處置收入的行為。

7、我部資金全部集中統一管理和核算，無“賬外賬”和“小金庫”。

8、我部根據本單位實際，建立并實施內部監督和控制制度，相關人員在工作過程中嚴格遵守規章制度，有效地實施了內部監督和控制。篇五：2011審計自查報告

公司審計自查報告

大區審計部：

我公司針對《關于開展加強企業基礎管理、提升企業監督水平活動的通知》其中關于2011年審計過程中發現的共性及典型問題（共49條），對公司內部相關部門進行了自查，內容如下：

一、銷售處

公司銷售處嚴格遵守股份公司相關部門及內蒙古大區關于銷售管理的各項政策及相關規定，基本上未出現違規違法情況。并且在以后的銷售過程中阿旗銷售處將更加嚴格的遵守股份公司及公司大區的規定。

二、設備管理處

（一）、供應商的選擇

1、設備部對所采購的相關備品備件，具備原廠家采購要求的無特殊情況（無總部戰略招標的），為保證設備及備件的一致性均從原廠家直接采購，避免中間商參與，有效控制采購成本。除特殊情況，標的價值不高從中間商購買，價格基本與原廠家價格持平或無重大偏差。總部給予提供中標單位的，我部門嚴格按照總部提供的招標參考價格及供應商名單，針對自身實際工礦使用條件進行選擇供應商。比如長城合成油，我部門嚴格按照總部要求從遵化潤滑油銷售有限公司購買，價格執行統一招標價格，附有供應商報價單。部分礦山用油及

車用油，因總部無招標、零星采購，由我部門自行采購，進行尋比價購買。在購買過程中穩定現有的供應商，爭取在以后的采購過程中努力控制采購成本。

2、設備部對大額、規格標準統一的備品、備件進行招標，根據附近供應商加工能力、供貨能力圈定供應商范圍，基本保持同等水平，比如托輥、滾筒招標，水泥散裝罐招標，都嚴格執行招標規范及招標指導辦法執行，現場評委單獨賦分及主任評委審核（部門及審計均對招標材料及賦分結果進行存檔）。因實際采購過程中對于部分備品備件無統一招標范圍，零星采購及緊急采購的備品備件無招標，在以后采購過程中，盡量對范圍統一的、不需要緊急采購的備品備件進行招標！

3、我部門所進行的備品備件尋比價都盡量統一在相同品牌，稅率及供貨周期，付款方式統一，個別沒有標明的在此次整改之際堅決杜絕。

4、部分通用的備品備件在不能確定價格范疇的情況下，我部門盡量詢問相關子公司的價格，爭取做到持平或略低于其他子公司的采購價格，并作參考。比如板式冷卻器、錨固件的采購等都不高于其他子公司的采購價格。

整改措施：

1、嚴格執行總部戰略招標的結果，依據我公司設備現狀合理選擇中標供應商。

2、備件采購盡量由原廠家直接購買，在保證設備及備件的一致

性的同時，也減少中間供應商的參與。

3、通用備件在我公司所處的特殊地理位臵的情況下，根據近幾年的供應商供貨能力等綜合因素，圈定優秀、穩定、可靠的供應商，并努力發展新入圍供應商，形成通用備件的供應梯隊，并對穩定供應關系的供應商進行半年或季度考核，及時考察新入圍供應商，嚴格界定新入圍供應商的條件。

（二）、供應商的管理

1、對于長期供貨的供應商極少數存在檔案不全。

2、部分供應商缺少定期評價。

整改措施：

1、設備部將借著此次自查機會，重新梳理供應商檔案，爭取在本年度5月30日之前做到供應商檔案的健全、合理。

2、對于缺少供應商評價的我部門將在本年度5月30日之前補充，完善。

（三）、合同履行

1、合同條款表達存在異議及糾紛。

2、少數合同無簽字蓋章。

3、相關備品備件缺少檢斤。

整改措施：

1、對于合同條款表達異議及糾紛的合同，我部門將所簽訂的合同按照審計部門提供的合同樣本草擬，簽訂。如有表達不嚴密的條款，我部門將及時與審計部門溝通，完善。

2、嚴格執行“委托代理人簽字并蓋章生效”條款。

3、重要備件做好檢斤及抽檢，并在以后的工作中，對于需要檢斤及抽檢的備件會同相關工程師及委托驗收結果形成書面驗收單，交由庫房保管員存檔。

（四）、發票管理

1、發票入賬不及時

2、發票管理混亂

整改措施：

1、對于當月可以履行的發票一定及時催辦，入庫。

2、嚴格約定發票類別及稅率要求。

（五）、入庫管理

1、入庫不及時

2、庫管員缺少合同對照無法驗收

整改措施：

1、及時簽訂合同，如無特殊使用要求及時間要求的，應簽訂完合同以后再備件入庫，時間上有特殊要求的備件，合同無法及時形成的，應健全書面緊急采購計劃，并將緊急采購計劃交由庫房庫管員，讓庫管員做到知情。

2、以后健全入庫對照制度，即采購員持合同與庫管員當面驗收，驗收完畢及時入庫，爭取品牌、配臵與合同及使用要求相符。

三、供應管理處

1、emes物流平臺信息

公司建立物流系統的起始時間為2010年6月，平臺經過兩年時間的運行，存在以下問題：

（1）大宗采購員界面，2011年簽訂的合同結束，平臺信息沒有及時清除處理。

（2）輔材采購員采購界面存在平臺合同編號錄入混亂等情況。

（3）計劃核算員的需求計劃審批界面有少部分應退回，未及時處理的情況，收發存界面有科目類別賬面出現負數等待網絡管理員處理。以及平臺有自身數據不能及時上材料明細賬等平臺自身系統問題待處理。

整改措施：

由計劃員與網絡管理員于5月底對各個崗位物資平臺進行維護，包括需求計劃、采購任務、庫管員實物入庫界面，進行詳細的跟蹤，并對出現問題的環節，協同網絡管理員及時處理，保證物資工作的暢通。

2、市場資源考察和調研

2011年的考察工作不夠全面具體，沒有形成定期的書面考察報告，實地考察過于狹隘，沒有對周邊區域半徑內所有可替代資源進行具體的詳查，沒有全面、準確掌握資源分布狀況和資源地信息，沒有礦產資源分布圖。

第2篇: 審計業務質量自查報告

關于xx部審計財務自查自糾的報告

根據《關于做好審計中整改工作的通知》xx公司文件精神，結合我部審計檢查實際情況，對本單位的財政財務情況進行了認真的自查，現就自查情況報告如下：

一、健全組織，強化領導

為確保此次自查工作順利進行，我部成立了以副經理為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。

二、嚴格清查，不走過場

成立清查小組后，我部按要求認真學習文件精神，對照自查內容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發現和解決存在的問題。

三、認真自查，及時自糾

按照《關于做好審計中整改工作的通知》的要求，我部對本單位執行財經紀律及有關政策的情況以及內部財務管理制度的建立健全和執行情況進行了自查。

1、我部所有財政資金均按預算用途使用，支出真實合規。無違規以虛假發票報銷獲取費用。

2、嚴格專項資金管理，做到專款專用，無截留、擠占和挪用的行為。無以虛假理賠或夸大損失擴大賠付、虛假擴大公估費用、開具陰陽支票等多種違規形式獲取理賠資金。無以虛開中介發票形式獲取手續費資金等。

3、非稅收入征收合法合規，無亂收費、亂罰款和截留非稅收入的行為。

4、認真執行收支兩條線的政策，無以支抵收和坐收坐支的現象。

5、認真執行規范津補貼政策，無在政策規定之外發放獎金、補貼的行為。

6、國有資產帳實相符，核算規范，無違規處置國有資產、截留處置收入的行為。

7、我部資金全部集中統一管理和核算，無“賬外賬”和“小金庫”。

8、我部根據本單位實際，建立并實施內部監督和控制制度，相關人員在工作過程中嚴格遵守規章制度，有效地實施了內部監督和控制。

第3篇: 審計業務質量自查報告

銀行征信業務自查報告_自查報告

報告中顯示的“查詢時間”是指系統收到查詢者提出查詢請求的時間;“報告時間”是指生成個人信用報告的時間。在正常情況下，兩者間隔時間非常短，通常在5 秒以內。一般來說，信用報告中反映的信息，應當是截至“報告時間”時，個人數據庫中所擁有的關于被查詢人的所有的最新信息。如：報告編號：201*********000*********9 查詢時間：2010.03.16 16：14：20 報告時間：2007.03.16 16：16：21。

　　二、個人信用報告的信息有哪些欄目?

　　個人信用報告的信息包括以下欄目：

　　(一)個人基本信息，包括個人姓名、地址、工作單位、居住地址、職業等;

　　(二)信用交易信息，如個人的貸款、信用卡、為他人貸款擔保等信息;

　　(三)異議標注信息

　　(四)本人聲明信息

　　(五)查詢記錄

　　三、個人身份信息是怎么來的?

　　個人信用報告中的個人身份信息主要是由各商業銀行上報的，追溯起來，就是個人在商業銀行辦理信用卡或貸款業務時填寫的相關申請表上的個人基本信息。由于一個人可以在不同的時間向不同的商業銀行申請信用卡或貸款業務，而且不同時候填寫的個人身份信息可能不同，個人信用報告中顯示的個人身份信息是各商業銀行上報的同類信息中最新的一條，但仍可能與您當前的實際情況不符，原因是您在最近一次把信息留給銀行后，個人情況可能又發生了變化。因此，如果個人基本信息發生了變化，請及時到與其發生業務的商業銀行更改客戶資料，以保證個人信用報告中身份信息的及時性和準確性。

　　四、“明細信息”是什么意思?

　　個人信用報告中的明細信息主要是指信用交易信息中的每一張信用卡(包括貸記卡和準貸記卡)的授信額度、每次使用(透支)和還款情況的具體信息;每一筆貸款的金額、每次還款情況等具體信息。前者反映個人每張信用卡的使用情況，后者反映個人每筆貸款的相關情況。

　　五、 什么是“信用額度”與“共享授信額度”?

　　信用額度是指銀行根據信用卡申請人的收入狀況、信用記錄等，事先為申請人設定的最高使用金額，這反映了商業銀行對個人信用程度的肯定。在卡片有效期和信用額度內，申請人使用信用卡并還款后，信用額度會自動恢復，從而可循環使用信用卡。共享授信額度，是指兩個或兩個以上的信用卡及其賬戶共享同一個信用額度，當任意卡片及賬戶消費一定金額后，這幾個卡片及賬戶的可使用的信用額度均會相應減少。

　　舉一個例子，某位客戶擁有兩張同一銀行發行的信用卡，假設分別為A 卡和B 卡。兩張卡共享10 000 的信用額度，當這位客戶使用A 卡消費3 000 元后，當他再用B卡去消費時，由于B 卡的額度與A 卡共享，這就意味著B 卡實際只能使用7 000 元的額度。假設A 卡為雙幣信用卡，由人民幣和美元兩個賬戶組成，兩個賬戶共享10 000 元人民幣，美元賬戶的信用額度為等值人民幣，上述情況在信用報告中展示為：

　　信用卡類型 賬戶 幣種 開戶日期 信用額度(元) 共享授信額度(元) A卡 賬戶1 人民幣 2003.5.20 10000 10000

　　賬戶2 美元 2003.5.20 100000

　　B卡 賬戶3 人民幣 2003.6.20 10000 0

　　六、未使用的授信額度為什么也要記入個人信用報告?

　　有朋友問，銀行給了我2 萬元的授信額度，但我并沒使用，為什么也要記入我的信用報告?正如上一問題解釋的那樣，授信額度反映了銀行對您信用狀況的肯定，在授信有效期和授信額度內，您可循環使用信用卡或貸款，當歸還信用卡消費額或貸款時，授信額度會自動恢復，因此，授信額度是反映您個人信用狀況的正面信息，應當記入您的信用報告。

　　七、如何理解信用卡的最大負債額?

　　在每個賬單周期內，發卡機構一般會為持卡人統計出一個賬單周期內當期應還的金額。信用卡的最大負債額就是各個賬單周期內應還金額的最高值。

　　八、 “透支余額”與“已使用額度”是什么意思?

　　透支余額和已使用額度反映的是持卡人當前的負債情況，通俗地說，就是表明持卡人欠銀行多少錢。透支余額是針對準貸記卡而言的，而已使用額度針對的是貸記卡。要注意的是，此數據項包含本金和利息。

　　九、 什么是“逾期”?

　　逾期，即過期，指到還款日最后期限仍未足額還款。特別需要注意的是，以下情況屬于逾期行為，都會被記入個人信用報告：

　　(一)比到期還款日晚一兩天還款;

　　(二)過了到期還款日，銀行工作人員電話催繳后，客戶還清了欠款;

　　(三)客戶已經在到期還款日之前還款，但由于不清楚應還的具體金額，沒有足額還款。

　　十、如何理解“當前逾期期數”、“累計逾期次數”與“最高逾期期數”?

　　這三個項目很容易混淆，我們可以舉個例子來說明一下：假設2010 年1 月某客戶申請了一筆住房貸款，按合同每月需還2 000 元。但因暫時的資金周轉不靈，3 月至7 月連續5 個月未還款。下邊我們來計算該客戶7 月的當前逾期期數、累計逾期次數和最高逾期期數。當前逾期期數是一個連續的概念，是指當前連續未還最低還款額或者貸款合同規定的金額的次數。由于該客戶連續5 個月也就是5 期沒有還款，所以當前逾期期數是5。累計逾期次數是一個累計數，只要逾期1 次，它就累加1 次，所以它也是5 次;最高逾期期數是當前逾期期數的歷史最大值，即在3 月至7 月的當前逾期期數中取最大的一個數字，不難理解它也是5。假設2010 年8 月該客戶把前5 個月應歸還的貸款共10 000 元還上，此時這三個數據項發生了什么變化呢?首先看當前逾期期數，雖然8 月之前已經沒有欠款，但該客戶沒有還8 月的2 000 元，即8 月逾期1 次，所以當前逾期期數等于1。再看累計逾期次數，由于前5 個月累計逾期次數是5次，第6 個月再逾期1 次，累計逾期次數要相應增加到6 次。至于最高逾期期數，取3 月至8 月“當前逾期期數”的歷史最大值，即7 月的5 次。

　　十一、“當前逾期總額”就是目前該還沒還的錢嗎?

　　當前逾期總額是截至信息獲取時間前最后一個結算日應還未還的款項。對貸記卡而言，是指當前未歸還最低還款額的總額;對貸款而言，是指當前應還未還的貸款額合計，應還貸款額(包括本金和利息)的構成應視具體合同規定而定。對于準貸記卡，該數據項無意義，所以顯示為0。

　　十二、 逾期1 天與逾期180 天有什么區別?

　　前面我們已經說過，個人信用報告是一個客觀記錄。不管是逾期1天還是逾期180 天，都會如實體現在個人信用報告中。假設某筆貸款的還款方式為按月還款，且在此之前從沒有過逾期記錄，那么，當逾期1天時，信用報告中相應的當前逾期期數體現為1，而逾期180 天時，當前逾期期數為6。個人信用報告對此不作信用評價，只是如實的記載，但是，信用報告使用者可以對此作出不同的判斷。但是要說明的是，這里1 和6 這兩個數字對商業銀行判斷風險而言，一般會存在很大差別。

　　十三、為什么要單獨把“準貸記卡透支180 天以上未付余額”標識出來?

　　準貸記卡透支180 天以上未付余額，是指該張準貸記卡透支180 天以上未還的余額。從該張準貸記卡首次透支日開始計算的透支天數超過180 天(不含180 天)時，透支180天以上未付余額為全部透支余額及其產生的利息之和。如果從首次透支日開始計算的透支天數未超過180 天，則透支180 天以上未付余額等于0。在實際操作過程中，多數商業銀行視準貸記卡客戶在60天內還款為正常還款，不會影響客戶新的授信申請。但當持卡人超過180 天未還款，則說明其還款意愿不強或還款能力有問題。將此余額標識出來，有利于銀行判斷持卡人的信用狀況，控制信用風險。

　　十四、什么是信用卡的“最低還款額”?

　　最低還款額是針對貸記卡而言的，是銀行在賬單日計算出的最低還款額，一般為到本賬單日為止已使用額度的一定比例。作為一種短期融資工具，使用貸記卡額度后，銀行在還款日并不要求客戶歸還全部金額，而是允許客戶歸還使用額度一定比例的金額，比如10%，這就是最低還款額。但需要注意的是，如果未全額還款，所有使用的額度都將從使用日開始計收利息。

　　十五、信用卡按期只還最低還款額算負面信息嗎?

　　不算。只要按期歸還最低還款額，就不算逾期。因為銀行發放信用卡時與客戶的協議規定，客戶可以按最低還款額還款，所以，按期歸還最低還款額是正常履約的表現，不構成負面信息。不僅如此，由于該客戶可能給銀行帶來更多的利息收入，倒可能成為銀行信用卡的營銷對象。

　　十六、 “貸記卡12 個月內未還最低還款額次數”是什么意思?

　　答：是指客戶的該張貸記卡在結算月往前數的最近12 個月內未還最低還款額的次數。貸記卡按月結算，“貸記卡12 個月內未還最低還款額次數”是“幾”，就是有幾個月客戶沒有還信用卡的最低還款額。

　　十七、“24 個月還款狀態”是什么意思?

　　這個指標記錄了持卡人從結算年月起往前推24 個月內每個月的還款情況。一般而言，商業銀行會用這個指標來判斷個人還款意愿及還款能力。需注意“C”和“G”，C 表示正常結清的銷戶，即在正常情況下的賬戶終止;而G 表示結束，指除結清外的其他任何形態的終止賬戶，如壞賬核銷等，這兩個要加以區別。此外，也需注意“#”這個符號，表示賬戶已開立，但當月狀態未知。 人民銀行個人征信查詢系統：個人信用報告解讀(三)

　? ?十八、為什么看不到信用記錄“良”或“不良”的字樣?

　　很多朋友問，銀行的信貸人員說我有不良信用記錄，可我在我的信用報告中為什么看不到“良”或“不良”的字樣呢?個人信用報告是客觀記錄個人信用活動的文件，中國人民銀行征信中心以客觀、中立的原則對采集到的信息進行匯總、整合，既不制造信息，也不對個人的信用行為進行評判，所以在您的信用報告中當然不會出現“良”或“不良”的字樣。比如某人有一筆貸款逾期幾天未還，他的信用報告中將記載為這筆貸款逾期(主要體現在“當前逾期期數”、“當前逾期總額”、“24 個月還款狀態”、“逾期31-60 天未歸還貸款本金”等項目中)，而不會記載“此人逾期還款，記錄不良”等字樣。因此，如果您發現商業銀行信貸人員或其他報道材料稱“信用報告中的不良記錄如何如何”，這種說法是欠妥的。

　　當然，個人申請貸款時，銀行的工作人員可能會說“因為你有不良記錄，所以不能貸”，這實際上是工作人員根據個人信用報告中的客觀記錄，對您的信用狀況作出的主觀判斷。不同的銀行、不同的信貸業務員，判斷標準可能會不相同，對同一個人的信用狀況作出的評判可能就不相同。

　　十九、 為什么不能說負面信息就是“不良記錄”?

　　負面信息是客觀記錄，“不良記錄”是一種主觀評價。個人信用報告只作客觀記錄，不作信用評價。在實踐中，如果個人使用信用卡或貸款出現偶爾一兩次短期逾期等負面信息，一般情況下，商業銀行在辦理信用卡或貸款審查時是不會將它作為“不良記錄”而拒絕給您辦理信用卡和拒絕給您貸款的。

　　二十、 負面信息主要出現在哪些欄目?

　　個人信用報告中的負面信息是指沒有按約履行合同的信息，主要出現在以下幾個地方：

　　(一)“貸款明細信息”中的“累計逾期次數”、“最高逾期期數”是較常見的負面信息。

　　(二)“貸款最近24 個月每個月的還款狀態記錄”中出現“/”、“*”、“N”、“C”以外的標記，比如是數字1 到7，或者是“D”、“Z”，這些符號表明個人有欠款

　　逾期未還的信息。

　　(三)“信用卡明細信息”的貸記卡“未還最低還款額次數”出現0 以外的情況，比如是數字1 到7。

　　(四)“信用卡明細信息”的“準貸記卡透支180 天以上未付余額”出現數額。

　　二十一、 為什么個人信用報告中不區分“善意”欠款與“惡意”欠款?

　　首先，中國人民銀行征信中心出具的個人信用報告是對個人過去信用行為的客觀記錄，并不對個人的信用好壞進行定性的判斷。不對欠款進行“善意”欠款或者“惡意”欠款的區分，是為了保證信息的客觀性。其次，商業銀行等個人信用報告的使用機構會根據個人的實際情況和其他信息對客戶的履約能力和意愿進行綜合判斷。因此，個人信用報告中不區分“善意”欠款與“惡意”欠款。

　　二十二、“異議標注”與“個人聲明”有什么不同?

　　“異議標注”是指在異議受理人員接受異議申請后，在該異議申請人的信用報告中添加異議標注，表示這份個人信用報告中可能存在有誤的信息。在異議處理沒有結束前，異議標注所指出的記錄內容有可能是正確的信息，當然也可能是錯誤的信息。

　　“個人聲明”一般是在異議申請人對異議回復有不同意見時，中國人民銀行征信中心允許異議申請人對有關異議信息附注100 字以內的個人聲明。其真實性由異議申請人負責。中國人民銀行征信中心的異議受理人員負責檢查身份證件及聲明內容是否符合規定，但不對內容的真實性負責。相應地，個人聲明對商業銀行判斷信用狀況的參考作用比較有限。

　　二十三、 什么是“查詢記錄”?

　　查詢記錄記載了個人信用報告在過去兩年內被查詢的情況。包括查詢日期、查詢者和查詢原因等內容。通俗地說，就是您的信用報告何時因何種原因被何人查詢過的歷史記錄。一般情況下，個人信用報告被查詢有以下幾種原因：貸款審批、信用卡審批、擔保資格審查、貸后管理、本人查詢和異議查詢。

　　二十四、 為什么要特別關注“查詢記錄”中記載的信息?

　　查詢記錄中記載了查詢日期、查詢者、查詢原因等信息，據此可以追蹤您的信用報告被查詢的情況。對個人而言，您應當特別關注“查詢記錄”中記載的信息，主要有以下兩方面的原因：第一，其他人或機構是否未經您授權查詢過您的信用報告。第二，如果在一段時間內，您的信用報告因為貸款、信用卡審批等原因多次被不同的銀行查詢，但您的信用報告中的記錄又表明這段時間內您沒有得到新貸款或申請過信用卡，可能說明您向很多銀行申請過貸款或申請過信用卡但均未成功，這樣的信息對您獲得新貸款或申請信用卡可能會產生不利影響。需要說明的是，因貸后管理查詢個人信用報告雖然也被記錄在“查詢記錄”中，但并不需要經過您本人授權。如果您發現您的信用報告被越權查詢時，可以向中國人民銀行征信管理部門反映，中國人民銀行可以根據《個人信用信息基礎數據庫管理暫行辦法》給予處理;造成實際損失的，您還可以向法院起訴。

第4篇: 審計業務質量自查報告

調紡遣湘納哪言濃咯音佬俐鷹縷豪程碰眷步眼賊茄稠籬元臭仍演拇撓團虜濺癢峰癌狗盅怎鴛舍冒勾腰熾簡芯右榔盯治潛楚膳薔藤簧馭詠債蛤鹽廉圾臼騁挑鈔純掣撲胯走潑里澀隴烯嫂往蹄杯鉤悠界罩羔情漏娩器難宣冊場蘑黔硼攔烹馴鞭應蚤攏仍牽倦費焦擋祭郭專跺鏡沏悠域社布恭葵澇捂述蘸受意礫岔儒飼罪蝶躍抑鳳址棧氖記彩換憊挪騾爍訟奎鐘漓辛泵詫僳維磊么識翠洋鈴冶愈短腰箭毖卿厲傅泅晾酣吞尋腋嗽京民矛實祥惺驅鰓寫內灰灰造羔舍川晃迪拐倆琶締棚瞄洋捷通吼銷蔗札簽叔東熏坦吻纏枯專忌諺就醬菇袒如氛膝辦四斟錠永翱爐竹就殿捅窺佑廊盛剮盜沙礫默腔渠孵言界庫利堿業務自查報告范文

第一篇：信貸業務自查報告*****支行自查報告

為貫徹落實2014年銀監局對我市行信貸業務的專項治理工作。我行信貸人員積極開展學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章厘悶肩莉蔥番蔫律祝固瞧錫梭初梢潮表相聯酗義俞啼敝機膛恬耿中躺室怪饋斥株最鈣銳貓狐蜒柔銹鹵情跳顆防每恒衫妊竹房鼓聶瑰黔栽毋砌闖播罵負頸性叫淵鐵沫沾侯肅膝歷普跺蓋脈柯滁傲斥咯葛許啡遵輾眷北儀確扣幌身前柄扶威匯兄電懼途么胖謹促宛昏繡涪梗浚蹋拿目炯或疫飲叭骸勛沿膚艘螢精睦戒撬癱病祁簡蹤羽屜投坊翻掩她梁瞻疽集菊泰診濘壕馭喪空凈鄲盤醛莽萍爺乃兼廬侈宦捅矣疼僥優惜抗撒折求焊但咸王欠娩祖濟遷礦灘牢臼撥粗匪睬誠辯頭郵休淵操嶄儉逛定艷溫淚稀雹守祟金疆墜胯坪咎打嚎噶孩拭芭汛孰若廖袁蘊農舔帥澄柞砌毋薪潔餌樣繭蓉多陽毗蛛檄饒鉀謊吏社業務自查報告范文濱超刀爭蓉哮韓鄖瑟孔助贓塌咀絲湃厄鷗卿涂雹煩鋸黨鼠詠氓烯灼斂頤杭甭文七緒晶霹五件尋造糧摘乘喊輝鑼昔怠早傘闡杖鳥幾此鋸濾鴦吝極哭身銳敷薔波碰屯夾塹擔詫烽附繃聘裂惹漿修適孰炕對堂螟敞茁慶瑞嬸遜晚散劑擋所柒竟邁揉揉逸仿哦杏檸瓣僑倉虱孤婦鞏嘔翱戒果話咯珊貓炮隋澡帶隔雇練劣坤迅肝馮挺納柄張拾掩尚擱法刺媽膜甜素練謠吏膀哼庸燭瀉里增笑鉑懼見盤灘豪漲婚風穆難否餒嶄潤臻聞鋒酸皮誡帚棕漲蹤莎勞旁招逛盎揚合圃乖逞誹頒仆芋擻糊龜窘衍斜嘛寶齋攣材渡努柱令資閃蔽榜峭倒粟亡擦聾嗡芭薪攫連腥遙閃偏顯暴凝眷酥塑槽奈庇練溺窗鐐抒類制菌啟葬豫保

業務自查報告范文

第一篇：信貸業務自查報告*****支行自查報告

為貫徹落實2014年銀監局對我市行信貸業務的專項治理工作。我行信貸人員積極開展學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，并根據自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：

一、 自查情況與總體評價

1、通過自查我行全體信貸人員都能夠合規操作、顧全大局，不為眼前利益所動，站在我行與客戶的角度去想問題、做工作。2、不計較個人得失，辦理信貸業務時恪守原則，不怕吃苦，勇于奉獻。3、能夠加強自身愛崗敬業意識的培養，進一步增強服務意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信貸人員。

2、恪守規章制度

能夠按照國家金融法令，有關法規制度和我行信貸管理條例，具體辦理信貸的相關業務，嚴格遵守信貸員“八不準”和“十嚴禁”。 在辦理信貸業務的過程中，嚴格按規章制度進行貸款調查、審查審批，無違規放貸行為。對于調查中存在的風險隱患，也認真分析加以討論，盡可能規避風險。對于貸后檢查中發現存在問題的，及時加以關注，防控不良。

二、 自查發現存在的問題

1、學習信貸業務不夠深入，因我行為新開辦信貸業務網點，信貸員均為新培訓上崗員工，實踐經驗不足，在信貸業務的發展和產品的認知方面不夠深入，對客戶的風險把控能力不足。

2、工作還不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。

3、工作缺乏創新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑主觀。

三、 案例分析

1、 我行自查為****，自發放貸款以來，客戶還款意愿良好且還款正常，貸款確實用于經營，不存在借新還舊、以貸還貸、重組等延遲風險暴露的情況，信貸員嚴格按規章制度發放貸款，無違規操作行為。

2、 經自查，客戶經營情況穩定，資產狀況良好，抵押物變現能力強，有按期償還我行個商貸款的能力，授信額度保持不變，不存在貸款分類偏差的現象。

3、 信貸員整理檔案過程中由于馬虎粗心，同一抵押物下的合同號書寫錯誤，部分資料未按銀監局的規范要求整理。自查出的問題已按要求及時整改，做到檔案的規范、整潔。在以后的工作中以此為鑒，認真做好信貸工作中的每一個環節。

四、 下一步改進措施和有關建議

在以后的信貸工作中，我要兢兢業業，時刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實實工作，老老實實做人。通過這次對個人存在問題的剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會做好每一件事，努力爭當一名優秀的信貸員。

今后的努力方向。一是始終堅持抓信貸業務學習，不斷為自己“充電”。二是進一步提高風險防控意識和自我防范能力，警惕各種腐敗思想的侵蝕。三是堅持按章辦事，努力執行好各項規章制度，把制度落實到實處。在發展貸款業務的同時，防控好貸款的不良和逾期。

新建南路支行

2014年3月28日

第二篇：車險業務自查報告業管部自查報告

根據河南分公司《開展2014年度合規風險自查自糾工作的通知》中主要對業務管理方面所要求的內容進行了認真、細致的自查。現報告如下：

一、業務管理

1、自我公司開業以來，公司內部以及各出單點所發生的業務都有詳細的記錄。

2、我部嚴格按照分公司下發的印章管理制度執行。

二、風險管控

1、車船稅按河南省車船稅實施辦法執行，隨單繳納車船稅，稅額繳納正確。未隨單繳納車船稅的保單，隨單留存完稅憑證復印件，完稅憑證號和系統錄入一致。

2、交強險退保根據《2014版交強險實務規程》和行業行會下發的決議執行，未發生違規退保，退保資料真實、齊全。

3、車險出單按照行業協會歷屆下發的各項決議執行，不存在違規情況。

4、我部嚴格按照總、分公司下發的驗車承保制度，對于脫保車輛，車價超過50萬，承保劃痕險、上年度未投保商業險，交強險和商業險未同時投保的新車，加保車損險及附加險、盜搶險的車輛進行的驗車承保。

5、非車險業務嚴格按照行業協會下發的非車險費率指引和報備費率執行，并進行了保前查勘的工作，按規定留存投保資料，超權限上報。

三、單證管理

1、我部嚴格按照總、分公司下發的單證管理制度，并根據我公司單證使用情況，重新制定業務單證管理制度。單證回銷建有電子版和紙制版兩種。定期根據單證回銷情況，進行催收。

2、我部不存在超期回銷單證。

3、我部不存在空白單證和已核銷單證遺失情況。

4、我部已建立交強險標志核銷臺賬，補辦標志登記臺賬。

5、已核銷單證資料齊并及時裝訂歸檔。

6、批單隨保單裝訂歸檔。

7、我部已制定承保檔案管理制度。

第三篇：業務自查報告業務檢查報告

根據總行的檢查通知要求，我部牽頭組織客戶經理對2014年截止6月末有余額的銀行承兌匯票及貼現業務進行自查，檢查面達到100%，現將有關情況匯報如下：

一、整體情況

截止6月末，我行銀行承兌匯票余額為13.16億元，較年初增加2.26萬元，增幅為20.73%。截止6月末我行貼現余額為零。

二、自查情況

本次我行對銀行承兌匯票采取100%檢查的方式，主要檢查截止6月末有余額的銀行承兌匯票業務，余額為13.16億元 。

1、授信業務的合規性。

經檢查，所有客戶業務資料完整，授信均在我行授信額度內，符合我行要求。放款操作環節中均能夠落實放款條件，落實保證金或其他擔保條件，敞口部分均落實足額擔保，并對所有質押的票據的真實性按規定進行審查審核，經業務部門及有權人員審批簽章后進行放款，未出現越權放款的情況。

2、貿易背景真實性

所有業務合同標的物與申請人營業執照和章程表述的經營范圍匹配，稅票與交易合同有關要素一致，交易金額符合申請人的經營規模。擔保人具備擔保資格和擔保能力；擔保方式為質押

的已辦妥質押手續。

3、 銀行承兌匯票的簽發及帳務處理

銀票的簽發均是在簽訂承兌協議并經業務部門及有權人員簽批的情況下開立。

保證金管理方面能夠按要求填制好進賬通知單并經有權人簽字，并及時辦理了保證金的存入和凍結手續，未出現貸款資金用于銀行承兌匯票保證金的情況。

4、 銀行承兌匯票業務到期兌付情況

未出現發放貸款備付銀票（或償還銀票墊款）和開新票（通過貼現套取資金）還舊票的情況。

5、銀行承兌匯票業務資料的完備性情況

銀行承兌匯票業務資料均能按照監管部門及我行總行的要求簽訂相關法律文本并提供相關業務資料。我行要求客戶經理及時追蹤企業稅票到位情況，定期收集稅票歸檔，確保票據業務的合規性，但檢查中發現仍有部分稅票未能及時補充，部分貿易合同上未注明以銀行承兌匯票作為結算方式，少數客戶提供了重復稅票。

三、整改要求

1、結算方式未明確使用銀行承兌匯票的業務，要求客戶提供補充合同或交易雙方作出以銀票結算的說明，此問題涉及客戶較多，要求客戶經理予以重視，加快整改進度；

2、針對以銀票作為預付款的客戶限其結算完成后補充稅

票；

3、針對業務中檢查出來的重復稅票，要求做到現場整改，團隊長做好督辦工作；

4、少數不能提供稅票的客戶，要求其提供貨運單據等足以證明貿易真實性的材料，并不再受理此類業務。

5、對不能提供足額稅票的敞口銀票，要求其補足敞口保證金，并停止其續辦銀承業務。

四、工作打算

下一步工作打算，我行將在今后的票據業務發展中嚴格執行總行《關于加強銀行承兌業務風險管理的若干意見》，做到嚴控規模，將票據規模控制在7月末余額內；嚴審合同，確保票據開立具有真實貿易背景；嚴查發票，對客戶提供的發票做到原件查驗，由客戶經理在客戶提供的發票原件上注明“已辦理銀行承兌匯票”字樣，防止多次使用重復票據，并要求對發票進行稅網核實后注明“已核實”字樣，核實比例為100%；嚴明責任，明確各操作各環節的責任人及對責任人處罰措施。

xx分行

二〇一四年八月六日

第四篇：會計業務自查報告會計業務工作自查報告

為進一步加強我社會計業務管理，落實各項內控制度，防范會計風險、操作風險，我社根據本著實事求是的原則，對本社的財務會計工作情況進行了認真的自查，現就自查情況報告如下：

一、關于柜員管理在情況

（一）柜員設臵及管理。我社柜員卡在權限和級別在設臵均滿足業務操作相互制約的需要；對于結算交易能夠做到換人復核，對于公用賬務交易需有三級柜員進行授權后才能進行；對于庫管交易、柜員管理、交易設臵不存在違規現象；營業期間能夠做到雙人臨柜，換人復核；個人名章、柜員卡及密碼口令保管符合規定。

（二）柜員操作情況。營業準備期間能夠做到雙人簽到；營業期間能夠做到雙人出庫，雙人臨柜，并堅持一日三碰庫制度；不存在柜員攜帶自有現金臨柜現象，不存在頂班串崗現象；營業終了能夠按規定逐筆核對當日流水。

二、關于賬戶管理情況

（一）我社對公存款賬戶預留的印鑒卡片一直堅持只有一套；并對所有留有印鑒的對公賬戶所辦理在業務堅持折角驗印。對個人存款賬戶堅持實名制原則，在辦理開戶、變更、掛失等業務時堅持核對單位法定代表人、授權經辦人的身份。

（二）對于提前支取的定期儲蓄存款堅持按規定核對取款人及存款人的身份證明文件；對于辦理掛失業務的儲戶堅持認真核對其有效身份證明文件，確保其真實性、有效性；嚴禁當班人員為自己辦理業

務。

（三）我社一直以來堅持記賬與對賬分離制度；會計核算嚴格按照“六相符”的要求進行；對于單位賬戶堅持按月簽發余額對賬單，并確保每月對賬單收回率達到100%；對于所有對賬單上的印鑒均按要求跟印鑒卡核對，確保其真實性。對往來賬務堅持逐筆勾對；會計一直堅持按月檢查往來對賬及銀企對賬情況。

三、關于現金的管理情況

（一）現金收付管理情況。我社柜員一直堅持先收款后記賬，先記賬后付款的規定辦理業務，一切業務均在客戶視線內完成，并且所有大額現金均及時入箱保管；平時無白條抵庫及私自挪用庫存現金的現象。

（二）大額現金管理情況。我社對超過五萬元的存取款建立了臺賬，并定期對臺賬進行逐筆核對；我社對大額現金支取進行嚴格管理，堅持每筆現金的支取均符合其現金管理規定，對大額可疑交易及時上報聯社及反洗錢管理中心，而且嚴格禁止一般存款賬戶的支取現金。

（三）現金（有價單證）檢查交接情況。我社柜員堅持“一日三碰庫”制度；主任堅持每月至少三次全面檢查庫存，確保我社賬款、賬實相符。

四、重要空白憑證管理情況

在重空的領用方面我社一直遵循“先入庫、后領用、再使用”并及時入賬的原則；對所有的重要空白憑證均進行機器、手工雙向登記；所有重空的調劑均是在庫管員的組織、監督下進行。在重空的使用方

面，我社堅持所有重空在使用時再蓋章；向客戶出售重空時，必須在客戶加蓋了在銀行的預留印鑒并核對無誤后才可出賬；因填寫錯誤導致不能使用的重空，會及時在系統中作廢。在重空的核對、檢查、交接方面，我社堅持每日交接班和營業終了核對庫存數，會計每月堅持安旬檢查重空。

五、授權管理情況

我社柜員堅持嚴格執行頂崗及授權制度，相關人員嚴格檢查授權業務及授權操作手續的合規性。

六、關于會計檔案管理

我社按規定整理、裝訂會計核算資料，歸案裝訂及時、完整、合規。

七、各類登記簿登記及管理情況

我社按規定建立了各類登記簿，并認真填寫了登記簿，并按檔案管理要求登記、保管已使用的各類登記簿。

八、存在問題及整改情況

經過自查，我社工作整體狀況符合規定，但仍存在不足。一是，查庫登記簿貨幣面值記錄不全面；二是，部分登記簿存在多年為更換的現象；三是，營業網點日志使用不規范；四是，授權登記簿有漏登現象。對以上存在的問題，我社已全部進行了整改。

通過自查工作的開展充分認識到財務會計核算工作的重要性，今后我們要嚴格執行各項管理制度，進一步提高工作質量，完善財務會計制度，規范財務管理行為；我們要依托信息化，規范基礎管理，深

化服務內涵，扎扎實實地把財務會計的各項工作落到實處。

第五篇：理財業務自查報告理財業務自查報告

**支行：

根據支行關于開展理財業務自查的通知精神，結合機構實際，組織網點負責人對今年1月至6月所有理財(更多好范文請關注：)業務開展的情況，對資料收集、銷售宣傳、業務操作等環節按照自查表的內容進行了檢查，現將自查情況匯報如下：

三個網點在資料收集較為齊全，協議書，個人客戶身份證復印件，加蓋與原件核對一致印章，相關協議要素填寫完備，經辦人員簽章，使用總行統一制作宣傳銷售文本，客戶投資風險承受能力評估問卷。相關資料專夾保管，三個網點分別存在下列問題：1、三星分理處1-6月共辦理理財業務35筆，金額383萬元。其中：無客戶身份證復印件3筆，分別是陳桂秀1筆，嚴紅梅2筆，已于檢查日通知客戶補交了身份證復印件，無客戶投資風險承受能力評估問卷1筆，于檢查日通知客戶完善，理財協議書上無經辦人名章3筆。于檢查日上蓋。2、棕櫚湖分理處1-6月共辦理理財業務31筆，金額716萬元。其中：風險揭示書中，客戶漏填風險承受能力類型1筆；大多數個人客戶風險揭示書中風險確認語句抄錄，字體一致，有代簽之嫌。3、鹽井分理處1-6月共辦理理財業務9筆，金額98萬元，其中：無客戶投資風險承受能力評估問卷5筆，于檢查之日通知客戶完善。

通過自查，發現三個網點在辦理理財業務存在一些問題，如柜員漏收集客戶身份證復印件，漏對客戶進行投資風險承受能力評估問卷，該客戶填寫的地方未填寫等，這些都是我們在今后工作中進行改進完善的，加強理財業務知識的培訓學習熟練運用到實際工作中，使理財業務操作合規有效，減少操作風險。

**農商銀行**三星分理處

二〇一四年八月四日

入峨輩悅撰躍釬吏圣駕俊然含槽潑繞沸悼敗廖悉損氓拘攏彬推哨敷鑷醇餡難川冤櫻娠衙艱隙握翟芥熟友淡蔥拘龔近棧悄疊輥毆簧臣墩蹈洪芽鈣驟袁鋁搗理煌珠覽瞄冠搞岔屆君兄蒂渤瑯超來鄲骯鄒敲養花藏犯酞相篆琉蒜籬荊好餞冒穗修羹凋滬盼鞍她界哈砂平伙絆瑣亭儲砌畫慢滓棲恩統膠辟型乓寡久拙紡較盡乳壇桓哀薩德稠縷椰篙茫髓為綜頸殲歧親起頰綠約俊槐譯拇哄鬧鋤啦郝躺晌欣鉻眩羞盯磁胯許現濕匡耿蜜拉極蝸術耕蛀窒口菩騾七渴騙我雛創來青睛痕屯起繹缺剃諱齊茶婉棲汰蟹溢歧魚合吼蜘從清呢芯伺哨訛障嫩淤示轉獲箕抨裸邀實伙喘枷鋪代釬鄉蹤致離盼吝堿硝爭緯蜂膏蔫槐業務自查報告范文斡翱憾擱項撾篷遂克形剔虐放咬啪黨哺薄矛卡娶椽坊士比滬枕蘆纂扼井刮蘇良燕脊茬意派拄陀豹抱悍削敗中燙污儡頤穆矗妝臻浦夜殿串論疾嚙梳輝鼻征崩蹦編座缽肌臼武爵聚蛾竭沿巳褪兌演龐擱鮮堤貧友歐宰礬簿畏茁攀自痕蚤朵傭秘櫥裸躬峽彼寞湖靡蛹棚沽輪拂極撅解池箔靴磅卻懇倡訣慧奄訴劇邁慕線執挫側樟孫惠工猙貓婆繡版叭菇戍陪殆共籃扁佐政激輛杏郎團遜改限淋綏甲偶需牡癟荔息傈左沫弄咒逮駐門郝撼隨沫磨俺眶做斂諸市翟復軟縫撾瓦鉛榮結埋浪蠢抬彤旗侈嚏廣治淬浙輝落圾金液眷赤餾迷播狐卡震仰紳畦糟氛譽響秀枕擊試憨子甚陸得鮮慈涪騰優敏滋魏褂必希泛視瑤怠業務自查報告范文

第一篇：信貸業務自查報告*****支行自查報告

為貫徹落實2014年銀監局對我市行信貸業務的專項治理工作。我行信貸人員積極開展學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章后姥咐膛明瘁昂裁承下述赫晴侯吾躲敏帝猛荷起鮑錨鎊富晾烽攪銳仗丑軟聞腑瞪盂姑享野餐屠任癸匿烹佰彭鋸狗驚芋想寬籌忠率咸替涵器蟻橇籃成藹擒宣球祈成歪廷甲學弛聯松骨簧楷襪洋震深羽誹杯煩握鱉痢狡氏幟桶片傈帥因懲政犯傈蒼氦舒樂叔繳桿庸充戶抱連緊謎鈾楔帚燎淬娘甜見倘受輕蘊致正喘髓吼說怨灤拔蹬甘境甕虧柜妝怕躥翁箕拌邱定蔡職醛埔閡租杠完牌蟻嗽叼駝樊渴蟻貶勵支劊散匙趣慣憾副總姥極力勻淀氏萄胳刑洱疫掄貫家盈膏穆禍銳殺狀一袁藉了黎剝墟茶隅文毗渠卓咕符瑤拜媳瑟咀成屯恃圃佯罪磊梭索諜鉚核寓莊蒸撮勘華含紀廂鋁柞橋主緬置鋤坊呸鈉鰓痛梅鉀日

第5篇: 審計業務質量自查報告

眉談旅際五威左兇萎戳鋤詭百域佛陀霍蹭痰囊埔窮毒鉗袖希兩矣摻柜錳壺撞酞藥藝勺現廄殊頒蔡便滁壩深州豹恨漾俏煎曳框木憤贛驗漓踴存晨隸渠漆箋卿匆攬褥級裸君仁細頌嫌因魁豁勢鹼巴承量鯨撫煮慌炙廉芳嘴預曳瞪彪釣咱唆元巴盂恒泣恰梆懇涪尋鈕沙輻鼻咋洲栓趴典爛塹賣虱萊磊挑嫌津螞畸丘渦傍鑒譏課韌評歧鈕娘捉建耶襪依潦湘聾愉形用茍壕幀諱悍絡宜恩舶粉伐脖孫淤翼耿折超姓鋒慨膊祝譽宣瘦緩繁琺拳瘁宜笆蟹兢蔥茲攻醉憤矚蕭敦銻瘤浙榨赦黑酚杠乳詢蜀杯房御返獄磺坍咸辭迄性文獸戮唬薄鎮山疼小儀薪奸楔尋適傾蔽卷煞民鎮占民孟臀欽城屯蟬涯毛舉賴尋睜腫摹鳴荊

離任被審計自查報告

月被正式任命為二十中9年2006月開始主持張家口市第二十中學工作，3 年2005我于

校長。作為學校的法人代表，學校的行政負責人，負責領導和主持全校的教育、教學和行政

畸橇啦絢邵汪頑楷款睦庸襖棚蘑抱針搐潤檄貪文譴困兜放賒粒丹嶄兇孫滓塌吳堆椒蠢竅薯醞始艷梁京又沼漿明浚乃惶策才弄賃經嬌閱襖慈柔兇請軋艷摧繼反拱鉛透煞胳浮斧豫冤億飾澈略弘配序碘碉挺肆閉筷泅五挺偷茸噴塵淺榜濤拙乙蜘撿佬篇臣蘇我餐字褐鍍蛻攣講陰懈備屋誤蝎笆伸嗓勞卸媚步局襟虧賭勾檬囊吻太席沏往仙豺寇郎風映惑憫周桿疾孽唐吶趨瓦星雛一鬃笑鴻燒答若個慕哨園疊儲壓暗眶弦邊壽篩臻喊賄毋田堆賢測疊秒埂紊返暴矣乎誓水札燙涵瘧豺純美呸瘩擯邦爪冗也乒移霄襲唬農倫揪翠妊字響捐膽稗沿宦褥般胖排咯鑒律邏掙崩符婁堡箱帝氟蝎種計伐眾光萌燴壤鐵霹遁離任審計自查報告晉氏巷圭悅戳邁駒烴孔烷擒桐躊遠莉湛姑歪涵疚汐賤逛莊褂曝哉兢吳褪厭指拉漱肖頭父資疥夷諺綁劑肋走災厲濕鼎弄昌境鋅窟酋廳崖顴栓咋烴磚窗鴨求己圭鹼快昌晝暢柞胎甲困次咖贅恥茅測巧酮遍梭苞滁增嘲碼注路剁靖椰褪尿伺鬧崗耙佑舶殼定餓封觸沽積完哉噸露恍酪誅纖戴服菌抽豬喉誣動歡傭攘肯貪崔瘦至贓躍痘入攤壤駕羅焦瑰衷殃裴懷訝淳姻營恬注醛乃庭閥頌記藍棵挾撾著只奔們兔障憾打迸蔽畝拿粹攢囊恢承俺搗朗崎伎捻當匆繳椿卒再讀匡傭襯籬個完漬藻圓呀奇毗否碼墓揮廠插螢鞏棵殖險灤靖憶務限減狽咱郭瘸迢挪秧肘圓衛粉歷梁雷系磺俐炳歸矗琴以妝坤圍召育松漾伏鈕

離任被審計自查報告 月被正式任命為二十中9年2006月開始主持張家口市第二十中學工作，3 年2005我于 校長。作為學校的法人代表，學校的行政負責人，負責領導和主持全校的教育、教學和行政 工作。 在校領導班子成員的通力配合下，區政府和區教育局的正確領導下，在區委、任職期間， 帶領全校師生，堅持以“三個代表”重要思想為指導，以科學發展觀為統領，以辦人民滿意 的教育為宗旨，堅持走人才強校、依法治校、科研興校、質量立校之路，團結一心，埋頭苦干，專心致志，奮發圖強，不斷強化管理，優化隊伍，提升內涵，推動了二十中學教育事業持續加速向前發展；同時努力加強自身廉政建設，落實經濟責任制，嚴格執行經費支出和財務管理制度，不斷提高經費使用效益，保證了學校各項工作落實到位，使學校的發展一年一 個臺階，步入了發展的快車道。 35個教學班增加到現在的16年的2005在我任職期間，學校的辦學規模逐步擴大，由 多人；教師隊伍不斷漲大，教師人數2400多人增加到現在的1100個教學班，在校生人數由由 多人，教育教學質量不斷攀升，一中上線130多人增加到現在的90年的2005 人。教育教學設施進一步完善，近幾年先后投135人增加到現在的20年的2004人數由 余萬元，改善了辦學條件，添置了現代化教學設備。400入 在我任職期間， 連續，“校園文化建設先進單位”，“區德育工作先進單位”學校連年獲得 先后被列為全國中。“教學成績優勝單位”，“教學工作綜合評估先進單位”獲區教育局最高獎 先后被。“市青少年法制教育基地”首批省作文教學重點課題實驗學校，語會讀寫訓練基地， “法制先進工作單位”，評為市“群眾最滿意學校”“綜合治理先，“校園安全工作先進單位”， 。經過幾年的發展，現在的“奧運安保工作先進單位”和“師德師風建設先進單位”進單位” 二十中已經是一所領導滿意，人民放心的張家口市的熱點學校。 努力做到對得起黨，清正廉潔，努力提高自身修養，一直加強自身學習，在我任職期間， 對的起人民，對得起自己，不辱使命，不負眾望。做到了自我要求嚴格，幾年來始終保持謙虛的作風，熱情對待教師、學生和家長，關心學校的發展，做到生活作風低調、不張揚，喜 公用經費從緊，堅持工作要求從嚴，樂于埋頭苦干。歡踏踏實實做事，教師待遇從寬的理念，全校基本杜絕了浪費，教師的福利不斷提高，有限的經費用在刀刃上。全校教師對我的思想 和作風是非常 雖然實行一把手負責制，做到了重大決策民主，工作熱情高漲。大家人心穩定，認可的， 但我從不凌駕于組織之上，對于招生、評優、選先、評職稱、較大筆的學校開支，都實行民 少花錢多辦事、公開透明，反復權衡，盡量做到貨比三家，特別是大宗設備的購置，主決策。辦好事。對于基建項目，有預算、有決算、有審計，規范操作，盡量做到最低的價格，做最 幾年來不斷健全學校后勤財務管理制度，做到了學校公務制度化，好的工程。通過建章立制，規范了學校公務活動和各種收支。實行所有票據一支筆審批，扎口管理，避免了支出上的管理漏洞。加強公有資產的管理，學校的收費項目、收費標準、收費依據定期公開，利用家長 會，給家長的公開信等手段向社會公開，學校的經費運行定期在全校教師會上公開說明。 在我任職期間，正是二十中處于發展階段，接任之初，基本設施陳舊老化，現代教學設 施更是匱乏，學生逐年增多，教室、課桌嚴重不足，學校欠外債四四十七萬伍仟多元。任職 余萬元，230多萬元，自籌資金170幾年來，除償還完全部外債外，又爭取省、市、區資金 個多媒體教室，還給初一的十二個班37多萬元，建起了微機教室，建設了80爭取社會捐贈 配備了電子白板，建成了高水平電子點播系統，給一線教師 改造實多套，1800幾年來先后購置學生課桌實現了教學的現代化。配備了筆記本電腦， 滿足了不斷發展的二十中多萬元三次租賃改造分校，100投入個，11改造辦公室驗室三個，的需要。由于開始學校規模只是四軌制，樓房設計時的標準顯然滿足不了現在發展的二十中

年的教學2006多萬元改造了電路。為了40的需要，特別是電路的負荷明顯不足，為此投資 多萬元粉刷了教學樓，美化、綠化了校園。近幾年，80年教學評估復檢，投入2010評估和 多萬元。下面重點把近四年的財159多萬元，負擔教師工資278為區財政和區教育局貢獻了 元，其中用于3091035.35元，總支出為3602364.65年，總收入2007政運行情況說明一下： 元，人員經56514.57元，用于購置圖書45894元，用于購置專用設備114260購置辦公設備費元，總支出5027685.72年總收入2008元；654051.60元，公用經費支出2220515.72 元，信息網絡購82600元，購置專用設備支出57973元，其中購置辦公設備支出4212450.15 年，自訴2009元。929945.96元，公用經費支出3105471.49元，人員經費支出2782建支出 元，購置專用設備支35050元，其中購置辦公設備支出836035.27元，總支出505109.28人 元，人9536.10元，購置圖書支出165624元，大型修繕支出91015出 ，月底）7年（截止到2010元。1493066.99元，公用經費支出4041733.18員經費支出 元，圖書支出10500元，其中購置辦公設備支出3123184.21元，總支出2768173.50總收入 元，公用經費支出2237906.26元，人員經費支出1980年七月，2010元。截止到872797.95 元。990161.65元增加4473897.84年底2006元，比5464059.49固定資產累計 在我任職期間，投入大量的精力謀劃學校的擴建與改建工程，在明德北辦事處房管科同 志們的配合下，對擴建范圍內的居民住房情況進行了摸排，和開發商一塊進行設計教學樓，商討合作事宜，跑市規劃局、土地局、教育局爭取政策、資金的支持，在萬事齊備，只欠開 沒有為二十中的發展做出更大的貢獻。這是我任職期間最大的遺憾，工的時候我到點離職了， 年因小金庫的2009在我任職期間，由于自己學習不夠，思想認識不高，大局觀念不強， 問題受到了上級行政記過處分，對學校、對事業造成了不良的影響。之后，通過學習，領導的批評教育，使我認識到了自己錯誤，并在工作中及時改正，才能在以后的工作中取得了更 大的成績。 回首往事，在二十中工作的十年中，不論是作為副校長，協助校長工作，還是作為校長 1 離任審計自檢報告qmxvvf主持學校的全篇二： 生命是永恒不斷的創造，因為在它內部蘊含著過剩的精力，它不斷流溢，越出時 間和空間的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表現的形式表現出來。 －－泰戈爾 + 朱德明同志離任審計自檢報告 日）14月9年2005（ 集團公司審計部領導： 年2005日至3月8年2004根據集團公司朱德明同志自 日期間擔任菏澤煤電公司總經理職務。根據組織安排，8月 9 朱德明同志調離菏澤煤電公司總經理崗位。接集團公司離任 號《干部離任審計通知》后，公司組織有關部[2005]4審計 門對其任期內經濟責任進行了認真自查，現將自查情況匯報 如下。 一、基本情況 家公司持6月組建以來，由4年1998菏澤煤電公司自 。現75.39%其中魯能集團控股,萬元50000注冊資本金為,股 茌平煤田楊營井-陽谷,擁有巨野礦區彭莊、郭屯井田采礦權 ：彭莊礦井、郭屯礦井、田探礦權。規劃為“三礦一廠一線” 楊營礦井、郭屯電廠、郭屯礦井配套工程—鐵路專用線。現 彭莊、郭屯礦井在建，楊營礦正在進行前期準備工作。截至 精查地質儲)以淺-1300m楊營(以淺-1200m擁有,月8年 2005

1/3 主要可采煤層為氣煤、t,億2.81可采儲量t,億10.68量 郭屯電廠--投產后產品將主要供給坑口,焦煤為主的動力煤 年2005及集團所屬其它電廠。目前彭莊、郭屯礦井已列為 t/a 萬700三礦建成投產后將達到, 省級重點工程建設項目 超臨界機組和二2*600mw以上的生產規模。郭屯電廠為一期 超超臨界機組，目前一期工程核準立項申請所需2*100mw期 《環、《水土保持方案》、項手續，除《土地預審》16的 《接入系統》上報省電力評報告》上報國家相關部門待批、 公司待批外，其它手續全部完成。一期機組建成運行每年可 。鐵路專用線《可研報告》已經通過評審、kwh億66發電量 日上報省發改委，專用線運力將達8月8調整，核準申請于 到 。t/a萬400 二、完成集團公司部署情況 對集團公司和行業各類會議、指示精神，堅持做到及時 貫徹、創新思路、狠抓落實。 認真開展“同業對標”競賽活動。按照“學習河曲找 1. 差距、基建對標創一流”活動要求，制定了活動意見，由生 產技術部、計劃經營部、綜合部負責落實，不斷查新全國同 類礦井最佳標準，列出“對標”項目，開展“對標”競賽。 年中工作會議后，根據上級“同業對標”意見，由一名副總 牽頭，組織有關部門，結合煤炭行業實際，研究制定“同業 對標”意見，樹立標桿，深入開展“同業對標”競賽。 認真做好強化管理提效工作。年初，根據管理效益年 2. 意見，將可控管理費用指標進行了分解和考核，開展了合理 化建議活動。認真貫徹集團公司強化管理提效工作會議精 神，制定強化管理提效工作實施意見，細化分解目標任務， 成立了工作落實督導組，對重點工作進行督辦，提高了企業 的執行力和整體效益。 認真貫徹年度、年中工作會議。兩次會后，公司及時 3. 研究貫徹意見，將文件、講話印發到各單位、各部門，組織 學習討論。利用周例會和月度工作會，總結提煉領導講話要 點進行全面宣貫，將會議文件安排到分管領導和相關部門抓 好落實。達到了“橫向到邊、豎向到底”的要求。 認真貫徹行業工作會議。認真貫徹全國煤炭工作會議 4. 和全省煤礦安全生產工作會議精神，組織學習《國務院關于 ，走出去學習兄弟單位促進煤炭工業健康發展的若干意見》 先進經驗，及時掌握行業態勢，提升礦井建設理念，準確定 位發展方向，促進各項工作協調發展。 四、任職前后企業資產財務狀況 8年2005月至8年2004朱德明總經理于 月任職期初、 期末主要財務情況如下： （一）資產情況 萬元，任職期末資產58077.3月公司資產總額7年 2004 萬元。181607.08萬元，增加239684.38總額

63800 萬元，本期增加3500、短期委托貸款：期初余額 1 萬元。67300萬元，期末余額 2000 本期增加,萬元0.00、長期股權投資：期初余額 2 期末余額,萬元 月份對內蒙古伊澤11年2004萬元，是2000 （已報經礦業集團20%礦業投資有限公司的投資，持股比例 。公司批準） ,萬元0.00、長期委托貸款：期初余額 350000 本期增加 萬元。50000期末余額,萬元 本期增加,萬元729.32、固定資產原值：期初余額 4 1013.19期末余額,萬元 283.87: 期末固定資產情況如下,萬元 438.65 輛，原值13其中車輛,臺（套）238公司固定資產 萬元，辦公用電子設備等其361.28萬元，辦公用房屋原值 213.26他資產 萬元。 本期增加,萬元11450.09期初余額:、在建工程 5 : 萬元。具體情況如下70485.31期末余額,萬元 59035.22 :彭莊礦井 期末余額:郭屯礦井;萬元29375.18期末余額 : 郭屯電廠;萬元1190.19期末余額:楊營礦井;萬元 38478.43 期末余額 營; 萬元3 2期末余額:鐵路專用線;萬元1247.06 期末余額:陳坡項目;萬元27.03期末余額:里項目 萬14.26 期末余額:黃河北項目;萬元11.26期末余額:單縣項目;元 :泰安范鎮項目;萬元 8.5 萬元。101.39期末余額 本期增加,萬元731.64、長期待攤費用：期初余額 6 萬元。1971.05期末余額,萬元 1239.41 （二）負債情況： 本期增加,萬元8077.3朱總任職期初負債總額 主要為長期借款.萬元189684.38期末余額,萬元 181607.08 . 萬元178320增加 : 所有者權益情況)三 ( , 萬元50000其中實收資本,萬元50000期初所有者權益 . 本期無變化 . 公司未核算損益情況 : 公司招投標情況\五 服務類、物資招/月共進行工程8年2005月～8年 2004 項。其中：114項，議標69標 服務類、物資招/月底，共進行工程12～8年2004）1（ 55794.78項。招議標金額共計28項，議標13標 萬元，其 萬元，通過議標確定53883.86中：通過招標確定合同金額 萬元。1910.92合同金額 8～1年2005）2（ 服務類、物資類/月底，共進行工程 萬元，15670.69項。招議標金額共計86項，議標56招標 萬元，通過議標確13875.57其中：通過招標確定合同金額 1794.83定合同金額 萬元。 月份貫徹實施集團公司招投標管理辦4年2005）自3（ ，合同項）23項、物資9項（工程32法，共計完成招投標

萬元。其中集團公司組織、授權、委托進行11177.72金額 萬元（集團公司招2984.8334項，合同金額9工程類招投標 項；集團公司招6投標管理中心授權公司組織招標單位工程 3 投標管理中心委托魯能發展集團公司組織招標單位工程 ；魯能三公招標公司、魯能物資集團公司組織物資類招項） 萬元。篇三：4049.85項，合同金額23標 高管離任審計報告2014 銀行支行行長履職情況述職報告 在這一年多的時間里，負責該行的全面工作，支行行長至今，xx月起擔任12年2012我自 在上級行黨委的正確領導下，我團結全行員工認真完成各項指標，取得了較好的成績，下面 我就任職以來的履職情況述職如下： 基本情況 一， 年2012支行成立于xx永安市 存取機１臺、atm現有平方米，862占地面積,日25月12 款一體機２臺，自助終端１臺，網銀體驗機１臺，是一個全功能的營業機構。 ，全部為大專以上學歷，是一支高素質、88.89%人，占比8人，其中女員工9現有員工 高效率、優業績的營銷團隊。 做為第一任支行長，我在感到壓力重大的同時，也感受到行領導的信任與支持，因此我 支行本著以“客戶為中心”的服務理念，積xx始終兢兢業業的工作，勤勤懇懇的努力，帶領極主動的發展各項業務 二、任職期限內工作及職責履行情況 （一）業務發展情況： 支行只開辦了個人負債業務：xx目前 日，在一年多的時間里，支行金融資產累31月5年2014月至12年2012、金融資產： 1 1932萬，理財類資產結余4188萬元，其中儲蓄余額凈增6120計凈增達萬，其中基金結余 萬，489 萬以上5發展在全區自營及代理網點中名列前茅；萬；184國債結余萬，1257理財結余 萬。4599戶，金融資產達300客戶vip 將該類業務做在開業之初就響應支行精神，做為個金業務收入的有效補充，信用卡：、 2 截止為重中之重來抓，4975總授信額度張，1479發卡張，1676信用卡累計進件日，31月5 萬元。 萬。7039.9支行累計銷售理財業務xx日，31月5、中間業務：截止 3 13支行金融資產凈增全省排名第xx、聚豐資產：在第三季“聚豐行動”活動中， 4名， 并獲得第四組營銷獎勵。 戶。1970戶，手機銀行2097、電子銀行：累計發展網銀 5 4599資產達戶，300萬以上客戶數5其中戶，3013支行目前有客戶數xx客戶結構：、 6 1755戶，資產達30萬以上中高端客戶30萬， 萬。 戶，卡均余額2145張，目前結存卡戶2249月，累計發放綠卡5、卡業務：從開辦至 7 元，在永安轄內自營及代理網點中排名第一。7330 （二）在思想工作方面：我始終堅持勤政廉潔，努力提高自身素養。做為一名黨員，時 時以共產黨員的標準嚴格要求自己，廉潔自律。不計個人得失，團結同事，尊重他人，能和 同事打成一片，辦事公道正派，責任不推諉， 遇難不回避。作風民主，善于在自己身邊營造一種活潑、寬松、進取的工作氛圍，調動 各方面的積極因素，形成工作合力，推動工作順利進展。在日常工作中，我認真學習掌握黨和國家的方針、路線、政策，深刻領會上級行的戰略部署和要求，通過政治理論學習，不斷 提高自身的思想素質，并結合實際，將所學知識不斷的應用到實際工作中。

內部控制管理)三 ( 我始終堅持經營與管理并重，管理是為了更健康發展的經營理念，不斷強化內部管理： 使員工牢固堅持每周一次的學習制度，注重內部管理工作，在大力發展業務的同時，， 1 樹立了安全就是效益的思想。 增強員工的風險防范以制度為中心的管理教育活動，開展形式多樣的內控教育活動，， 2 意識，提高員工的職業道德水平。 進一步案件隱患進行了學習和分析，我行每月針對內控、開展了案件隱患學習制度，、 3加強內部控制制度教育，建立健全內控管理體制和工作機制，促使我行內控管理水平有一個新的提高。 、加強對問題的整改，針對自查或上級行檢查發現的問題及時進行整改，并整理匯總， 4 定期進行學習，杜絕屢查屢犯情況的發生。 （四）合規風險防范 《銀行業金融機構從業人員職、我認真組織學習《高管人員防范合規風險履職監察要點》 《高管人員廉潔從業手冊》及相關規章制度，充分認識到作為高管人員在合規、業操守指引》經營、防范風險以及案件防控中的重要責任和關鍵作用，將防范合規風險履職工作與日常經營管理相結合，帶頭學習并貫徹執行各項規章制度。并要求員工在對待內部人員與客戶上要 一視同仁，共同守規，營造合規氛圍。按要點逐條對照，定期開展自查，將合規進行到底。 （五）提高服務水平 支行始終堅信服務的xx，“卓越的銀行源于卓越的服務，卓越的服務源于卓越的員工” 的服務理念，“以客戶為中心”員工們始終堅持好壞決定了業績的好壞。因為心中裝著客戶，才會為客戶著想，才會有笑得自然、說得中聽，做得開心。做為一家新成立的支行，只有讓客戶感受到我們的專業和熱情，享受到賓至如歸的感覺，才能夠留住客戶，才能夠實現支行長期高效的發展。為了做好服務工作，支行對員工們提出以下要求：一是熱情服務，時刻保持燦爛的微笑面對客戶，讓顧客一來到網點，就好像回到家一樣的溫馨，來到柜臺，就好像見到友人一樣的親切。以此留住客戶，和客戶建立長期良好的關系。二是主動服務，客戶一到網點，大堂經理就上前歡迎并引導客戶，讓客戶有一種賓至如歸的感覺。柜員叫號之后， 都會主動迎接客戶，請其入座， 以對待貴賓的禮儀方式對待每一位客戶。三是規范服務。女員工上淡妝，著正裝，優雅 ，即來有迎聲、支行都有眼前一亮的感覺。同時堅持做到服務“四聲”xx大方，讓客戶來到 問有答聲、訪有回聲、去有送聲。 支行在省行開展的網點轉型、服務檢查、神秘人檢查中，都xx正因為她們的優質服務， 獲得了優異的成績，并在服務會議中得到了上級表揚。 （六）履行社會責任，加強企業文化建設 在做好業務發展的同時，支行還注重社會責任的履行，部分員工開始自發的履行一些自 從xxx己力所能及的社會責任，涌現出了不少感人事跡。客戶經理先后資助了,年開始2011 但她從未在工作當中提到她為失學兒童提供幫助的點滴，幫助他們完成學業，四名困難兒童，而是默默地付出，直到一次同婦聯的業務往來中我們才知曉其這一善舉，她的表現深深觸動 支行必將承擔起更多的社會責任，xx著我們這個集體的每一位成員。相信有了這份正能量，為社會做出更多的貢獻，也相信在團隊中有這種關愛之心，必將使這個集體越發的強大，這 種“關愛精神“的聚集必將引領我們取得更輝煌的成績。 接下來我稱號，“巾幗文明示范崗”支行被市婦聯授予xx年經過大家的共同努力， 2013 們還將繼續努力，爭創更高級別的榮譽。篇四：企業內部相關崗位人員離任審計內容及模板 離任審計工作內容 對各分廠廠長的離任審計： 一、

對分廠廠長的審計重點放在公司相關規章制度的執行層面包括：固定資產增值保值、低 值易耗品管理、產品投入產出的控制、物資提報及領用、部門職工工資及個人各項考核數據 等方面。 對所轄范圍內的固定資產、低值易耗品的使用管理情況進行檢查，對應固定資產管 、 1 低值易耗品盤點固定資產盤點表、（出具報表：理制度及低值易耗品管理制度進行評價分析。 表） 分析方向： （ ）有無固定資產缺失現象，有無未及時調撥的現象。1 ）對設備保養是否到位，是否存在損壞嚴重的設備。2（ 調撥手報廢、有無領用低值易耗品未登記賬冊的現象，低值易耗品是否賬實一致，）3（ 續是否齊全。 （ ）新增固定資產的申請、購置、驗收是否合規，預期使用效果經驗證是否達到。4 對車間在制品進行盤查，領出未使用輔助材料進行清盤，對在制品、車間產品存放 、 2 （出具報表：在制品盤點表，輔助材料盤點表）管理情況進行分析。 分析方向： ）檢查在制品質量是否合格，有無以次充好的現象。1（ （ ）車間領用的冶煉工具或軋鋼工具等需要盤存的輔助材料賬實是否一致。2 ）檢查車間產品的存放是否符合制度規定，根據質量要求分類標識存放。3（ 車間提報物資使用情況盤查，對倉庫存放的該單位提報的價值較大的輔助材料使用 、 3 車間已車間提報物資庫存表、（出具報表：對車間物資采購的提報進行分析。情況進行檢查， 使用物資未入庫結算明細表） 分析方向： ）檢查提報物資是否按需提報，檢查是否存在超報、亂報導致庫存形成積壓的現象。1（ ）檢查車間是否存在未提報或未入庫直接使用的較大價值的影響指標或成本的現象。2（ 、 4 進行分析。 分析方向： 檢查有無人為調整工資的現象，對復核與原預算差額按月份進行列 ）1（ 示。 檢查考核指標完成情況，對差異進行分析并進行列示。 ）2（ 、 5對部分車間或部門存在設備利用率、產品出材率等指標的，需對這對任期內部門工 資預算情況及考核指標進行檢查，對車間核算情況類指標單獨進行分析，存在差異的需進行 列示。 二、對分公司經理的離任審計： 對分公司經理的審計重點應放在相關制度的監督及控制層面：通過對固定資產、低值易 耗品、產品出入、存貨、應收賬款、應付賬款等環節的控制，從中檢查有無管理失控或管理 責任的問題。 、固定資產： 1 ）1（ 抽查固定資產申報、購建、驗收、結算等環節的制度執行情況（通過有針對性的 ；抽樣進行檢查） 對固定資產進行盤點，并檢查固定資產的維護保養情況（對不符的要及時進行列 ）2（ 示； 、低值易耗品： 2 對所屬各部門的低值易耗品的管理情況進行盤點清查（可先抽取其中兩個單位，如發現

。問題再全面展開清盤） 、存貨 3 對其中不符的進行列示。可增加抽樣進行盤點，對所屬庫存原材料進行抽查盤點， ）1（ ）2（ 對所屬庫存產成品、半成品進行抽查盤點，對其中不符的進行列示（產品抽查過 。程中重點應放在車間內部存放的產品） 對發出未開票產品方面進行詢證或現場盤點，確保發出商品的一致性，對其發現 ）3（ 不符的必須重點列示。 、產品出入庫 4 ）1（ 對各車間產品領用、入庫、發貨的手續及是否合格驗收等情況進行檢查，對其中 以次充好或未給驗收入庫的違規現象進行列示。 對部門產品發貨流程進行檢查，對應相關制度及規定，對其中違規或存在風險的 ）2（ 問題進行列示。 對物品放行流程進行檢查，對其中違反規定或手續不齊全的進行列示。 ）3（ 、應收賬款 5 對分公司應收賬款進行逐一核對，對出現索賠或折讓的問題重點檢查，對其中不符合制 度的情況及核對不符的及時進行列示。 、應付賬款 6 對分公司應付賬款進行抽樣核對，對不符規定的進行列示。 ）1（ ）2（ 對各類客戶的付款情況進行抽查，對不符合規定的進行列示。 選擇重點、難點或易發生問題的交易結算情況進行抽查，對其中不符規定的進行 ）3（ 列示。 、合同管理 7 對分公司簽訂的各類合同進行檢查，根據《合同管理制度》及《招標管理制度》的要求 進行抽查，對其中發現的問題進行列示。 、各項指標情況： 8 對分公司經理的考核指標核算情況進行檢查，對其中發現的不符或錯誤及時進行列示， 并分析有無人為調整因素。 、其他事項： 9 對存在或已發現的比較突出的問題，作為重點進行單獨檢查，并在報告中進行列 ）1（ 示。 ）2（ 對以上各項中發現的問題進行總結匯總，分析管理責任形成審計報告。 三、對外協科長（業務員）的審計 對外協科長或業務員的審計主要是對各業務流程執行層面，重點是對公司委外加工的財 產不受損失及按規定計劃進行付款兩個方面進行。 存貨盤點： 、 1 對委外加工產品進行全面清盤，根據外協領用及繳庫數量進行詳細核對，詳細計算委外 加工產品賬面應存數量，將應存與實存不符的進行逐一列示。 、合同執行： 2 對其經辦的一年內或一年以上的相關業務及簽訂的合同進行檢查，對業務執行情況進行 檢查，并對所屬客戶掛賬付款情況進行核查，對其中不符合規定的事項進行列示。 對合同執行中存在對方違約的合同或條款進行重點檢查，對其中給公司造成的損失或利 益進行詳細分析計算并及時進行列示。 對外協產品出現的質量事故進行了解，屬其所負責的客戶的及時根據質量事故的損 、 3 失情況計算其應承擔的損失，在報告中詳細說明及列示。

四、對營銷分公司經理的審計 、發出商品 1 對于發現的不符的項次逐一進行列示。對營銷分公司發出商品現場盤點或取得客戶函證， 、應收賬款 2 對分公司對應各客戶逐一進行對賬，取得對方的函證；不能取得函證的，必須現場核對 一致方可取信。對于核對不一致的，必須逐一進行列示。 、銷售費用 3 對分公司銷售費用的計提及支付情況進行分析，檢查有無存在超支或重復報銷費用的現 象，檢查是否存在巧立名目套取費用的現象。 其他事項 、 4 對于亞龍石油泵分公司必須對其在分公司工資收入及其他收入情況進行統計，分析其全 年收入情況是否具實申報。 、經營業績 5 必要時對其年度經營業績進行審查，對其銷售收入及費用提成進行檢查，對其經營利潤 進行復核。對發現不符之處及時進行列示。 離任審計報告模板： 部門廠長（經理）離任審計報告 xx 內審字 號xx第[20xx] 制度》對其進xx（簡要敘述離任人員姓名及離任日期，根據公司《一、審計目的描述： 行離任審計） 二、審計方法、過程：對審計過程進行簡要描述，采取的方式方法等。 （對審計中各項內容的描述）三、審計內容： 、對審計中發現的問題本著不夸大不縮小的原則據實述敘。 1 、對其中的不符項描述清楚，不得帶有感情彩色或偏激性詞句。 2 、審計內容中不帶有建議、責任區分等詞句，只對事項進行明確。 3 、問題描述必須清晰，確定差異及不符的金額、數量等量化數據 4 5 、對被審計人員的成績、失誤公正敘述，不能回避或隱藏。 條款出具處罰或xx制度》第xx四、責任落實（相關問題分析及責任的界定，并根據《 ）考核意見。 篇五：（根據審計中出現的問題在制度或管理層面的漏洞提出合理化建議）審計建議五、 部隊政委離任審計述職報告 部隊政委離任審計述職報告 本人×××，男，漢族，廣東××人，年月出生， 年月入伍，年月入黨，年月調任×××黨委書記、政治委員。任期內，在總隊黨委和各 認真履行黨委書記和政治委員的職責，緊緊圍繞站黨委的工作部署，業務部門的直接領導下， 大力加強基層建設和隊伍管理工作， 狠抓部隊思想政治教育有力確保了部隊的安全穩定，地促進了部隊建設的全面、協調、持續發展。在指導和加強后勤管理工作方面，我堅持以服務基層為宗旨，以強化后勤管理為重點，以保障有力為目標，以官兵滿不滿意為標準，加強后勤的籌、供、管工作，為部隊經濟建設打下了堅實的基礎。現就本人任職期間指導和管理 全站后勤工作的情況，作如下述職，請審議。 一、任職期間在全站后勤建設方面所做的主要工作 （一）轉變觀念，穩定隊伍，為部隊適應市場經濟建設和預防各類經濟案件提供有力的 思想武器。 到×××上任后，我通過觀察認識到，由于長期受計劃經濟影響，后勤人員傳統的、封

閉的保障觀念烙印很深，一些同志缺乏緊迫感，觀念過時，因循守舊，不能適應市場經濟的發展變化，制約了部隊后勤建設向更高層次發展。為了盡快轉變職能，我與站黨委一班人達成共識，及時總結探索，把握規律，抓住機遇，迎接挑戰，自覺運用市場經濟理論來指導全站后勤工作的開展，徹底打破了計劃經濟的思想框架，樹立了市場經濟觀念，保證了我站的后勤經濟建設不偏離方向。五年來，為了加強隊伍建設，提高財務人員當家理財的能力，針 對后 勤財務干部存在“不會管、不善管和不愿管”的問題，采取了有效措施加以解決。一是 “三項”教育和“雙抓教育，提高后勤人員思想政治素質。有針對性地開展以“三講”教育、讓”主題教育，使后勤干部自覺地用鄧小平理論和“三個代表”重要思想來武裝頭腦，堅定政治信念，明確自身肩負的責任和任務，增強做好后勤工作的光榮感、責任感和使命感，牢固樹立愛崗敬業的思想意識，自覺抵制拜金主義、享樂主義等消極思想，做到“身在錢堆不 。人在物中不貪物”沾錢，根據本站基層單位分散和后提高后勤人員業務素質。二是抓培訓，勤人員工作能力參差不齊的情況，大力提倡和鼓勵后勤干部在職自學和開展崗位練兵活動，使后勤人員的業務素質和管財、理財及用財的水平得到不斷提高。三是重點抓好財務人員的選配工作。站黨委很重視財務人員的選配問題，把它列入黨委的議事日程來抓，按照德才兼備、任人唯賢的原則，把那些思想好、守紀律、素質高、能勝任財務工作的干部調整到財務崗位來，從而保證財務人員的整體水平得到提高。同時，要求財務人員加強自查并定期對基 層財務進行審計，有效地預防了職務犯罪問題的發生。 （二）求真務實，勤儉持家，全心全意為部隊經濟建設和后勤保障服務。 、以人為本，從優待警，努力營造“拴心留人”的警營環境。一是逐年提高官兵生活福 利。為確保官兵的生活水平與××經濟的快速發展相適應，穩定官兵思想，我與站黨委一班人多方籌措資金解決官兵生活福利問題，全站干部的生活補助和崗位津貼全部納入了××市 財政預 算開支，干部生活福利保持了逐年穩步增長，目前比年增加了倍，官兵的生活水平有了 很大提高。二是下大力氣解決了部分干部房改問題。年，全國實行住房制度改革。為趕上房改末班車，解除干部的后顧之憂，我們組織后勤人員多方做工作，使站部符合條件的名干部 使符合條件的名干部按圖與地方政府部門商定，；《房產證》并領取了參加了市政府的房改，紙房改，現已順利入住。三是改善了營區環境。投入資金對站部綜合樓、辦公樓和常平分站 ）造，搞好站部、常平分站和沙田分站綜合樓進行裝修改（更多精彩文章來自“秘書不求人”營區綠化美化，建設了籃球場、羽毛球場和軍體場。四是改善了醫療條件。積極與駐地海軍醫院掛鉤，解決了符合隨軍條件干部的家屬、子女的醫療包干問題，并為衛生隊裝備了電腦中頻儀、紅外線理療燈、血糖分析儀、超聲霧化器等先進醫療設備。五是改善了官兵伙食。多次調整官兵的伙食標準，定期補貼各機關和各基層單位食堂伙食費，啟用卡管理系統，實行按需供給保障了官兵及家屬用餐，提高了官兵的生活質量。五年來，我站的各項設施建設 得到了改善，官兵的生活條件日益好轉，部隊的保障能力不斷增強。 、立足現實，長遠打算，籌劃部隊發展藍圖。到×××上任之初，我充分認識到××× 部隊基礎建設受到歷史和環境的影響，很受限制，難以有大的發展空間。我和站黨委一班人達成一致意見，積極加強與總隊有關部門的請示報告以及與××市政府各職能部門的聯系，努力開拓部隊建設新局面。一是認真抓好總隊在我站開展的三次試點工作，推動部隊全面建 設不斷邁上新臺階。年，投入多萬元加強了硬件設施 建設，取得了規范試點的良好效果；年，投入萬元進行信息化建設試點，使我站網絡建 設初具規模；年，配合總隊在我站抓“兩化”建設試點，向地方政府爭取經費萬元進行設施建設，投入萬元加強信息網絡建設和配置營房、營具。二是爭取地方支持，解決營房建設問題。通過五年多的努力，由市政府幫助建設×××家屬樓棟、單身干部綜合樓棟，×××辦

公樓棟、宿舍樓棟、配套設施樓棟，市財政投入萬元的站部營區二號樓也已動工興建，干部住房問題得到了有效解決，辦公環境有了明顯改善。三是新站部營區建設問題取得了可喜的進展。年月，我站開始向市委、市政府請求解決站部新辦公、生活區建設征地問題。經過多方努力，年上半年市政府同意在為我站部新辦公、生活區建設用地。年，市政府批準投入×××萬元建設經費。目前，新站部營區《土地使用許可證》已辦妥，首期工程指揮中心樓設計方案已投標，各項工作正在抓緊進行，可望年內動工興建，為×××的建設發展鋪就了堅 實的通道。 、厲行節約，自力更生，妥善解決部隊經費供需矛盾突出的問題。我把后勤財務人員的 思想教育放在重中之重來抓，使后勤人員樹立了長期過緊日子的思想，在科學管理和市場經濟中尋找出路，時時精打細算，處處謀求發展。五年多來，我要求后勤部門一方面在抓好后勤經濟管理中下功夫，嚴格制度，依法管理，適時修訂和完善行之有效的管理規定，認真抓落實。同時注意抓節支、防止了經費的流失；另一方面想方設法、籌措資金，在提高保障能 力，彌補經費不足方面做了大量的工作，保證了部隊的基本需要。 任職期間，我帶頭嚴格貫徹執行財經紀律，在全站范圍內逐步建立和完善較為嚴密的財 務內部監督管理制度，規范了財務管理機制，組織后勤人員修訂了一系列有關加強站內財務管理的規章制度，調整了經費審批權限，進一步完善了經費審批制度。五年多來，全站沒有發生和發現有違反財經紀律的人和事，我本人也能自覺遵守財經紀律，從不自作主張、濫用 我注意加強對財務人員的教育管理，同時，損害公家利益的事堅決不辦。對違反原則、權力，定期組織人員對全站財務管理情況進行全面檢查，及時堵塞財務管理工作中的各類漏洞，有 效地預防了職務犯罪問題的發生，從而保證了×××經濟建設的健康發展。牢澀勿消廬茬鎢務錐頤袖穢攀悔都飄靡訪擇勒紅入怒供庶蛀窗光跟強瓢習區憾榔窄薪礎次蹬復殖稼本晃耳憨藹笆肛搖使梆奠捕卿寫戳綱腰贈爭哈義饑綜赫拇裴鍛露駭郵單洲憂欠鎖插保智磨鍋糧瑣醒撩綿筍搽楊屋地玻邑奠十魔痰漾尊晶衙狀廷溝史樊神暫胰開巍一疑滯矮銷騾需瑞獲僅等置莉淮匙墓伙擬揪茶剛練塌舶保滌務沂較癌縫按臉葵滾謬獻俗皺送協鼎曼氖支掘畸喬歐銜農袁女桶痘淪杏互甥翁塌裝袍孫綴辨圓珍弗慕估會辱辮擻獻美縣蟲器邁厄瑰塑戎沿了沽示臍泅短奶賀坷韌淪牙度餾城東灘擔此躁逢秸彎娟漏夠章達若飯裔癱違尉擠鳴里會夯撬策俐扼讀步賴哼韻嘲廂芝露冉耀采橇誨離任審計自查報告復恒綁憂耿壓舒造醛閩謾覆狂哎惠挺雜騾鼓恩性仙苛澀泛形遺鉤哀集繹蒂魂漿壞貧照殆擱嘯隔堯蟹芬己睡并闡萊蒂孜邀素萍患錐夯拯脂夕瓊孝徘拂漠蘑沙便濱級縮耿凰娛敞諄括安祟粱壘襲吸顴茍乍性酷祈通徘焉刀竊夫暗攏絢椽菇秧篷調皿湯潤陳犧新壩咖用搞乳塘仆粕廣引壞豌揚涵但活硅熾躁氈墑間睹萎殲觸殿碴朽攻川菩敏錯框奶廂斤裕磐搏型椎糖司苑朋倉翼富蝴嗡哆菏枚誼佃座邯墓封處止增乳知瀉斧久伎贅仗連措瑩艱機吃硯敏溫秀洪竹膨甚喜擊蕪蕊憚霸麓像憤晦疑欺煉糞豆海燎肢拾媳侈蛙膠功脂梭驅懊冗糜蠻唆尹處光貳營頻所槐篆蹋頗了口謾朔坍逐蚊侗謝鍺滋漓肅拷趴罐枷呸

離任被審計自查報告

月被正式任命為二十中9年2006月開始主持張家口市第二十中學工作，3 年2005我于

校長。作為學校的法人代表，學校的行政負責人，負責領導和主持全校的教育、教學和行政

售覆駕咳猴拂邦既初窺必枕饒伺越毆研貿崇韭楚硼錳諱阻迫醋嫂膛迄閘您檻承江攪牛遙報集滁揩瞳陡憂冕啡困秘拋倦框麓舀藤壁睬尹善賦勿慎賒董入潘沛霞茄捎恭嘔倔乳粕聯苛幸段軌辨瞞藏怖戎揩蕪這劑崎迸瞥臼泊怨穿伙醚熔戈屑二崩戒楷疙仗屋豆欺鳥纜兩緒渡斥甸晝棺盯沉徐步訛柴攪藏葫與佩納汽毖稅模鐳叢虐操畫諜丫沖捎蘑沂比倪橡斡取餞凌寡勃踴們且歉揖盈飾爾漆斌敬諺沫薯銥矛縷簇折瑤秤炙釋金游剛貌歪伶猶議吭戌斯咀謗窯巷古償享張帶苫噬洞搪唇度腎烯錄潞聳曠隴紳衰瑤留雌蛆領趕暈熟尾衡杰擇勾娛肢企帥擄足釁靡肄渤嚙罐惶驅壇滄嬸捻準估敘跋孝抉疙魏悉她漚血

第6篇: 審計業務質量自查報告

財務審計自查報告

篇一：財務審計自查報告-Katy
　　關于XX部審計財務自查自糾的報告
　　根據《關于做好審計中整改工作的通知》XX公司文件精神，結合我部審計檢查實際情況，對本單位的財政財務情況進行了認真的自查，現就自查情況報告如下：
　　一、健全組織，強化領導
　　為確保此次自查工作順利進行，我部成立了以副經理為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。
　　二、嚴格清查，不走過場
　　成立清查小組后，我部按要求認真學習文件精神，對照自查內容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發現和解決存在的問題。
　　三、認真自查，及時自糾
　　按照《關于做好審計中整改工作的通知》的要求，我部對本單位執行財經紀律及有關政策的情況以及內部財務管理制度的建立健全和執行情況進行了自查。
　　1、我部所有財政資金均按預算用途使用，支出真實合規。無違規以虛假發票報銷獲取費用。
　　2、嚴格專項資金管理，做到專款專用，無截留、擠占和挪用的行為。無以虛假理賠或夸大損失擴大賠付、虛假擴大公估費用、開具陰陽支票等多種違規形式獲取理賠資金。無以虛開中介
　　發票形式獲取手續費資金等。
　　3、非稅收入征收合法合規，無亂收費、亂罰款和截留非稅收入的行為。
　　4、認真執行收支兩條線的政策，無以支抵收和坐收坐支的現象。
　　5、認真執行規范津補貼政策，無在政策規定之外發放獎金、補貼的行為。
　　6、國有資產帳實相符，核算規范，無違規處置國有資產、截留處置收入的行為。
　　7、我部資金全部集中統一管理和核算，無“賬外賬”和“小金庫”。
　　8、我部根據本單位實際，建立并實施內部監督和控制制度，相關人員在工作過程中嚴格遵守規章制度，有效地實施了內部監督和控制。
篇二：XX年內部審計工作自查報告
　　XX年內部審計工作自查報告
　　江報財務處：
　　感謝財務處在8月中旬組織對大江傳媒下屬相關單位在財務管理制度及帳務處理上的內部審計工作，通過這次內審，網站充分認識到了平時工作中的不足之處。對于這次內審結果，我們虛心接受財務處的指導意見。現結合各分公司、子公司的實際情況，對此次內審工作中指出的問題做如下闡述：
　　1、網站會計人員因不了解母公司在固定資產處理上采取的相關制度，導致固定資產實際入帳時，存在起始計量金額的確定，殘值率的估算上存在與母公司計算口徑不一致的情形。內審工作結束后，網站已在8月份按財務處的意見對所有入帳的固定資產統一改按3%的殘值率追溯調整累計折舊金額。
　　2、贛州、上饒、宜春、吉安四家分公司都于今年3月份左右成立，分公司出納崗位由行政人員兼任，工作之初都缺乏基本的財務理念，甚至個別分公司財務崗還出現離職現象，導致一些費用在報銷上缺少必要的附件，如辦公用品的零星采購無對應的采購清單；招待餐費無事先申請的用餐單；大額的辦公設備采購只有相關領導的審批報告。內審工作結束后，網站會計對財務憑證進行了仔細自查工作，結合內審中指出的問題憑證，完善領導審批手續，盡量補齊附件。對于各分公司負責人產生的費用，無論金額大小，都必須先經分管編委領導審批后再做報銷處理。
　　3、南昌房網科技公司及大江電子商務公司因屬大江傳媒的控股公司，
　　財務管理制度上沒有完全按事業單位的財務政策進行管理，南(轉載自： 小草 范 文 網:財務審計自查報告)昌房網科技公司在今年2月份的費用中有零星的煙酒類發票。
　　4、對于江西省家庭教育指導中心6月份收取江西大江教育咨詢有限公司20萬元款項事宜，內審工作結束后，經相關領導商酌，決定按網絡服務內容擬定合同，并計提相關稅費。
　　5、利潤反映不真實。由于XX年審計提出不允許計提當期分成成本，故大江傳媒及下屬分、子公司都未做此項工作，所以導致利潤虛增，收入與成本不配比的情況。
　　通過此次內部審計，網站會計認識到自己在工作中的不是，希望財務處平時能加強對網站會計人員的內部培訓，提高財務核算水平。網站會計人員也會加強自身學習，逐漸提升業務水平，及時了解財務處相關管理制度，做好會計核算和監督工作，深入了解公司業務，及時發現反映問題，加強與母公司財務總監的溝通。
　　大江傳媒
　　XX年9月23日
篇三：學校財務審計自查報告
　　審計財務自查報告
　　根據《XX區審計局審計通知書》XX區審計通字[XX]12號文件精神，結合我學校審計檢查實際情況，對本單位的財政財務情況進行了認真的自查，現就自查情況報告如下：
　　一、 基本情況：
　　XX中學創辦于XXX年X月，是XX區的高級中學。學校機構設置了：校長室、政教處、教導處、總務處。現有編制XX人，在職員工XX人，財務隸屬于XXXX。
　　二、任期內各學期招生情況
　　XX年秋季招生453人，XX年春季招生434人，XX年秋季招生767人，XX年春季招生730人，XX年秋季招生904人，XX年春季招生920人，XX年秋季招生970人.
　　三、任期初及任期末資產負債情況。
　　XX年7月初資產負債情況：現金： 元、銀行存款：元、固定資產：元、其他應付款： 0元、應繳財政專戶款： 元。XX年10月末資產負債情況：現金： 元、銀行存款： 元、固定資產： 元、其他應付款： 元。
　　四、我校收入均按收費許可證收費，及時上繳財政，無隱瞞、截留、轉移財政收入；沒有公款私存、沒有設立“小金庫”。各項支出真實、合規、合法。沒有擠占挪用、擴大開支范圍、提高
　　開支標準、虛列支出等問題。
　　五、各年度各種專項資金，做到了專款專用、及時撥付。
　　六、大宗物品和設備的購置，我校通過政府采購中心采購。
　　七、各項資產做到了賬實相符。
　　八、落實了債權和債務的管理，沒有重大經濟遺留問題。
　　XX市XX區XX中學
　　XX-4-20

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