區(qū) 2019年政府采購(gòu)社會(huì)代理機(jī)構(gòu)專項(xiàng)檢查報(bào)告

　根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于 2019 年開展全國(guó)政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查工作的通知》（財(cái)庫(kù)〔2019〕44 號(hào)）、市財(cái)政局《關(guān)于開展 2019 年度政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查工作的通知》（滬財(cái)采〔2019〕24 號(hào)）的工作要求，我區(qū)制定了《2019年度政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查工作計(jì)劃》，自 2019 年 10月開始，通過(guò)自查、書面審查、現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)已完成監(jiān)督檢查工作，對(duì)查實(shí)問(wèn)題發(fā)放責(zé)令整改通知書。

　一、檢查基本情況 檢查范圍為 2018 年度政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)代理的本區(qū)政府采購(gòu)項(xiàng)目，檢查對(duì)象為上海市財(cái)政局隨機(jī)抽取的四家代理機(jī)構(gòu)：上海虹盛工程造價(jià)咨詢事務(wù)所有限公司、上海名泰招標(biāo)服務(wù)有限公司、上海東華建設(shè)造價(jià)咨詢有限公司、上海楓將工程管理有限公司（以下分別簡(jiǎn)稱：虹盛工程、名泰招標(biāo)、東華建設(shè)、楓將工程），檢查內(nèi)容涵蓋政府采購(gòu)全過(guò)程，包括：委托代理、文件編制、進(jìn)口核準(zhǔn)、方式變更、信息公告、評(píng)審過(guò)程、中標(biāo)成交、保證金、合同管理、質(zhì)疑答復(fù)等 10 個(gè)環(huán)節(jié)。

　2018 年度虹盛工程、名泰招標(biāo)、東華建設(shè)、楓將工程在我區(qū)代理政府采購(gòu)項(xiàng)目共 91 個(gè)，其中貨物類項(xiàng)目 8 個(gè)、工

　程類項(xiàng)目 12 個(gè)、服務(wù)類項(xiàng)目 71 個(gè)，采購(gòu)金額合計(jì) 9,462.25萬(wàn)元。本次檢查，我局從虹盛工程、名泰招標(biāo) 2 家代理機(jī)構(gòu)分別抽取了 6 個(gè)項(xiàng)目，從楓將工程抽取了 5 個(gè)項(xiàng)目，因東華建設(shè) 2018 年度在我區(qū)只經(jīng)辦 1 個(gè)項(xiàng)目，故僅將該項(xiàng)目列為本年度檢查范圍。最終檢查項(xiàng)目共計(jì)18個(gè)，采購(gòu)金額4,849.98萬(wàn)元，包括公開招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源等采購(gòu)方式。

　二、存在問(wèn)題 本次檢查對(duì)照政府采購(gòu)文件和政策的規(guī)范化要求，在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，代理機(jī)構(gòu)還存在一些問(wèn)題需進(jìn)一步予以整改。主要表現(xiàn)在：

　（一）提供的采購(gòu)文件資料有缺失 《政府采購(gòu)法實(shí)施條例》第十七條規(guī)定：參加政府采購(gòu)活動(dòng)的供應(yīng)商應(yīng)具備政府采購(gòu)法第二十二條第一款規(guī)定的條件，提供相關(guān)資質(zhì)材料。虹盛工程在書面檢查環(huán)節(jié)因疏于整理而未將投標(biāo)供應(yīng)商的資質(zhì)材料完全提交，涉及材料如信用中國(guó)記錄等。名泰招標(biāo)代理的“供應(yīng)室消毒滅菌外包服務(wù)”存在“資格性審查表中的評(píng)審類型出現(xiàn)筆誤”的情況。

　（二）中標(biāo)公告信息列示不完整 《政府采購(gòu)法實(shí)施條例》第四十三條第三款規(guī)定：中標(biāo)、成交結(jié)果公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括采購(gòu)人和采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的名稱、地址、聯(lián)系方式，項(xiàng)目名稱和項(xiàng)目編號(hào)，中標(biāo)或者成交供應(yīng)

　商名稱、地址和中標(biāo)或者成交金額，主要中標(biāo)或者成交標(biāo)的的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)、服務(wù)要求以及評(píng)審專家名單。虹盛工程代理的“保安服務(wù)”以及“廣中社區(qū) N080601和 N080602 單元 05902 地塊土壤修復(fù)（二標(biāo)段）”項(xiàng)目以及名泰招標(biāo)代理的“耳鼻診斷儀(進(jìn)口)”項(xiàng)目都存在“主要中標(biāo)或者成交標(biāo)的的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)、服務(wù)要求”等信息不完整的問(wèn)題。

　（三）未按規(guī)定組織開標(biāo)評(píng)標(biāo)工作 財(cái)政部令第 87 號(hào)第四十五條第一款第（五）項(xiàng)規(guī)定：在評(píng)標(biāo)期間采取必要的通訊管理措施，保證評(píng)標(biāo)活動(dòng)不受外界干擾。名泰招標(biāo)代理的公開招標(biāo)項(xiàng)目“滅蚊防控登革熱購(gòu)噴藥滅蚊服務(wù)”存在評(píng)標(biāo)專家的通訊工具未集中保管的情況。

　根據(jù)上海市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)《上海市政府采購(gòu)評(píng)審專家和評(píng)審工作管理辦法》的通知（滬財(cái)發(fā)〔2018〕2 號(hào)）第二十五條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定：采購(gòu)人或其委托的采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法組織評(píng)審，在評(píng)審工作現(xiàn)場(chǎng)履行下列管理職責(zé)：制止評(píng)審委員會(huì)成員違反法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定和評(píng)審工作紀(jì)律的行為。東華建設(shè)代理的競(jìng)爭(zhēng)性談判項(xiàng)目“大型凈水裝置購(gòu)置”存在評(píng)標(biāo)專家的通訊工具未集中保管的情況。

　（四）評(píng)審錄像未妥善保存 財(cái)政部令第 87 號(hào)第三十九條第二款規(guī)定：采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)開標(biāo)、評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)進(jìn)行全程錄音錄像。

　錄音錄像應(yīng)當(dāng)清晰可辨，音像資料作為采購(gòu)文件一并存檔。上海市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)《上海市政府采購(gòu)評(píng)審專家和評(píng)審工作管理辦法》的通知（滬財(cái)發(fā)〔2018〕2 號(hào)）第二十三條（評(píng)審準(zhǔn)備工作）第二款規(guī)定：評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)全程錄音錄像，相關(guān)音像資料應(yīng)與采購(gòu)文件一并存檔。虹盛工程代理的“廣中社區(qū) N080601 和 N080602 單元 05902 地塊土壤修復(fù)（二標(biāo)段）”“鍋爐排污提標(biāo)改造”項(xiàng)目因場(chǎng)地搬遷時(shí)保管不當(dāng)導(dǎo)致評(píng)審錄像遺失，楓將工程代理的項(xiàng)目因檔案室進(jìn)水損壞存儲(chǔ)設(shè)備，經(jīng)報(bào)修后無(wú)法復(fù)原，導(dǎo)致評(píng)審錄像遺失。

　三、對(duì)違規(guī)現(xiàn)象的處理意見 根據(jù)《政府采購(gòu)法》等法律法規(guī)以及財(cái)政部指標(biāo)體系的相關(guān)規(guī)定，針對(duì)上述各代理機(jī)構(gòu)存在的違規(guī)現(xiàn)象，我局對(duì)四家代理機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為予以責(zé)令整改處理。

　四、加強(qiáng)對(duì)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的措施 （一）壓實(shí)政府采購(gòu)政策責(zé)任落實(shí) 一是維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。督促采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)《財(cái)政部關(guān)于促進(jìn)政府采購(gòu)公平競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的通知》（財(cái)庫(kù)〔2019〕38 號(hào)），對(duì)于政府采購(gòu)領(lǐng)域妨礙統(tǒng)一市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定和做法，及時(shí)清理規(guī)范。二是強(qiáng)化采購(gòu)需求和履約驗(yàn)收管理。對(duì)采購(gòu)人的采購(gòu)需求和履約驗(yàn)收管理進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，需求復(fù)雜的項(xiàng)目可引入采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、專家等參與需求編制和論證。規(guī)范開展采購(gòu)項(xiàng)目履約驗(yàn)收工作，代

　理機(jī)構(gòu)可根據(jù)采購(gòu)人委托組織驗(yàn)收，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)采購(gòu)結(jié)果“物有所值”的目標(biāo)。

　（二）完善區(qū)政府采購(gòu)管理運(yùn)行機(jī)制 一是健全政府采購(gòu)交易機(jī)制。督促采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目需求特點(diǎn)和績(jī)效目標(biāo)科學(xué)設(shè)置評(píng)審因素，縮小自由裁量區(qū)間。搭建相關(guān)交流平臺(tái)，鼓勵(lì)代理機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)交流學(xué)習(xí)，不斷改進(jìn)評(píng)審方法。二是強(qiáng)化政策落實(shí)情況跟蹤。加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的政策宣傳培訓(xùn)，通過(guò)實(shí)地走訪、問(wèn)卷調(diào)查等多種方式，有效督促各相關(guān)單位將改革措施落實(shí)到位。

　（三）引導(dǎo)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)差異化發(fā)展 一是鼓勵(lì)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)確定重點(diǎn)代理領(lǐng)域，突出服務(wù)特色。加強(qiáng)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)調(diào)查、技術(shù)需求分析、采購(gòu)合同風(fēng)險(xiǎn)防控等方面的專業(yè)能力建設(shè)，為采購(gòu)人編制采購(gòu)需求、擬定采購(gòu)合同、開展履約驗(yàn)收等提供專業(yè)化服務(wù)。二是推動(dòng)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)建立與代理業(yè)務(wù)相匹配的內(nèi)控管理制度。特別要對(duì)核心業(yè)務(wù)建立和實(shí)施內(nèi)部控制，采取明確職責(zé)、理順流程、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化問(wèn)責(zé)等具體措施來(lái)防控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)，健全涉及代理業(yè)務(wù)全過(guò)程的質(zhì)量管控體系。三是持續(xù)開展對(duì)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的警示教育，加大監(jiān)督檢查力度。通過(guò)日常檢查和專項(xiàng)監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)代理機(jī)構(gòu)存在問(wèn)題和管理疏漏的，通過(guò)約談代理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員等方式，督促代理機(jī)構(gòu)及時(shí)整改。

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