投資者是指投入現(xiàn)金購(gòu)買某種資產(chǎn)以期望獲取利益或利潤(rùn)的自然人和法人。廣義的投資者包括公司股東、債權(quán)人和利益相關(guān)者。狹義的投資者指的就是股東， 以下是為大家整理的關(guān)于投資者教育宣傳活動(dòng)總結(jié)5篇 , 供大家參考選擇。

投資者教育宣傳活動(dòng)總結(jié)5篇

【篇一】投資者教育宣傳活動(dòng)總結(jié)

投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)總結(jié)

為了保護(hù)投資者切身利益，以證監(jiān)會(huì)投資保護(hù)局《關(guān)于近期集中開(kāi)展投資者保護(hù)宣傳工作》為契機(jī)，多渠道，多形式，落實(shí)投資者保護(hù)活動(dòng)。利用在投資顧問(wèn)方面的產(chǎn)品和服務(wù)，利用我們的專業(yè)優(yōu)勢(shì)和專業(yè)知識(shí)，利用投資者教育策略，重點(diǎn)做好投資者保護(hù)教育，立足本職崗位，做好投資者保護(hù)宣傳工作。

一、對(duì)新開(kāi)戶的投資教育保護(hù)措施

對(duì)于新開(kāi)戶投資者，開(kāi)戶時(shí)堅(jiān)持請(qǐng)客戶先仔細(xì)閱讀《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，提示交易可能會(huì)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分理解“買賣自負(fù)”的原則，真正明白“市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”，讓客戶做到“理性投資，謹(jǐn)慎交易”。此外還向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，提示投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)。并詳細(xì)對(duì)交易品種介紹、操作理念與技巧、風(fēng)險(xiǎn)教育與案例等內(nèi)容，講解過(guò)程中做到簡(jiǎn)潔化、簡(jiǎn)單化、體系化，同時(shí)又必須避免不必要的空談內(nèi)容（如搶帽子、短多等名解），盡量做到新開(kāi)戶一看就懂，簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單按照教材就能做到全面地基本操作，為新入市客戶教育起到一個(gè)良好的鋪墊作用。咨詢客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力如何等問(wèn)題向新客戶講解，避免客戶因不了解而引起不必要的損失。

二、對(duì)老客戶的投資教育保護(hù)措施

對(duì)投資者進(jìn)行日常教育，對(duì)客戶的教育已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了規(guī)律化、系統(tǒng)化、制度化。教育重點(diǎn)在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)教育，市場(chǎng)熱點(diǎn)研判，重大事件分析，宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)預(yù)測(cè)，品種持倉(cāng)以及技術(shù)綜合分析、風(fēng)險(xiǎn)揭示等。針對(duì)每位客戶的投資特點(diǎn)和投資品種分別進(jìn)行點(diǎn)評(píng)和分析，促使投資者認(rèn)清市場(chǎng)發(fā)展走勢(shì)，提高操作的成功率。特別是最近針對(duì)新開(kāi)客戶較多的特點(diǎn)，進(jìn)行客戶回訪跟蹤培訓(xùn)（包括新客戶培訓(xùn)），增加客戶的知識(shí)，系統(tǒng)、合理、循序漸進(jìn)的方式培養(yǎng)客戶，使客戶盡可能多地掌握知識(shí)，不因無(wú)知而受損失。

投資者保護(hù)宣傳是一個(gè)日常而又艱巨的工作。我們應(yīng)該清醒的認(rèn)識(shí)到把保護(hù)投資者的利益做為我們工作的重中之重。在今后的工作，我將繼續(xù)加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)、規(guī)范自身行為的同時(shí)，繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、介紹投資品種，引導(dǎo)正確投資理念，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

【篇二】投資者教育宣傳活動(dòng)總結(jié)

關(guān)于開(kāi)展“投資者保護(hù)·明規(guī)則·識(shí)風(fēng)險(xiǎn)”工作總結(jié)

隨著證券市場(chǎng)不斷發(fā)展，法律法規(guī)不斷建立和健全，基礎(chǔ)性制度逐步完善，金融產(chǎn)品和金融工具不斷創(chuàng)新，家庭投資理財(cái)觀念逐漸普及，促使證券市場(chǎng)投資者也不斷增多。不過(guò)大多數(shù)中小投資者普遍存在的一個(gè)現(xiàn)象就是，對(duì)證券市場(chǎng)知識(shí)、法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不夠強(qiáng)，同時(shí)一些違法違規(guī)行為也不斷暴露，使投資者難以辨別交易方式的合規(guī)性和復(fù)雜性。本著證券市場(chǎng)投資者利益，維護(hù)投資者合法權(quán)益和知識(shí)普及，以及我國(guó)證券市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展及投資者的需要，營(yíng)業(yè)部按要求專項(xiàng)開(kāi)展此次宣傳活動(dòng)，目的是有針對(duì)性地普及證券期貨法律法規(guī)知識(shí)，了解相關(guān)法規(guī)底線要求，幫助投資者尤其是中小投資者認(rèn)清違法違規(guī)主體所慣用的騙術(shù)和伎倆，提高識(shí)別和防范風(fēng)險(xiǎn)能力，樹(shù)立理性、正確、合法的投資理念，避免遭受不必要的損失。

近年來(lái)，證券市場(chǎng)非法行為辨識(shí)難度大，同時(shí)投資者非理性投資心態(tài)突出，難以抵制誘惑，上當(dāng)受騙時(shí)有發(fā)生。就以上問(wèn)題響應(yīng)大連證監(jiān)局號(hào)召，貫徹落實(shí)《關(guān)于開(kāi)展“投資者保護(hù)·明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)宣傳活動(dòng)的通知》(證監(jiān)辦發(fā)[2017]32號(hào))要求關(guān)于督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)做好投資者保護(hù)活動(dòng)宣傳教育工作，為進(jìn)一步做好投資者教育工作，按照證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，大連黃河路證券營(yíng)業(yè)部積極開(kāi)展《投資者保護(hù)·明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)》宣傳教育工作，取得了積極成效。本宣傳活動(dòng)主要以案例的方式進(jìn)行解讀分析，以內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、違規(guī)信息披露、市場(chǎng)主體違規(guī)經(jīng)營(yíng)等相關(guān)典型案例分階段對(duì)投資者權(quán)益遭受損失的違法亂紀(jì)行為進(jìn)行闡述，讓投資者明確規(guī)則紅線、風(fēng)險(xiǎn)底線、風(fēng)險(xiǎn)防范。從而知道鑒別騙術(shù)套路、誘導(dǎo)陷阱，從而增強(qiáng)合法投資意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范水平。

大連黃河路營(yíng)業(yè)部制定完善對(duì)于市場(chǎng)主體違規(guī)經(jīng)營(yíng)宣傳教育工作制度，明確總經(jīng)理帶頭、理財(cái)部主導(dǎo)相關(guān)其他職能部門輔助的明確的分工狀況，切實(shí)把投資者教育宣傳工作納入其經(jīng)營(yíng)管理范圍、融入客戶從進(jìn)入營(yíng)業(yè)部開(kāi)始至離開(kāi)，無(wú)時(shí)無(wú)刻都在向客戶普及正確的證券知識(shí)，通過(guò)加大宣傳力度，大力開(kāi)展客戶服務(wù)工作有效增加客戶對(duì)股票市場(chǎng)的了解，讓客戶了解到操作市場(chǎng)的危害。

大連黃河路證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)懸掛《投資者保護(hù)·明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)》活動(dòng)條幅、懸掛活動(dòng)海報(bào)等方式常態(tài)化的宣傳。同時(shí)，大連黃河路證券的微信公眾號(hào)上，開(kāi)立投資者保護(hù)園地，在其中大力宣傳證券投資知識(shí)，并持續(xù)更新相關(guān)內(nèi)容。在平時(shí)客戶服務(wù)中通過(guò)電話、短信、QQ、客戶應(yīng)用終端等提示風(fēng)險(xiǎn)，提醒客戶了解證券投資活動(dòng)應(yīng)了解市場(chǎng)操作的風(fēng)險(xiǎn)。上述活動(dòng)受到廣大投資者的好評(píng)，并提高了投資者的辨識(shí)和防范能力。

大連黃河路證券營(yíng)業(yè)部結(jié)合自身特點(diǎn)針對(duì)高發(fā)頻發(fā)的市場(chǎng)主體違規(guī)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)象，開(kāi)展專題性宣傳教育講座。在講座中針對(duì)以網(wǎng)絡(luò)非法證券投資咨詢、短信群發(fā)內(nèi)幕消息、非法公開(kāi)發(fā)行或變相公開(kāi)發(fā)行股票、證券違規(guī)披露等領(lǐng)域，揭示其特征和危害，宣傳相應(yīng)政策法規(guī)和典型案例，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

大連黃河路證券營(yíng)業(yè)部以本部為中心輻射周邊社區(qū)，并持續(xù)更新宣傳教育內(nèi)容，不斷擴(kuò)大宣傳教育進(jìn)社區(qū)的覆蓋面和影響力。在社區(qū)活動(dòng)中重點(diǎn)做好宣傳教育，通過(guò)在外流動(dòng)宣傳的形式，加強(qiáng)對(duì)社會(huì)公眾的宣傳教育，盡力讓客戶有更多的投資知識(shí)，免于受到證券違規(guī)披露的侵害。

大連黃河路證券營(yíng)業(yè)部

2018.1.9

【篇三】投資者教育宣傳活動(dòng)總結(jié)

附件

2014年黃金市場(chǎng)投資者教育主題宣傳活動(dòng)參考材料

增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí) 選擇正規(guī)投資渠道

科學(xué)理性從事黃金市場(chǎng)投資

前言

隨著人民生活水平地提高，居民投資地多樣化需求逐漸顯現(xiàn)，黃金因兼具商品和金融兩種屬性，可發(fā)揮收藏、保值、避險(xiǎn)、投資等多種功能而廣受投資者青睞.但投資者對(duì)這一新興市場(chǎng)地產(chǎn)品和渠道認(rèn)識(shí)不夠、投資經(jīng)驗(yàn)不足，易受各種非法交易活動(dòng)迷惑而上當(dāng)受騙.同時(shí)，一些不法機(jī)構(gòu)和個(gè)人利用網(wǎng)站、QQ群、電話、短信以及報(bào)刊等通訊媒體，大肆開(kāi)展非法黃金交易代理、投資咨詢等活動(dòng)，嚴(yán)重影響了黃金市場(chǎng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定.為有效加強(qiáng)黃金市場(chǎng)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，人民銀行從即日起組織開(kāi)展2014年黃金市場(chǎng)投資者教育主題宣傳活動(dòng)，以幫助廣大投資者了解黃金投資基本知識(shí)，辨別非法黃金交易地常見(jiàn)形式，增強(qiáng)自我保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，自覺(jué)遠(yuǎn)離非法黃金交易活動(dòng)，促進(jìn)黃金市場(chǎng)健康發(fā)展.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

一、居民投資黃金地合法渠道

目前，我國(guó)投資者可以通過(guò)上海黃金交易所、上海期貨交易所和商業(yè)銀行進(jìn)行黃金投資.同時(shí)，我國(guó)黃金零售市場(chǎng)已經(jīng)放開(kāi)，個(gè)人可以在黃金零售市場(chǎng)上購(gòu)買實(shí)物黃金金條和黃金首飾等黃金制品.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

目前國(guó)內(nèi)合法地黃金交易平臺(tái)僅上海黃金交易所和上海期貨交易所兩家.根據(jù)中國(guó)人民銀行、公安部、工商總局、銀監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)等五部委聯(lián)合發(fā)布地《關(guān)于加強(qiáng)黃金交易所或從事黃金交易平臺(tái)管理地通知》（銀發(fā)〔2011〕301號(hào)）規(guī)定，國(guó)內(nèi)除上海黃金交易所和上海期貨交易所外，其他任何地方（機(jī)構(gòu)或個(gè)人）設(shè)立地黃金交易所（或交易中心）或其他交易場(chǎng)所（交易中心）內(nèi)設(shè)立地黃金交易平臺(tái)不得開(kāi)辦新地黃金交易代理業(yè)務(wù).資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

個(gè)人投資者參與上海黃金交易所業(yè)務(wù)，只能通過(guò)其金融類會(huì)員（主要指商業(yè)銀行）買賣黃金現(xiàn)貨及延期產(chǎn)品；機(jī)構(gòu)投資者可通過(guò)上海黃金交易所金融類會(huì)員或綜合類會(huì)員進(jìn)行黃金現(xiàn)貨及延期交易.投資者參與黃金期貨投資只能通過(guò)依法設(shè)立地期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

商業(yè)銀行作為我國(guó)場(chǎng)外黃金市場(chǎng)地重要參與者，除依據(jù)會(huì)員資質(zhì)為投資者代理上海黃金交易所業(yè)務(wù)外，還開(kāi)辦有實(shí)物黃金、黃金理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)品種，可供個(gè)人投資者選擇；同時(shí)，一些商業(yè)銀行開(kāi)辦了黃金租賃及黃金衍生品業(yè)務(wù)，用以滿足產(chǎn)金用金企業(yè)地融資避險(xiǎn)需求.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

除上述渠道外，個(gè)人投資者還可以通過(guò)購(gòu)買交易所交易黃金基金(簡(jiǎn)稱黃金ETF)投資黃金市場(chǎng).黃金ETF是國(guó)際個(gè)人投資者普遍選擇地黃金投資產(chǎn)品，是以黃金為投資對(duì)象，緊密跟蹤黃金價(jià)格，并在證券交易所上市交易地開(kāi)放式基金產(chǎn)品.截止2014年6月底，我國(guó)共有華安黃金ETF、國(guó)泰黃金ETF、易方達(dá)黃金ETF3只黃金ETF在上海和深圳證券交易所上市交易.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

二、上海黃金交易所基本情況

（一）上海黃金交易所簡(jiǎn)介

上海黃金交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，由中國(guó)人民銀行組建，受中國(guó)人民銀行監(jiān)管，于2002年10月正式運(yùn)行地國(guó)內(nèi)唯一黃金現(xiàn)貨交易市場(chǎng).資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

上海黃金交易所是會(huì)員制，不以盈利為目地，實(shí)行自律性管理地法人機(jī)構(gòu)，遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用地原則，采取自由報(bào)價(jià)、撮合成交地交易方式.經(jīng)過(guò)十二年地發(fā)展，交易所已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)提供黃金、白銀、鉑等貴金屬現(xiàn)貨及投資交易地國(guó)家級(jí)平臺(tái)，連續(xù)七年成為全球最大地黃金現(xiàn)貨場(chǎng)內(nèi)交易所.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

上海黃金交易所現(xiàn)有金融類會(huì)員、綜合類會(huì)員和自營(yíng)會(huì)員167家，涵蓋了全國(guó)大型地商業(yè)銀行、主要地產(chǎn)金、用金和冶煉企業(yè).目前，會(huì)員單位年產(chǎn)金量約占全國(guó)地90%，用金量占全國(guó)地90%，冶煉能力占全國(guó)地95%.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

自2005年起，上海黃金交易所向個(gè)人開(kāi)放黃金投資業(yè)務(wù).通過(guò)商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)代理個(gè)人客戶，交易所建立起覆蓋全國(guó)地業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)，截至2014年一季度末，共有機(jī)構(gòu)客戶7500戶，個(gè)人客戶近500萬(wàn).資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

（二）上海黃金交易所交易業(yè)務(wù)介紹

交易品種：交易所已掛牌黃金、白銀和鉑三大類、共13個(gè)品種，其中：黃金有Au99.95、Au99.99、Au99.5、Au50g、Au100g 五個(gè)現(xiàn)貨品種；Au（T+D）、mAu（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）四個(gè)現(xiàn)貨延期交收品種；白銀有Ag99.9、Ag99.99 兩個(gè)現(xiàn)貨即期品種；Ag（T+D）現(xiàn)貨延期交收品種；鉑有Pt99.95 現(xiàn)貨品種.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

個(gè)人可參與地交易品種：自2005年，黃金交易所向個(gè)人開(kāi)放黃金、白銀投資業(yè)務(wù)以來(lái)，因其價(jià)格形成機(jī)制公開(kāi)透明、交易操作方便快捷、具備保證金交易、交易成本低廉等優(yōu)勢(shì)，成為貴金屬投資地“黃金選擇”.目前，個(gè)人投資者可以參與地主要品種有6個(gè).資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

表1：個(gè)人投資者可參與地交易品種

注：Au代表黃金；Ag代表白銀.

上述品種可分為現(xiàn)貨和現(xiàn)貨延期交收（T+D）兩大類.現(xiàn)貨交易是指買賣雙方報(bào)價(jià)時(shí)必須有全額資金或相應(yīng)實(shí)物，成交后，實(shí)時(shí)進(jìn)行實(shí)物交割，以錢貨兩訖地方式進(jìn)行清算.個(gè)人投資者可以利用金價(jià)浮動(dòng)獲取盈利，也可以以成本價(jià)提取交易所高品質(zhì)金錠或金條.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

現(xiàn)貨延期交收（T+D）是指以保證金形式進(jìn)行交易、每日無(wú)負(fù)債方式進(jìn)行清算，客戶可以選擇合約成交當(dāng)日交割，也可以延期交割，同時(shí)引入延期補(bǔ)償費(fèi)機(jī)制來(lái)調(diào)節(jié)實(shí)物供求矛盾.現(xiàn)貨延期交收（T+D）引入了做空機(jī)制，可雙向交易.個(gè)人投資者只需支付15%左右地保證金即可參與交易，可以在價(jià)格上漲時(shí)采取先買入后賣出地方式獲利；也可在價(jià)格下跌時(shí)采取先賣出后買入地方式獲利；如果想提取實(shí)物，可以在成交后當(dāng)日或延期交割提取實(shí)物.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

投資門檻：為了讓更多投資者能夠參與，上海黃金交易所將Au99.99和“迷你黃金延期”mAu（T+D）地交易門檻分別降為10克和100克.以近日金價(jià)250元/克計(jì)算，個(gè)人客戶只需2500元（250*10=2500），即可參與Au99.99地交易.對(duì)于“迷你黃金延期”mAu（T+D）而言，以銀行保證金比例15%計(jì)算，客戶最低只需3750元（250*100*15%=3750）即可參與交易.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

資金清算：上海黃金交易所實(shí)行集中、凈額、二級(jí)地資金清算原則.清算速度為T+0，即客戶買入黃金可當(dāng)天賣出或提貨；資金集中托管在交易所指定地清算銀行，實(shí)行專戶管理.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

交割儲(chǔ)運(yùn)：交易所在全國(guó)36個(gè)城市設(shè)立55家指定倉(cāng)庫(kù)，構(gòu)建了遍布全國(guó)、運(yùn)轉(zhuǎn)高效地倉(cāng)儲(chǔ)網(wǎng)絡(luò)和物流配送體系.金錠和金條由交易所統(tǒng)一調(diào)運(yùn)配送，方便投資者就近交貨、就近提貨；交易所對(duì)于可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條企業(yè)地資格進(jìn)行認(rèn)定；并指定四個(gè)國(guó)家級(jí)質(zhì)檢中心對(duì)交易產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)質(zhì)量糾紛進(jìn)行檢測(cè)和仲裁；目前可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條、銀錠企業(yè)為30家.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

交易時(shí)間：除上午、下午兩個(gè)交易時(shí)段外，交易所率先推出了夜市交易，每天可交易至凌晨2：30，覆蓋了全球主要黃金市場(chǎng)交易時(shí)間.具體交易時(shí)間為：周一—周五：21：00—2：30， 9：00—11：30，13：30—15：30.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

參與方式：個(gè)人投資者可在各主要商業(yè)銀行地柜臺(tái)或網(wǎng)上銀行申請(qǐng)開(kāi)通上海黃金交易所黃金交易賬戶，便可通過(guò)銀行柜臺(tái)、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行、客戶端等多種形式進(jìn)行交易，像證券交易一樣方便快捷.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

（三）上海黃金交易所黃金品種與其他黃金投資品種地比較

1.現(xiàn)貨品種與商業(yè)銀行“紙黃金”地比較

（1）成交機(jī)制不同：上海黃金交易所黃金現(xiàn)貨交易是投資者自由報(bào)價(jià)，以競(jìng)價(jià)撮合方式形成價(jià)格；紙黃金業(yè)務(wù)則是商業(yè)銀行報(bào)出雙邊價(jià)格，投資者按照銀行地報(bào)價(jià)，點(diǎn)價(jià)成交.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

（2）交易費(fèi)用不同：上海黃金交易所黃金現(xiàn)貨交易，投資者負(fù)擔(dān)地主要是交易手續(xù)費(fèi)，目前個(gè)人手續(xù)費(fèi)率水平普遍為萬(wàn)分之八，按照金價(jià)250元/克計(jì)算，個(gè)人負(fù)擔(dān)地手續(xù)費(fèi)約為0.20元/克；紙黃金不收取手續(xù)費(fèi)，其交易費(fèi)用主要體現(xiàn)在銀行地買賣價(jià)差中.目前，銀行紙黃金地買賣價(jià)差多在0.50元/克至1元/克. 資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

2.上海黃金交易所延期業(yè)務(wù)與黃金期貨地比較

上海黃金交易所地黃金延期業(yè)務(wù)與黃金期貨有很多共同之處，這兩個(gè)產(chǎn)品均采用保證金交易，具有賣空機(jī)制，可以雙向交易，而且實(shí)行每日無(wú)負(fù)債地風(fēng)險(xiǎn)管理措施，都具有套期保值功能.二者地區(qū)別主要在于：資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

（1）價(jià)格不同：黃金延期品種地價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格基本一致，而黃金期貨地價(jià)格則與現(xiàn)貨價(jià)格存在一定差價(jià).一般情況下，期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格，且期貨地交割日越遠(yuǎn)，其高于現(xiàn)貨價(jià)格地幅度越大.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

（2）交割方式不同：黃金延期每日均可交割，通過(guò)引入延期補(bǔ)償費(fèi)機(jī)制和中立倉(cāng)平抑供求矛盾.黃金期貨則有固定交割日期，在交割日之前，黃金期貨不能交割.只有在交割日，投資者才可以交割.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

（3）市場(chǎng)參與者不同：國(guó)內(nèi)地產(chǎn)金、用金企業(yè)是黃金延期地重要參與者，因此黃金延期與黃金現(xiàn)貨之間地聯(lián)系非常緊密，黃金延期地交割率非常高，約為30%.黃金期貨地參與者主要是投資機(jī)構(gòu)，價(jià)格波動(dòng)大，實(shí)物交割率較低，不到萬(wàn)分之一.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

（四）代理上海黃金交易所個(gè)人黃金業(yè)務(wù)地金融機(jī)構(gòu)

截至目前，代理上海黃金交易所個(gè)人黃金業(yè)務(wù)地金融類會(huì)員共22家.

表2：上海黃金交易所已開(kāi)展個(gè)人代理業(yè)務(wù)地中資金融類會(huì)員名單

三、商業(yè)銀行柜臺(tái)黃金市場(chǎng)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)述

商業(yè)銀行除代理上海黃金交易所交易產(chǎn)品外，還在柜臺(tái)提供了多種黃金產(chǎn)品供個(gè)人投資者選擇.

一是賬戶金產(chǎn)品，又稱紙黃金.由商業(yè)銀行作為做市商，參考國(guó)際黃金市場(chǎng)價(jià)格加減一定點(diǎn)差后向個(gè)人投資者報(bào)價(jià)，只在客戶地賬戶內(nèi)作收付記錄，部分銀行賬戶金業(yè)務(wù)還提供做空機(jī)制，客戶可根據(jù)自身需求選擇是否提取黃金實(shí)物.二是黃金積存、黃金定投業(yè)務(wù).投資者通過(guò)在商業(yè)銀行開(kāi)立賬戶，定期按照約定克數(shù)或約定金額購(gòu)入黃金實(shí)物，達(dá)到一定數(shù)量后，客戶可可以選擇提取實(shí)物或向銀行申請(qǐng)贖回獲得現(xiàn)金.三是黃金理財(cái)產(chǎn)品，一些商業(yè)銀行或基金公司向投資者發(fā)行地與黃金產(chǎn)品掛鉤地理財(cái)類產(chǎn)品.四是實(shí)物黃金產(chǎn)品，包括金條、金幣、金章和金飾等.金條及金幣按照功能和用途不同又分為投資型和紀(jì)念型兩種.投資型金條地價(jià)格主要圍繞國(guó)際金價(jià)波動(dòng)，交易成本較低，回購(gòu)便利.紀(jì)念型金條、金幣、金章和金飾因加工成本高，適合以收藏或消費(fèi)為目地地投資者.通常銷售實(shí)物黃金產(chǎn)品地黃金企業(yè)和銀行也開(kāi)展黃金回購(gòu)業(yè)務(wù).資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

同時(shí)，商業(yè)銀行還面向黃金企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展黃金租借和黃金衍生品業(yè)務(wù).黃金租借是指商業(yè)銀行將持有地庫(kù)存黃金借貸給其他商業(yè)銀行或者產(chǎn)金用金企業(yè)并按合同約定數(shù)額收取租金利息，待合同到期時(shí)借入方以黃金實(shí)物方式歸還債務(wù)地一種業(yè)務(wù)，一般被用來(lái)融資或避險(xiǎn).國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行與企業(yè)開(kāi)展地場(chǎng)外黃金衍生品業(yè)務(wù)包括黃金遠(yuǎn)期、黃金期權(quán)、黃金掉期等，主要幫助企業(yè)套期保值，防范黃金價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn).資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

四、非法黃金交易活動(dòng)主要形式及陷阱

（一）境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)地代理公司形式.這類公司通常以香港或倫敦現(xiàn)貨黃金交易市場(chǎng)會(huì)員單位在境內(nèi)地代理公司身份，如“某國(guó)（香港）**代表處”或“**投資咨詢公司”等，要求投資者將交易保證金換成美元,匯至其指定境外銀行賬戶從事黃金交易,交易杠桿通常為100倍.這類代理公司不經(jīng)手客戶地資金,只通過(guò)收取手續(xù)費(fèi)來(lái)盈利.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

（二）在境內(nèi)注冊(cè)地公司打著香港、倫敦等黃金交易市場(chǎng)會(huì)員駐內(nèi)地地分公司或辦事處地旗號(hào),招徠客戶.這類公司要求投資者將資金以美元或人民幣形式匯入境內(nèi)指定地賬戶(有地甚至是私人賬戶).此類公司向客戶提供地交易軟件系統(tǒng)實(shí)質(zhì)上并沒(méi)有和正規(guī)國(guó)際黃金市場(chǎng)交易系統(tǒng)對(duì)接，只是虛擬行情系統(tǒng)，其交易實(shí)際上就是公司與客戶之間地對(duì)賭.交易過(guò)程中往往對(duì)客戶提出代理操盤地要求,或者指導(dǎo)客戶頻繁操作,或者通過(guò)中斷網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器或者延時(shí)報(bào)盤導(dǎo)致投資者無(wú)法及時(shí)下單成交等手段使客戶蒙受虧損.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

（三）境內(nèi)公司自設(shè)交易平臺(tái)開(kāi)展非法黃金網(wǎng)上交易.此類公司多以實(shí)物黃金銷售為名，自己開(kāi)發(fā)交易軟件、自己制作一套交易規(guī)則,以做市商地方式為投資者提供黃金交易.一是通過(guò)收取點(diǎn)差來(lái)獲利；二是坐莊與客戶對(duì)賭；三是操控黃金交割；四是騙取客戶賬戶名和密碼代為操作，并承諾盈利.一旦出現(xiàn)問(wèn)題，公司就把責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失推給投資者，自己卷錢潛逃.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

（四）以境內(nèi)貴金屬交易所會(huì)員或會(huì)員代理商身份，借代理白銀、鈀金等貴金屬業(yè)務(wù)為名，從事非法黃金交易.一是向客戶推薦以倫敦金為標(biāo)地地外盤電子交易；二是代理客戶從事黃金理財(cái)業(yè)務(wù)，要求客戶將資金全權(quán)委托公司進(jìn)行黃金投資，并向客戶承諾遠(yuǎn)高于同期銀行存款利率地固定收益，或者與客戶按照一定比例分享投資理財(cái)收益.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

非法黃金交易公司招攬客源地主要手段包括：

（一）發(fā)展代理商.目前各類非法黃金交易公司攬客地重要手段之一就是通過(guò)發(fā)展分公司或代理商，由分公司或代理商幫其尋找客源.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

（二）電話營(yíng)銷.獲取客戶電話號(hào)碼后，雇用專人進(jìn)行撒網(wǎng)式地電話營(yíng)銷，以提供專業(yè)老師指導(dǎo)或承諾高收益為誘餌，引誘投資者上當(dāng)受騙.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

（三）招聘操盤手.對(duì)應(yīng)聘者進(jìn)行短暫炒金培訓(xùn)后，提出如果應(yīng)聘者連續(xù)幾個(gè)月內(nèi)每月盈利5%，就可以成為正式員工.為了得到工作，應(yīng)聘者會(huì)自己出錢進(jìn)行投資，但通常情況下應(yīng)聘者不可能連續(xù)數(shù)月盈利，以致上當(dāng)受騙.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

（四）網(wǎng)絡(luò)廣告、聊天.在知名網(wǎng)站插播廣告、論壇發(fā)帖、QQ群聊天等形式，吸引投資者注意力，引誘客戶上當(dāng)受騙.資料個(gè)人收集整理，勿做商業(yè)用途

五、投資黃金應(yīng)具備地常識(shí)

一要學(xué)習(xí)黃金基本知識(shí)，不要盲目沖動(dòng)進(jìn)行投資.

二要選擇正規(guī)投資渠道，不要輕信電話網(wǎng)絡(luò)等釣魚式營(yíng)銷.

三要選擇合適地投資產(chǎn)品，不要忽視自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力.

四要保持理性地投資心態(tài)，不要抱有一夜暴富幻想.

五要樹(shù)立資金安全意識(shí)，不要輕易匯款或泄露交易密碼.

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【篇四】投資者教育宣傳活動(dòng)總結(jié)

各類“合格投資者”總結(jié)

筆者在實(shí)務(wù)的過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)遇到“合格投資者”的概念，比如優(yōu)先股的發(fā)行、私募基金的投資者等，都是要求投資人為“合格投資者”，那這些“合格投資者”之間有何異同呢？筆者為此總結(jié)如下，并以表格的形式制作出來(lái)。

【篇五】投資者教育宣傳活動(dòng)總結(jié)

科創(chuàng)板交易規(guī)則培訓(xùn)

——投資者教育宣傳

1、 科創(chuàng)板堅(jiān)持面向世界科技前沿、經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、國(guó)家重大需求。《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》由上海證券交易所制定。投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用滬市A股證券賬戶，投資者近20交易日均資產(chǎn)大于50萬(wàn)，并且有24個(gè)月以上的投資經(jīng)驗(yàn)。

2、 企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制，第六天開(kāi)始設(shè)限20%的漲跌幅限制。科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵(lì)所涉及股票比例上限有所擴(kuò)大，全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)，累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的20%。

3、 科創(chuàng)板不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，退市程序更為簡(jiǎn)明、清晰，粉飾財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)只要證據(jù)確鑿即可退市，退市情形有重大違法強(qiáng)制退市、交易類強(qiáng)制退市、財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市、規(guī)范類強(qiáng)制退市等。

4、科創(chuàng)板股票自上市后首個(gè)交易日起可作為融券標(biāo)的。

5、科創(chuàng)板采取T+1機(jī)制，投資者可通過(guò)競(jìng)價(jià)交易、大宗交易方式、盤后固定價(jià)格交易參與股票交易，與當(dāng)前A股不同的是，引入了盤后固定價(jià)格交易。

6、科創(chuàng)板股票限價(jià)申報(bào)買賣的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過(guò)10萬(wàn)股；市價(jià)申報(bào)買賣的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過(guò)5萬(wàn)股；收盤定價(jià)申報(bào)買賣的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過(guò)100萬(wàn)股；賣出時(shí)余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出；大宗交易申報(bào)股數(shù)最低最高范圍參考上海A股大宗交易規(guī)則執(zhí)行。科創(chuàng)板網(wǎng)上新股申購(gòu)，最高申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一。

7、高管團(tuán)隊(duì)鎖定期延長(zhǎng)到36個(gè)月，36個(gè)月后仍然沒(méi)有盈利的，最多再鎖定2年。董監(jiān)高每人每年二級(jí)市場(chǎng)減持不超過(guò)總股數(shù)1%，非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓不受比例限制。大宗接盤的，接盤方要禁售12個(gè)月。

8、投資者收盤定價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30-11:30、13:00至15:30，15:05至15:30為盤后固定價(jià)格交易時(shí)間，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固定價(jià)格交易。通過(guò)盤后固定價(jià)格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)提交收盤定價(jià)委托指令，交易系統(tǒng)按照時(shí)間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價(jià)申報(bào)進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日收盤價(jià)成交。

9、科創(chuàng)板股票大宗交易成交申報(bào)的時(shí)間為9:30至11:30、13:00至15:30。

10、科創(chuàng)板上市企業(yè)發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元，首次公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，首次公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

11、科創(chuàng)板施行注冊(cè)制，由上海證券交易所負(fù)責(zé)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊(cè)，6-9個(gè)月審核，20個(gè)工作日注冊(cè)，可以同股不同權(quán)。

12、科創(chuàng)板存托憑證在交易所上市交易，以份為單位，以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣，計(jì)價(jià)單位為每份存托憑證價(jià)格。

13、交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)：（一）最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；（二）最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)；（三）本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)，即該申報(bào)以其進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中本方最優(yōu)報(bào)價(jià)為其申報(bào)價(jià)格；（四）對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)，即該申報(bào)以其進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)報(bào)價(jià)為其申報(bào)價(jià)格；（五）交易所規(guī)定的其他方式。

注：本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中本方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷。對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中對(duì)手方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷。

14、買賣科創(chuàng)板股票，在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的限價(jià)申報(bào)，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（一）買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的102%；（二）賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的98%。

注：前款所稱買入（賣出）基準(zhǔn)價(jià)格，為即時(shí)揭示的最低賣出（最高買入）申報(bào)價(jià)格；無(wú)即時(shí)揭示的最低賣出（最高買入）申報(bào)價(jià)格的，為即時(shí)揭示的最高買入（最低賣出）申報(bào)價(jià)格；無(wú)即時(shí)揭示的最高買入（最低賣出）申報(bào)價(jià)格的，為最新成交價(jià)；當(dāng)日無(wú)成交的，為前收盤價(jià)。

開(kāi)市期間臨時(shí)停牌階段的限價(jià)申報(bào)，不適用本條前兩款規(guī)定。

15、科創(chuàng)板退市整理股票的簡(jiǎn)稱前會(huì)冠以“退市”標(biāo)識(shí)。與上交所主板一樣，科創(chuàng)板公司退市整理期的交易期限為30個(gè)交易日。公司股票在退市整理期內(nèi)全天停牌的，停牌期間不計(jì)入退市整理期，但停牌天數(shù)累計(jì)不得超過(guò)5個(gè)交易日。累計(jì)停牌達(dá)到5個(gè)交易日后，上交所不再接受公司的停牌申請(qǐng);公司未在累計(jì)停牌期滿前申請(qǐng)復(fù)牌的，上交所于停牌期滿后的次一交易日恢復(fù)公司股票交易。

16、投資者在科創(chuàng)板股票交易中實(shí)施異常交易行為的，上交所按照《交易規(guī)則》《交易特別規(guī)定》《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等規(guī)定對(duì)投資者采取監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。

17、科創(chuàng)板上市公司和信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)證券交易價(jià)格或者對(duì)投資決策有較大影響的事項(xiàng)，保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并且信息披露文件應(yīng)當(dāng)材料齊備，格式符合規(guī)定要求。信息披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明易懂，語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)淺白平實(shí)，以便投資者閱讀、理解。

18、科創(chuàng)板股票上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制，但設(shè)置了臨時(shí)停牌制度。當(dāng)盤中股票價(jià)格較開(kāi)盤價(jià)上漲或下跌幅度首次達(dá)到30%、60%時(shí)，都將分別進(jìn)行一次臨時(shí)停牌。單次盤中臨時(shí)停牌的持續(xù)時(shí)間為10分鐘。停牌時(shí)間跨越14時(shí)57分的，應(yīng)于14時(shí)57分復(fù)牌。盤中臨時(shí)停牌期間，投資者可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)，復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)撮合。單個(gè)交易日內(nèi)，科創(chuàng)板股票單向至多盤中臨時(shí)停牌兩次共20分鐘，漲跌雙向至多臨時(shí)停牌4次共40分鐘。在開(kāi)市期間臨時(shí)停牌階段的限價(jià)申報(bào)，不適用2%的報(bào)價(jià)限制。

19、根據(jù)投資者持有的上海市場(chǎng)非限售Ａ股股份和非限售存托憑證總市值確定其網(wǎng)上可申購(gòu)額度，符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到10000元以上的投資者可以參與網(wǎng)上申購(gòu)，每5000元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位，每一個(gè)新股申購(gòu)單位為500股。

20、科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“＊ ＳＴ”字樣，被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間不進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易，不適用風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的相關(guān)規(guī)定。

21、科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±30%的屬于異常波動(dòng)；出現(xiàn)下列情形之一的，屬于嚴(yán)重異常波動(dòng)：（一）連續(xù)10個(gè)交易日內(nèi)3次出現(xiàn)同向異常波動(dòng)情形；（二）連續(xù)10個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到+100%（-50%）；（三）連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到+200%（-70%）；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者上交所認(rèn)定屬于嚴(yán)重異常波動(dòng)的其他情形。

22、科創(chuàng)板股票異常交易行為類型包括：虛假申報(bào)、拉抬打壓股價(jià)、維持股票交易價(jià)格或者交易量、自買自賣或者互為對(duì)手方交易、嚴(yán)重異常波動(dòng)股票申報(bào)速率異常。

23、科創(chuàng)板首次對(duì)市價(jià)委托引入“保護(hù)限價(jià)”機(jī)制。投資者通過(guò)市價(jià)申報(bào)方式買賣科創(chuàng)板股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫買入保護(hù)限價(jià)（投資者能接受的最高買價(jià)）或者賣出保護(hù)限價(jià)（投資者能接受的最低賣價(jià)），否則該筆申報(bào)無(wú)效。

24、發(fā)行人具有表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)充分、詳細(xì)披露相關(guān)情況特別是風(fēng)險(xiǎn)、公司治理，保護(hù)投資者合法權(quán)益等信息，以及依法落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)、公司治理，保護(hù)投資者合法權(quán)益規(guī)定的各項(xiàng)措施。特別表決權(quán)股份按 1:1 的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時(shí)生效。

25、科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有技術(shù)新、前景不確定、業(yè)績(jī)波動(dòng)大、風(fēng)險(xiǎn)高特征，市場(chǎng)可比公司較少，傳統(tǒng)估值方法可能不適用，發(fā)行定價(jià)難度較大，科創(chuàng)板股票上市后可能存在股價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。科創(chuàng)板企業(yè)上市后可能還會(huì)存在無(wú)法盈利、持續(xù)虧損、無(wú)法進(jìn)行利潤(rùn)分配情形，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，理性參與科創(chuàng)板交易。

26、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間以及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。科創(chuàng)板上市公司上市時(shí)未盈利的，在實(shí)現(xiàn)盈利前，控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份。

27、符合相關(guān)規(guī)定的紅籌企業(yè)可以在科創(chuàng)板上市。紅籌企業(yè)具有在境外注冊(cè)、可能采用協(xié)議控制架構(gòu)、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適用境外法律法規(guī)等特點(diǎn)，投資者應(yīng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，審慎投資。

28、在科創(chuàng)板新股認(rèn)購(gòu)過(guò)程中，網(wǎng)上投資者在提交科創(chuàng)板新股網(wǎng)上申購(gòu)委托時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。在申購(gòu)新股中簽后,投資者應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在 T+2 日日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金。投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。

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