城固縣 0 2010 年輕度、重度災毀耕地復墾 項目

　監

　理

　規

　劃

　****有限公司

　城固縣土地開發復墾工程 項目監理部 二○一三年十一月

　 目

　 錄 第一章

　項目概況

　 1、項目名稱

　 2、項目性質

　 3、項目所在地及環境

　 4、項目水文地質條件

　 5、項目的主要結構設計

　 6、工程計劃總工期

　 7、工程質量要求 第二章

　項目監理的依據及內容

　 1、監理階段

　 2、監理工作指導思想

　 3、監理依據

　 4、監理目標

　 5、監理工作范圍

　 6、監理工作重點 第三章

　項目組織機構及工作職責：

　 1、項目監理部組織框圖

　 2、監理人員工作安排

　 3、項目監理機構人員崗位職責 第四章

　監理的工作方法

　1、監理單位與各方的關系

　 2、監理的前期準備工作

　3、施工準備階段的監理工作

　4、進度控制

　5、造價控制

　6、質量控制

　7、合同管理

　8、信息管理

　9、項目竣工驗收

　10、組織協調 第五章

　監理工作制度：

　1、圖紙會審制度

　2、設計交底制度

　3、開工報告審批制度

　4、材料、構配件檢驗及復檢制度

　5、設計變更審批制度

　6、隱蔽工程檢查制度

　7、工程質量監理制度

　8、工程質量檢驗制度

　9、工程質量事故處理制度

　10、施工進度監督及報告制度

　11、投資控制制度

　 12、監理報告制度

　13、工程竣工驗收制度

　14、監理日志和會議制度 第六章

　施工監理程序框圖

　1、工程質量監理程序圖

　2、工程進度監理程序圖

　3、工程造價監理程序圖 第七章

　安全文明施工監理具體措施

　1、安全施工監理控制措施

　2、文明施工監理控制措施

　3、健康管理方法與措施

　4、環境保護措施

　 第一章

　項目概況 1 1 、項目名稱 項目名稱：

　2、項目性質：土地開發

　 總投資額：

　資金來源：國家專項投資 建設規模：

　3 3 、項目所在地及環境 項目區位于陜西省城固縣。

　城固縣屬亞熱帶至暖溫過渡地區，具有大陸性濕潤季風氣的特點，從山區到平川，氣侯垂直分和平面分布都有明顯差異，基本特征是：山區比壩區寒冷多雨，無霜期短，日照長。平川丘陵地區顯示北亞熱帶氣候特征，氣濕較高（年平均氣濕為 14.2℃），無霜期長 241 天。山區氣濕垂直差異大，海拔每升高 100 米降溫 0.56℃到0.62℃。降水量秦嶺從中山到低山由 1000 毫米遞減到 800 毫米，巴山從 1350 毫米遞減到 850 毫米。7-9 月雨量占全年的 58.5-53.8%。

　4 4 、項目水文地質條件 縣境內“一江五河”（漢江，胥水河、文川河、南沙河、堰溝河、牧馬河）縱橫交錯，蘊藏著豐富的水能資源，加上縣境內氣候溫和，雨量充沛。植被為針葉林和闊葉林，土壤以黃褐土為主，農作物主要有小麥、玉米、油菜、水稻等一年兩熟作物。

　5 5 、交通設施 項目區內外交通條件非常便利，通鎮、鄉公路，水泥路面，路寬 6m。通村道路，路寬 4m，也已硬化。

　6、水利設施 ①水源工程：城固縣南北的秦巴山區項目區灌溉水源主要引用河溝徑流，采用有壩引水和無壩引水灌溉及堰塘蓄水補充灌溉，水源工程基本完好，能夠滿足當地需求，因此本次規劃僅在大盤鄉興隆村新修有壩引水工程一座，長五米。

　② 輸水工程 ：項目區內大面積耕地配套水利設施不完善，現有渠道少部分為混凝土 U 型和矩形渠，有的已毀壞，多數灌概渠道為土質渠，過水能力差，水利用率低，根據項目區的實際需要，本次規劃設計主要以襯斗、分、引渠固定渠道為主。在布局時結合道路、排水溝，盡量合理利用原有渠道。

　③排水工程：五堵鎮黃沙村和二里鎮觀音村等項目區位于城固縣以南巴山地區，山溝洪水較大且集中，山溝田邊沒有排水實施，農田及田坎易被洪水沖毀；因此本次規劃漿砌石排水溝兩條，總長705.18m，并預留排水孔。

　④電力設施：項目區農網改造已完成，各村高低壓線路齊全，電力供應充足，村、組電力設施配套比較完備，電力設施可以滿足項目建設需要。

　7、工程計劃總工期 城固縣土地復墾開發整理中心輕度災毀耕地復墾建設期限為

　半年；城固縣土地復墾開發整理中心重度災毀耕地復墾建設期限為半年。

　8、工程質量要求 滿足施工合同約定質量驗收合格標準。

　質 量 標 準 ：

　陜 西 省 《 土 地 開 發 整 理 項 目 驗 收 規 程 》（TD/T1013-2000）

　土地開發整理標準

　第二章 項目監理的依據內容 1 1 、監理階段：

　委托監理合同約定監理階段為施工準備階段和施工階段監理。

　2 2 、監理工作指導思想 以項目目標管理為中心，事前控制為主，采取動態控制方法， 爭取項目目標的實現。使項目的造價不超過合同約定的目標；項目的實際建設周期不超過合同約定的工期；工程質量達到施工合同約定要求的標準。

　3 3 、監理工作依據 ①國家，省關于工程建設的政策、法令、法規、規程、標準及管理工作程序； ②經國土資源部門批準的工程項目文件和有關規定； ③工程招投標文件，建設工程施工合同，工程委托監理合同及建設單位與第三方簽訂的涉及監理業務的合同；施工單位與材料供

　應商的合同； ④正式的工程項目施工圖紙及有關設計文件。

　⑤橋梁、水壩、泵站工程的水文地質勘察報告。

　⑥本工程的概（預）算及施工圖預算。

　4 4 、監理目標 ①造價目標：

　以建設單位與施工單位簽訂的合同價及文字約定為投資控制依據，按《陜西省土地開發整理項目預算定額標準》及有關規定審核工程結算。

　②質量目標 工程質量必須符合設計圖紙和施工質量驗收規范，并達到建設單位施工單位簽訂的施工合同約定的質量標準。

　③進度目標：

　滿足工程施工合同約定的工期要求。

　5 5 、監理工作范圍 根據委托監理合同的授權，負責該項目施工階段的全面監理工作。

　6 6 、監理工作重點 1>質量控制 認真熟悉圖紙和施工組織設計，以工序質量控制為核心，從制約質量的關鍵因素著手，分別從質量的預控、過程控制、質量驗收三個方面入手。

　①資質控制：監理工程師對施工單位的項目經理部技術人員進行資質審查，檢查其是否具備確保工程質量的技術能力，有無相應的上崗證，對不合格人員要求施工單位予以調整，對于總包單位選擇的分包單位，需經監理工程師審查合格方可進入施工現場。

　②對工程材料、構配件，設備的質量控制：工程使用的主要材料和構配件，應事先提出樣品，提供生產廠家資質證明并經監理工程師認可，一切用于工程的材料必須有序產品合格證和材料檢驗報告，根據有關規定和要求對應進行材質復試和有見證取樣要求的材料均要按規定做好復試和有見證取樣試驗，合格后方可用于工程，對各種材料和設備要嚴把質量關，防止假冒偽劣產品混入工程。

　③對施工技術方案控制（含冬雨季施工方案）：嚴格審查施工組織設計和重要分項工程的施工技術方案，審核后提出監理意見，監督施工單位執行。

　④施工過程中的質量控制：施工過程中，監理人員要仔細審查圖紙，經常深入現場巡視查看施工過程，發現問題及時間施工人員提出，當一道工序完成后，施工單位要按照三檢制運行，在自檢合格的基礎上再向工程監理部報驗，經檢查合格后簽署分項工程的檢驗批施工報驗表，方可進行下道工序施工，不合格的限期整改，復查直至合格。

　⑤審查工程變更：凡對工程造價，工期和主要使用功能有較大影響的應明確提出監理意見，并征得建設單位同意。

　⑥組織工程竣工驗收：項目總監理工程師組織各專業監理工程

　師和施工單位共同對工程進行竣工預驗收（包括監理工程師對施工單位報送的竣工資料進行審查），對工程存在的問題和資料的漏項以書面形式通知施工單位，并限期整改并確定復驗日期；預驗收合格后，簽認《單位工程竣工預驗收報驗表》，并向建設單位提交工程質量評估報告。

　2>造價控制 ①審查施工單位編制的分階段用款計劃及年度、季度、月度資金使用計劃，將計劃和審查意見報建設單位。

　②控制工程進度款：施工單位提供的工程進度款申報表應包括已完成工程量清單及相應的工程價款單，監理工程師對已完成的工程量清單應嚴格審查，除按圖紙審核外，還須到施工現場核實，監理工程師應將已完成工程價款的總額控制在合同造價范圍內。審查工程量清單時，必須以已完成工程量滿足質量控制的要求為前提，當工程進行到 50%時，應按合同約定在進度款中扣完工程預付款。

　③控制工程變更引起的工程造價的增加：所有工程變更必須經過監理工程師認可，堅持先簽認后施工的原則，凡增加工程造價的工程變更須報建設單位同意認可。

　④嚴格審查施工單位自行采購的屬于參考價（指導價）和暫估價的材料和設備，對于這些材料設備不能采取憑發票報銷，應對市場進行調查，選擇質量有保證，價格合理的產品。

　⑤控制工程結算價款：嚴格按合同有關條文及定額執行。

　⑥盡量減少和避免索賠：此項工作須與建設單位緊密配合，一

　是為施工單位創造一個順利施工的外部環境，二是保證資金及時到位。

　⑦嚴格工程設計變更：工程的變更要按要求的勘踏、設計、報批的程序進行。

　3>進度控制 ①審核施工單位工程總進度計劃，對其中起控制作用的部分進行詳細研究，并提出監理意見，督促施工單位按總進度執行。

　②審查施工單位的月度施工計劃，對可能影響進度的因素進行預先控制，協調解決影響工期的各種因素，督促落實各階段進度計劃。

　③發現實際進度與計劃進度不符時，督促施工單位及時調整計劃，采取有效措施加以補救，盡量減少或避免影響總進度。

　④每月進行進度計劃與實際進度比較，并將情況通過監理月報或監理例會告知建設單位。

　4>合同與信息管理 ①合同管理：在深入了解合同內容的基礎上，進行合同的跟蹤管理，并把有關內容分解到“三大目標”控制中去。協調合同各方執行情況，確保工程建設在合同約定的條件下進行。如發生索賠事項，則 按合同約定辦理,在調查研究的基礎上，對索賠金額詳細審定，對于較大索賠事項，須及時和建設單位商量確定。

　②合同管理的原則：事前預控，及時糾編，充分協商，公正處

　理。

　③合同管理的內容：a 工程變更的管理；b 工程暫停及復工的管理；c 工程延期的管理；d 費用索賠的管理；E 合同爭議的調解；F 違約處理。

　④工程建設監理的主要辦法是控制，而控制的基礎是信息，所以在施工中要做好信息收集整理和保存工作。要求施工單位及時整理施工技術資料，簽認手續，通過信息交流，以便決策者及時準確的獲得信息，分析后采取相應的措施。

　⑥、建立健全報表制度，加強資料管理。

　a、每月底編制監理月報，于次月 5 日前提送建設單位及有關部門。

　b、指定監理員專人每人填寫項目監理日記，記錄工地主要情況，及時填報監理報表作為信息資料歸納整理，登記臺帳，并作為編制監理月報的資料。

　c、根據實際情況，可不定期編制簡報，報導現場施工情況，報送有關領導和單位。

　d、所有監理資料要及時收集齊全，并整理歸檔。

　第三章：項目組織機構及工作職責 1、項目監理部組織框圖

　 2、監理人員工作安排 序號 職

　務 姓

　名 性別 專

　業 職

　稱 工作范圍 1 總

　監

　男 水工 高工 總負責

　2 監理工程師

　男 市政 工程師 西鄉縣楊河鎮

　3 監理員

　男 水工 監理員 西鄉縣楊河鎮

　 3 3 、項目監理機構的人員崗位職責

　1>總監理工程師的崗位職責 （1）確定項目監理部人員的分工和崗位職責。

　（2）主持編寫項目監理規劃，審批項目監理實施細則，并負責管理項目監理部的日常工作。

　（3）檢查和監督監理人員的工作，根據工程項目的進展情況進行人員調配，調換不稱職人員的工作。

　（4）主持監理工作會議，簽發項目監理部的文件和指令。

　（5）組織編寫并簽發監理月報、監理工作階段報告、專題報總監 ***

　監理工程師 ***

　監理員 ***

　監理員

　告和項目監理工作總結。

　（6）主持整理工程項目的監理資料與歸檔。

　（7）審查簽認分包單位的資質，并提出審查意見。

　（8）審定承包單位提交的開工報告、施工組織設計、技術方案、進度計劃。

　（9）審核簽署承包單位的申請，支付證書和竣工結算。

　（10）審查和處理工程變更。

　（11）主持或參與工程質量事故的調查。

　（12）調解建設單位與承包單位的合同爭議，處理索賠、批準工程延期。

　（13）審查簽認分部工程和單位工程的質量驗收資料，審查承包單位的竣工申請，組織監理人員對待驗收的工程項目進行質量檢查和預驗收，提出工程質量評估報告，參與工程項目的竣工驗收。

　2>總監理工程不得將下列工作委托給總監代表 （1）主持編寫項目監理規劃，審批項目監理實施細則； （2）簽發工程開工/復工報審表、工程暫停令、工程款支付證書，工程竣工報審單； （3）審核、簽認竣工結算； （4）調解建設單位與承包單位的合同爭議，處理索賠、審批工程延期； （5）監理人員的工作調配、調換不稱職者。

　3>總監代表的崗位職責 （1）承擔本專業監理工程師的職責； （2）負責總監理工程師指定或交辦的工作； （3）按總監理工程師的授權行使總監理工程師的部分職責和權力

　4>專業監理工程師的崗位職責 （1）負責編制本專業的監理實施細則； （2）負責本專業監理工作的具體實施； （3）組織、指導、檢查和監督本專業監理員的工作，當人員需要調整時，向總監工程師提出建議。

　（4）審查承包單位提交的涉及本專業的計劃、方案、申請、變更，并向總監工程師提出報告。

　（5）負責本專業隱蔽工程驗收、檢驗批和分項工程驗收。

　（6）定期向總監工程師提交本專業監理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監工程師匯報和請示。

　（7）根據本專業監理工作實施情況做好監理日記。

　（8）負責本專業監理資料收集、匯總及整理，參與編寫監理月報。

　（9）核查進場材料、設備、構配件的原始憑證，檢測報告等質量證明文件及質量情況，根據實際情況認為有必要時對進場材料、設備、構配件進行平行檢驗，合格時予以簽認。

　（10）負責本專業的工程計量工作，審核工程計量的數據和原始憑證。

　5>監理員的職責 （1）在專業監理工程師的指導下開展現場監理工作。

　（2）檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設備及其使用、運行情況，并做好檢查記錄。

　（3）復核或現場直接獲取工程計量的有關數據并簽署原始憑證。

　（4）按設計圖及有關標準，對承包單位的工藝過程或施工工序進行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質量檢查結果進行記

　錄。

　（5）擔任旁站工作，發現問題及時指出并向專業監理工程師報告。

　（6）做好監理日記和有關的監理記錄。

　 第四章

　監理工作方法 1 1 、監理單位與各方關系 1>監理單位與承擔單位的關系：監理單位受承擔單位委托，承擔土地整理項目工程施工管理，承擔單位與監理單位是委托與被委托關系。監理單位應本著對承擔單位負責，為承擔單位服務的精神，切實履行監理合同規定的義務和責任。

　2>監理單位與建設單位的關系：監理單位與建設單位是協作關系，在承擔單位授權的范圍內，對建設單位進行進度，費用的監督管理，并按實施合同規定簽發實施費用的撥付憑證。

　3>監理單位與設計單位的關系：監理單位與設計單位是協作、配合的關系。監理單位貫徹設計意圖，核發施工設計文件并對設計提出優化建議，按照承擔單位與設計單位簽訂的設計合同文件，在承擔單位授權的范圍內，協調處理施工中有關設計事宜，設計單位應派出代表參加由監理單位主持召開的設計交底會及協調專題會議。及時配合監理單位按合同規定處理變更和索賠事宜，設計單位不得向施工單位直接發出指示。

　4>監理單位與施工單位的關系：監理單位與施工單位是監理與被監理的關系，監理單位應監督施工單位履行合同規定的義務和責任。并公正地維護施工單位的合法權利，施工單位應按合同規定接受監理單位的監督管理。

　和建設單位一道審核規劃設計與實際的吻合性 協助建設單位選擇調整（施工圖）設計單位 和建設單位一道科學合理的劃分工程標段 協助建設單位審核招標文件的合法性 監督、開標、評標和定標過程 編號階段監理總結 2 2 、監理的前期準備工作 1>前期準備工作 （1）組建項目監理機構 （2）監理工作準備會 （3）監理設施與設備的準備 （4）熟悉施工圖紙 2>前期準備工作監理程序

　 3 3 、施工準備階段的監理工作 1>監理準備工作 分析建設工程委托監理合同和建設工程施工合同。項目總監理工程師應組織項目管理部人員對監理合同進行分析，主要應了解和熟悉以下內容：

　（1）監理工作的服務范圍； （2）監理工作的服務期限；

　（3）雙方的權利、義務和責任； （4）違約的處理條款； （5）監理酬金的支付辦法； （6）其它有關事項； 2>項目總監理工程師應組織項目監理人員對施工合同進行分析，主要應了解以下內容：

　（1）工期目標； （2）質量目標； （3）承包方式及中標價（或合同總價）； （4）適用的工程質量標準； （5）與項目監理工作有關的條款； （6）風險與責任分析； （7）違約處理條款； （8）其它有關事項。

　3>施工準備階段監理工作的主要內容 （1）參與設計交底； （2）審核施工組織設計（施工方案）； （3）查驗施工測量放線成果； （4）施工監理交底。施工監理交底由總監理工程師主持，中心內容為貫徹執行項目監理規劃，施工監理交底會也可與第一次工地會議合并舉行。

　（5）核查開工條件，批準動工申請；

　監理部準備工作 檢查施工單位的開工條件 檢查建設單位提供的施工條件 協助建設單位進行設計交底 組織召開施工圖紙會 并簽發圖紙 協助建設單位進行項目劃分 下達開工令 （6）主持第一次工地會議；參加第一次工地會議。在工程正式動工前召開，其參與人員，會議內容詳見附錄(略)

　4>施工準備階段監理工作程序

　 4 4 、進度控制 1>進度控制的原則 （1）根據業主和承包商簽定的工程總承包合同所確定的工期作為控制的總目標； （2）承包商依據工程包合同工程工期總目標編制工程施工組織設計：

　（3）經監理項目負責人審核通過的承包商編制的進度實施計劃。

　2>進度控制和內容 （1）審查施工組織設計、施工技術方案和進度計劃，是否同意。

　提出意見：

　（2）審查業主及承包商提出的材料，設備及所列的規格與數量，質量是否滿足工程進度的要求； （3）在項目進行的全程中，實行動態管理，檢查工程進度，進行計劃值與實際值的比較，發現偏離，找出關鍵線路，及時提出意見，協助承包商修改網絡計劃，調整資源配臵，實現進度計劃總目標。

　 3>進度控制工作流程

　簽發承包合同 （建設單位與承包商）

　編制施工總進度計劃 （承包商）

　4>進度控制措施 （1）審查承包商施工管理組織機構、人員配備、資質、業務水平 能否適應工程的需要，并提出意見。

　（2）審查承包商提出的工程項目總進度計劃，并督促其執行。

　（3）審查承包商的進度計劃并督促其執行。

　（4）要求承包商每月 25 日報下月的進度和本月的完成工程報表，監理工程師審核月報進度計劃和月工程量報表作為結算和付款依據。

　（5）監理工程師對進度計劃和實施完成計劃定期進行比較，找出影響進度的原因，并報總監理工程師，對客觀原因造成進度拖期的，應及時調整進度并備案。

　（6）對承包商提前完成計劃，并沒有發生質量、安全事故的，建議業主予以獎勵；因承包商主觀原因造成工期拖后，建議業主予以適當罰款。

　5 5 、造價控制 1>施工階段造價控制 （1）工程造價控制程序（見程序圖）

　（2）工程造價控制的依據 ①施工圖、設計變更、洽商的會議紀要等。

　②施工合同或協議條款（含合同變更）。

　③工程概（預）算定額，取費標準，工期定額等。

　④檢驗批、分項、分部工程質量報驗簽認單。

　⑤國家和地方有關經濟法規的規定。

　⑥市場價格信息。

　工程造價控制程序

　（3）工程造價控制的原則 ①嚴格執行施工合同所確定的合同價、單價和約定的工程款支付方法； ②工程質量報驗資料的簽認原則； ③工程量、工作的原則； 工序、部位質量驗收合格 承包單位填報工程量計量申報表 監理工程師簽署認證 承包單位填寫支付申請表和匯總表 合同項目月度支付申請 合同項目月度支付申請 1、數量是否超過合同 2、有否工程檢驗認可書 監理日志 1、變更、洽商是否有變更通知書 2、材料調價是否符合文件要求 3、單價是否合理工程量是否準備 總監理工程師簽認支付憑證 業主 報業主申請給予支付

　④合理、公正的原則； ⑤協商的原則； ⑥在合同約定期限內審核工程量和工程款。

　（4）工程造價控制的方法和措施 ① 項目監理部依據施工合同的關條款、施工圖、對工程造價目標行風險分析，找出最易突破工程造價部分（如施工合同中有關條款不明確而造成突破工程預算造價的漏洞、施工圖中的問題易造成工程變更、材料和設備價格的不確定等）以及最易發生費用索賠的原因和部位，從而制定出防范措施； ②審查工程變更方案，協商確定工程變更價款。承包單位應按照施工合同的有關規定編制工程更概算書項目總監審核確認，經建設、監理單位認可后，方可進行工程計量與工程款支付； ③審查工程計量：按施工合同約定的工程量計算規劃進行工程量計量，對驗收手續完全、資料符合驗收要求并符合施工合同規定的計量范圍內的工程量予以核實。未經監理人員質量驗收合格的工程量，或不符合施工合同規定約工程量，一律拒絕計量、不予支付該部分工程款； ④審核工程款支付申請表，逐項審查合同內工程量、工程變更增減費用、經批準的索賠費用、應扣除的預付款、保留金及合同約定的其他支付費用； ⑤嚴格控制經費簽證； ⑥嚴格控制造成對方索賠的條件，公正地處理施工單位提出的

　索賠申請； ⑦審核承包單位提交的工程結算書。

　6 6 、質量控制 1>質量控制的原則 （1）堅持質量第一原則； （2）持以人為控制核心； （3）堅持以預防為主； （4）堅持質量標準。

　2>施工階段的質量控制 （1）質量的事前控制：

　①掌握和熟悉質量控制的技術依據。

　②施工現場的質量檢驗驗收。

　③施工隊伍的資質。

　④工程所需要原材料、半成品的質量控制。

　⑤審查承包商提交的施工組織設計或施工方案，協助承包商完善質量保證工作體系。

　⑥主動向質量監站聯系，匯報在本項目開展質量監督的具體方法，爭取質量監督站的 支持和幫助。

　（2）質量的事中控制：

　①施工工藝過程質量控制 針對監理項目的具體情況，施工工藝過程的質量控制應參照表2 的內容組織實施。

　施工監理質量控制流程表 序號 內

　 容 b13 發出《監理工程師通知單》（B1 表）

　b14 驗證《監理工程師回復單》（A6 表）

　b15 發出《工程暫停令》（B2 表）

　b16 驗證復工報審表（A1 表）

　b17 簽訂采用的新材料、新工藝、新技術、新設備的證明文件 b18 主持定期召開的工地例會 b19 事故分析會 b20 審核現場檢查和簽認分項工程、分部工程、單位工程質量驗證資料（A4）

　b21 核實工程量 b22 對業主與各方簽訂的合同中有關質量控制部分進行管理 b23 編寫監理月報 b24 填寫監理日記

　b25 工程項目竣工驗收(A10 表)

　C)監理資料 c1 編寫工程項目監理工作總結 c2 整理監理歸檔資料 c3 向業主提交監理資料和監理工作總結 c4 向公司資料室移交監理歸檔資料

　 質量控制要點表

　表 2 序號 工程項目 質量控制要點 01 土石方工程 〃開挖范圍及邊線(從中線向兩側量測) 〃高程 〃基坑護壁 02 基礎工程 〃位臵(軸線及高度) 〃外形尺寸 〃槽底持力層、柱端擴底及沉渣、積水 〃與樁連接鋼筋型號、直徑、數量 〃混凝土強度 〃地下管線預留孔道及預埋 03 現澆鋼筋混凝土主體結構工程 〃軸線、高程及垂直度 〃斷面尺寸 〃鋼筋：數量、直徑、位臵、接頭、焊接 〃施工縫處理 〃混凝土強度：配合比、坍落度、強度 〃預埋件：型號、位臵、數量、錨固 04 砌筑工程 〃砌承重墻的砂漿強度等級（配合比）

　〃灰縫、碼口搭接、聯結鋼筋 〃預埋件及埋設管線 ②工序交接檢查 堅持上道工序不經檢查收不準進行下道工序的原則。上道工序完成后，先由施工單位進行自檢、專職檢，認為合格后再通知現場監理工程師或其代表到現場會同檢驗。檢驗合格后簽署認可，方能進行下道工序。

　③隱蔽工程檢查驗收 隱蔽工程完成后，先由施工單位自檢、專職檢，初驗合格后填報隱蔽工程質量驗收通知單，報告現場監理工程師檢查、簽字驗收。

　④設計變更或技術核定的處理 由業主或施工單位原因提出的設計變更或技術核定的處理，由設計單位同意，發出變更設計通知，經現場監理工程師簽證，指示施工單位辦理，并檢查其執行結果。

　⑤工程質量事故處理 按照建設部“三不放過”的原則，包括質量事故發生的原因、責任的分析；質量事故處理措施的商定；批準處理工程質量事故的技術措施或方案；處理措施效果的檢查。

　⑥行使質量監督權，下達停工、復工指令 為了保證工程質量，出現下述情況之一者，監理工程師在征得業主的同意下有權指令施工單位立即停工整改。

　A 未經檢驗即進行下道工序作業者；

　B 工程質量下降經指出后，未采取有效措施改正，或采取了一定措施，而效果不好，繼續作業者； C 擅自采用未經認可或批準的材料； D 擅自變更設計圖紙的要求； E 擅自將工程轉包； F 擅自讓未經同意的分包單位進場作業者； G 沒有可靠的質量保證措施盲目施工，已出現質量下降征兆，且經監理工程師提出仍未改進者。

　H 發生重大安全、質量事故者。

　⑦質量、技術簽證 凡質量、技術問題方面有法律效力的最后簽證，只能由項目總監理工程師簽署。專業質量監理工程師、現場質量檢驗員可在有關質量、技術方面原始憑證上簽字,最后由項目總監理工程師核簽后方為有效。

　⑧行使好質量否決權，為工程進度款的支付簽署認證。

　施工單位工程進度款的支付申請，必須有監理工程師的認證意見。

　⑨建立質量監理日志：

　現場質量監理工程師及質量檢驗人員應逐日記錄有關工程質量動態及影響因素的影響。

　⑩組織現場施工協調會 現場施工協調會一般由現場監理工程師或總監主持。協調會內

　容重要時應印發會議紀要。協調會原則上每周召開一次，情況特殊時可隨時召開。

　（11）定期向公司、業主報告有關工程質量動態情況：

　現場監理組每月向公司及業主報告有關工程質量方面的情況，重 大質量事故時，應及時提出報告。

　（3）質量的事后控制：

　①單項工程竣工驗收 凡單項工程完工后，施工單位自檢合格再提出驗收申報表，現場監理組織初驗，合格后報業主和監理公司。

　②項目竣工驗收 經有關單位正式驗收前，由施工單位提交技術資料，經現場監理組審核其竣工圖及其技術文件資料合格后，整理工程技術檔案并編目建檔，由業主組織驗收。

　③單位工程質量控制流程附圖 ABC A．單位工程質量控制程序 組織圖紙會審 參加設計交底 審批施工組織設計 簽認“施工組織設計報審表” 審定分包單位 簽認“分包單位資格審查申請表” 審 定 結 構 用 原 材料、設備、構配件的質量，對影響使用功能和觀感打材參 加 隱 蔽 工 程驗收

　簽認“工程檢驗檢驗分部分項工程質量

　簽認各分部簽定裝飾工程樣板間

　簽發“監理

　B．隱蔽工程、分部分項工程簽認程序

　施工單位 質量保證資料 齊全、合格 隱驗、分部、分項 驗 收 記 錄 簽 認 完分部、分項工程質量評定完成自評合格 施工單位“工程報驗單”報監理單位 監理工程師 檢 查 隱 蔽 工程、分部、分項工程是否完檢查質量保證資料是否符合要求 檢查分部、分項 工 程 質 量是否合格 不合格：

　簽認“不合格工程通知” 合格：

　簽認“工程檢驗認可書” （不能進行下一道工序）

　（可以進行下一道工序）

　C．原材料、構配件及設備簽認程序

　施工單位填報“建設材料報驗單”

　“進場設備報驗單” 監理工作師 簽認原材料、構配件及設備的質量 對影響使用功能和觀感的原材料、構配件及設備進行同行質量預控 不同意：

　簽認“建筑材料報驗單” 簽認“進場設備報驗單” 同意：

　簽認“建筑材料報驗單” 簽認“進場設備報驗單” 監理單位現場檢驗質量 施工單位在指定部位使原材料、構配件及設備不能進入現場 原材料、構配件及設備可以進入現場

　7 7 、合同管理 1>合同結構圖

　2>合同執行措施 （1）弄清合同中每一項內容，明確各方面的責、權、利，正確處理三方關系。

　（2）用書面指示或文件代替口頭指示。

　（3）工程進行中細節的文件資料包括：信件；會議記錄；業主的規定、指示；總監的決定；承包商的請示、報告，監理的指示、記錄、信函以及各種報表資料等，有關方一旦發生爭執，監理工程師以此資料和記錄作為調解問題的依據。

　3>合同管理制度 （1）審核工程設計變更和核定施工單位申報的實物工程量。

　（2）督促承建單位落實工程進度計劃，根據工程進度計劃進行實際值與計劃值的比較，分析，提出意見，并準確及時提供合同執行情況的有關資料。

　建設方：

　監理：

　施工單位：

　設計：

　合同關系 業務往來關系 監理與被監理關系 業務往來關系 合 同

　關 系

　（3）隨時向總監理工程師報告工作，并準確及時提供有關資料。

　（4）本工程合同執行情況每月在建設監理月報中反映。

　4>索賠管理 在工程實施過程中，嚴格控制工程設計變更，盡量減少不必要的工程洽商，特別要控制有可能發生經濟索賠的工程洽商。

　索賠處理程序圖

　施工單位提出索賠報告 總監主持審核 專業監理工程配合 索賠的理由成立？ 索賠的依據有效、完索賠的計算正確？ 接受索賠的報告并與對方談 建設單位 意見一致？ 起草索賠意見或批復 建設單位 雙方達成一致后簽署 索

　賠

　生

　效

　注：1、調整、仲裁程序，由雙方商定。一般先由監理工程師調解，若調解不成，由政府建設主管機構進行調解。若仍調解不成，由經濟合同仲裁委員會進行調解仲裁。

　8 8 、信息管理 1>信息目錄表 信息類型 時間 供應信息者 信息接受者 上 級 建設單位 施工 單位 監理 公司 設計 單位 有關 單位 上級工作指標 不定時 有關主管部門

　√

　√ 會議紀要 定時 建設單位、監理公司

　 √ √ √

　√ 監理月報 定時 監理公司 √ √ √

　備忘錄 定時 監理公司 √ √ √

　 √ 質量驗收 不定時 施工單位

　√

　√

　 工程量申報 定時 施工單位

　√

　√

　 工程款申報 定時 施工單位

　√

　√

　 監理通知 不定時 監理公司 √ √ √

　 √

　2>信息管理制度 （1）信息管理員負責本工程實施階段全過程的信息收集、整

　理、按規定編目，輸入計算機工作。

　（2）總監理工程師組織定期工地會議或監理工作會議，信息管理員負責整理會議記錄，并經總監理工程師簽認打印分發。

　（3）專業監理工程師定期或不定期檢查承建單位的原材料，構配件，設備的質量狀況以及工程質量的驗收簽認。

　（4）專業監理工程師督促檢查施工單位及整理施工技術資料。

　（5）隨時向總監理工程師報告工作，并準確及時提供有關資料。

　3>信息簽認流程圖

　 各

　方 文件資料 檔案管理員 簽收、登記 信息員 確認完整 資 料 是 否各專業監理工程師 簽認填寫有關表格 項目總監 簽

　認 信息員 登記臺帳 檔案管理員 發文、歸檔 各

　 方

　 9 9 、項目竣工驗收 1>驗收依據 （1）批復的項目建設任務、規劃設計，投資預算及實施方案； （2）《土地開發整理項目驗收規程》及其他相關技術規定。

　2>驗收內容 項目計劃任務完成情況，項目規劃設計與預算執行情況、項目建設質量、項目施工管理及制度建設情況、項目資金管理和會計核算情況、土地權屬管理、土地變更調查、檔案資料管理情況、工程管護措施、項目預期效益等。

　3>驗收程序 項目竣工后，由項目承擔單位進行項目自查、自查合格后，由項目承擔單位向（市）國土資源局申請初驗，初驗合格后申請省國土資源廳驗收。省國土資源廳設立項目驗收組。驗收組下設工程小組、財務小組。省廳受理竣工驗收申請后，先由工程小組及財務小組進行相關技術評定；技術評定合格后，由省驗收組統一組織竣工驗收。

　4>驗收材料準備 申請項目驗收時應提交以下材料：

　（1）竣工驗收申請報告；

　（2）項目竣工報告及相關統計表格； （3）竣工驗收圖，土地開發整理前后的土地利用現狀圖或地籍圖； （4）項目財務決算與審計報告； （5）土地權屬調整協議或土地權屬認定書； （6）工程監理總結報告。

　竣工驗收時應提供以下備查資料：

　（1）項目申報材料及批復入庫文件； （2）項目規劃設計、預算書及有關批復文件； （3）項目實施方案； （4）有關合同、協議書及任務委托書； （5）項目招投標有關材料； （6）項目工程監理、質量檢驗有關材料； （7）項目投資預期效益情況報告； （8）土地權屬調整情況報告； （9）土地變更調查記錄表； （10）有關影象資料； （11）會計帳薄和原始憑據； （12）其他有關材料。

　5>工程小組職責及工作程序 A 職責：

　（1）核查項目的規劃設計實施及建設規模、新增耕地面積；

　（2）核查項目各單項工程及工程量完成情況； （3）核查項目建設質量情況； （4）核查項目施工管理及制度建設情況； （5）核查項目工程檔案管理情況； （6）核查工程后續管理及工程效益情況； （7）提交技術評定意見。

　B 工作程序：

　（1）聽取項目承擔單位的情況匯報，并對建設單位、施工單位、監理單位進行質詢； （2）查閱項目有關資料； （3）實地核查； （4）反饋技術評定意見。

　6>財務小組職責及工作程序 A 職責：

　（1）核實項目預算執行情況； （2）核查會計帳薄、原始憑據。資金使用管理及制度建設情況；（3）核查財務檔案管理情況； （4）提交技術評定意見。

　B 工作程序：

　（1）聽取項目承擔單位的情況報告，并對建設單位、監理單位進行質詢； （2）查閱項目承擔單位的有關財務資料，必要時延伸查閱建

　設單位的有關財務資料； （3）實地核查； （4）反饋技術評定意見。

　7>驗收組職責及工作程序 A 職責：

　（1）審閱工程小組，財務小組的技術評定意見； （2）審核項目地籍管理有關情況； （3）審核項目驗收資料； （4）出具項目竣工驗收意見。

　B 工作程序：

　（1）聽取項目承擔單位的情況報告，并對建設單位、施工單位、監理單位進行質詢； （2）查閱項目有關資料； （3）聽取工程小組，財務小組技術評定情況，審閱工程小組，財務小組技術評定意見； （4）反饋竣工驗收意見。

　10 、組織協調 妥善處理與業主、設計、承包商之間的關系，做好各方面的協調工作，是監理工程師的一項重要工作內容。

　根據國情和現行的工程建設體制，分析參與工程建設各方的性質和合同規定的內容，確定監理工作方針是“管理、監理、協調、服務”。作為監理單位，受業主委托，并向業主負責，在我們現行

　的社會主義制度下，向業主負責和向國家負責是一致的。在監理工作中，既嚴格按合同管理，又要熱情幫助，既監督又要服務；既向業主負責，又要維護承包商的合法權益。

　在協調關系中，應堅持的原則是：在不違背國家的法律、法規和合同的基礎上進行協調工作。先要按合同分清關系，分清主要矛盾和矛盾的主要方面，因勢利導地進行協調工作。

　1>與業主方關系；監理單位受業主委托，對業主負責，嚴格履行合同，同時注意尊重業主的意見，對于業主與設計、施工方意見不一，或設想與現實不符時，注意上下溝通，起承上啟下的作用，并向業主提出合理化建議，使其作出正確的決策。

　2>與設計方關系：在沒有接受設計監理的情況下，只能代表業主做些具體工作和處理施工承包合同中有關設計方面的事宜。

　在工作中，充分尊重設計單位的意見，督促施工方按合同、設計圖紙和有關規范規程施工。對各方提出的合理化建議引起的設計變更，按設計審核權限，與設計方面協調處理。

　3>與施工單位關系：

　受業主委托，但在工作中既要維護合同的嚴肅性，監督承包商按合同條款，保質、保量完成任務，又要實事求是地處理好合同變更，協調解決有關技術與資金問題。在執行合同時，要保持公正立場，平等待人。維護承包商的合法權益，尊重施工單位的特點和施工經驗，聽取對工程建設的改進意見，主動協調承包單位和各方關系，并幫助他們解決實際問題。

　4>開好每周協調例會：檢查上周協調會確定的各項工作，布臵本周工作計劃，協調各方工作步調，達到團結協作、步調一致，共同搞好工程建設。

　第五章

　監理工作制度 1 1 、圖紙會審制度 監理工程師在收到施工設計文件、圖紙后在工程開工之前，即審查本專業施工圖紙并形成書面材料。之后組織有建設單位、施工單位及設計單位參加的圖紙會審會議，廣泛聽取各方意見，并討論后形成會議紀要，作為施工中的實施準則。

　2 2 、設計交底制度 監理工程師要督促、協助、組織設計單位向施工單位進行施工設計圖紙的全面技術交底（設計意圖、施工要求、質量標準、技術措施），并根據討論決定的事項做出書面紀要交設計、施工單位執行。

　3 3 、開工報告審批制度 當合同段工程的主要施工準備工作已完成時，施工單位可提出“工程開工報告書”，經監理工程師審查現場落實情況后，即可由總監審批并下發開工令。

　4 4 、材料、構配件檢驗及復驗制度 分部工程施工前，監理人員應審閱進場材料和構件的出廠合格

　證、材質證明、試驗報告，填寫工程材料/構配件/設備報審表并經監理工程師簽證。對于有疑問的主要材料進行抽樣，在監理工程師的監督下，使用施工單位設備進行復查，不準使用不合格材料。

　5 5 、設計變更審批制度 如因設計圖紕漏，或發現實地情況與設計不符時，由提議單位提出變更設計申請，經施工、設計、監理三方會勘同意后進行變更設計，設計完成后由設計單位填寫變更設計通知單，監理部審核無誤簽認后實施。

　6 6 、隱蔽工程檢查制度 隱蔽以前，施工單位應根據《工程質量評定驗收標準》進行自檢，并將評定資料報監理工程師。施工單位應將需檢查的隱蔽工程在隱蔽前 48 小時提出計劃報監理工程師，監理工程師應排出計劃，通知施工單位進行隱蔽工程檢查，重點部位或重要項目應會同施工、設計單位共同檢查簽認。

　7 7 、工程質量監理制度 監理工程師對施工單位的施工質量有監督管理責任。監理工程師在檢查工作中發現的工程質量缺陷，應及時記入監理日記，指明質量部位、問題及整改意見，限期糾正復驗。對較嚴重的質量問題或已形成隱患的問題，應由監理工程師正式填寫“不合格工程項目通知”，通知施工單位，同時抄報總監理工程師和建設單位，施工單位應按要求及時做出整改，克服缺陷后通知監理工程師復驗簽認。

　8 8 、工程質量檢驗制度 （1）監理工程師在檢查工程中發現一般的質量問題，應隨時通知施工單位及時改正，并作好記錄。檢驗不合格時可發出“不合格工程項目通知”，限期改正。

　（2）如施工單位不及時改正，情節較嚴重的，監理工程師可在報請總監理工程師發出《工程暫停令》，指令部分工程、單項或全部工程暫停施工，待施工單位改正后， 報監理部進行復驗，合格后發出《工程復工令》。

　（3）分部分項工程、單項工程或分段部分工程完工后，經自檢合格，填寫工程報驗單，經監理工程師現場查驗后，簽認分項、分部工程驗收記錄。

　（4）施工單位應逐月填寫“工程質量檢驗評定統計表”，監理部填寫“工程質量月報表”。

　（5）監理工程師需要施工單位執行的事項，除口頭通知外，可使用“監理工程師通知單”，催促施工單位執行。

　9 9 、工程質量事故處理制度 （1）凡在建設過程中，由于設計或設計原因，造成工程質量不符合規范或設計要求，或者超出《驗標》規定的偏差范圍，需做返工處理的統稱工程質量事故。

　（2）工程質量事故發生后，施工單位必須用電話或書面形式逐級上報。對重大的質量事故和工傷事故，監理部應立即上報建設單位和建設行政主管部門。

　（3）凡對工程質量事故隱瞞不報，或拖延處理，或處理不當，或處理結果未經監理部同意的，對事故部分及受故影響的部分工程應視為不合格，不予驗工計價。待合格后，再補辦驗工計價手續。施工單位應及時上報“質量問題報告單”，并應抄報建設單位和監理部各一份。對于一般工程質量事故，應由施工單位研究處理，填寫事故報告報監理部。對重大質量事故，由施工單位填寫事故報告一式兩份，由監理部組織有關單位研究處理。對重大質量事故，施工單位填寫事故報告一式三份，報監理部，由監理部組織有關單位研究處理方案，報建設單位批準后，施工單位方能進行事故處理。待事故處理后，經監理部復查，確認無誤，方可繼續施工。

　10 、施工進度監督及報告制度 （1）審查施工單位編制的實施性施工組織設計、要突出重點，并使各單位、各工序進度密切銜接。

　（2）監督施工單位嚴格按照合同規定的總工期組織實施，監理部每月以月報的形式向建設單位報告各項工程實際進度及計劃的對比和形象進度情況。

　11 、投資控制制度 （1）監理部進場后立即督促施工單位報送與承包合同相適應的分段、單位工程、概算臺帳資料并隨時補充變更設計資料。經常掌握投資變動情況，按期統計分析。

　（2）對重大變更設計或因采用新材料、新技術而增減較大投資的工程，監理部應及時掌握并報建設單位，以便控制投資。

　12 、監理報告制度 監理部逐月編寫《監理月報》，并于年末提出本部的年度報告和總結報建設單位。年度報告或監理月報的內容應以具體數字說明施工進度、施工質量、資金使用以及重大安全、質量事故、有價值的經驗等。

　13 、工程竣工驗收制度 （1）竣工驗收的依據是批準的設計文件（包括變更設計），設計、施工有關規范，工程質量驗收標準以及合同及協議文件等。

　（2）施工單位按規定編寫和提交驗收交接文件是申請竣工驗收的必要條件，竣工文件不齊全、不正確清晰，不能驗收交接。

　（3）施工單位應在驗收前將編好的全部竣工文件及繪制的竣工圖，提供監理部一份，審查確認完整后，報建設單位，其余發發有關接管、使用單位保管，交接竣工文件內容如下：

　a、全部設計文件一份（包括變更設計）。

　b、全部竣工文件（圖表及清單按照管理段的行政區劃編制，以便接管單位存檔使用）。

　c、各項工程施工記錄一份。

　d、主要機械及設備的技術證書一份。

　14 、監理日志和會議制度 （1）監理工程師應逐日將所從事的監理工作寫入監理日志，特別是涉及設計、施工單位和需要返工、改正的事項，應詳細作出記錄。

　（2）監理部每周五上午召開監理例會，檢查本周監理工作，溝通情況，商討難點問題，布臵下周監理工作計劃，總結經驗，不斷提高監理業務水平。

　第六章

　施工監理程序框圖

　施工階段監理程序框圖

　施工單位申請開工 現場材料檢查工人、設備審查施工工藝批總監審批開工申請單 單位工程開工 施工單位班組質量初 施工單位班組質量復 施工單位質檢組終檢 填報質檢報驗 檢查結 補強加局部處返工處監理工程師檢查抽查 否 否 否 否 補強加固工 返工工程 修正合格 一次檢驗合質量檢查驗收合格評定等級 準備階段 施工階段 驗收階段

　圖 1-2

　工程進度監理程序圖

　發出中標通知書之后 承建單位提交進度計 監理工程師下達開工監理工程師審批 工程開工 監督計劃實施 計劃是否拖延 是否承建單位原因 是否是關鍵線路 監理工程師審批延期 施工單位調整月計劃 否 是 是 監理工程師意見 調整進度計劃 簽發移交證書 否 是 每月進行監督直至工程完工

　圖 1-3

　工程造價監理程序圖

　 建立信息管理制度 確定信息流通內容 確定常用報告、報表格式 付 款 付 款 付 款 付 款 付 款 付 款 通過銀行付款 通過銀行付款 通過銀行付款 通過銀行付款 通過銀行付款 通過銀行付款 通過銀行付款 單位工程驗收合格（實量實測）

　施工單位申請工程計量 監理工程師進行工程計量、復核 總監理工程師簽證 施工單位編報價款支付申請 監理工程師審查 總監理工程師付款簽證 建設單位或承擔單位復審 通過銀行付款 工 程 計 量 簽 證 付款簽證 付款

　第七章

　安全文明施工監理具體措施

　第一節 安全施工的監理控制措施

　根據本工程的特點，結合我們以往對類似工程的監理經驗，我們認為必須從以下幾個重點方面，開展工程安全施工的管理工作：

　 1、督促工程施工總承包商自身及指導各分包商體系完整的安全責任制，并應結合《施工合同》對安全生產指標有量化獎懲措施。本工程應充分根基根據各階段的特點配備足夠的專職安全員，同時明確項目...

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