保險公司自查報告范文

　 保險公司自查報告范文 1

　 為了端正工作態度，改進紀律作風，促進做好工作，公司開展了紀律作風整頓活動，在這學習一階段，始我在思想上、工作上、生活上、對自己要求和實際行動都有很大提高，現在對照工作實際談談我的心得體會。

　 一、 存在的主要問題：

　 1、在電話服務過程中的技巧還有待進一步加強。

　 2、業務知識不夠專業。（其主要表現在：對待工作有時不夠主動，不注重業務知識，認為只要按時完成工作就算了事了。缺乏一種刻苦專研的精神。

　 3、在組織紀律方面存在執行制度不嚴，有竄崗的現象。

　 二、存在問題的主要原因

　 上述這些問題的存在，雖然有一定的客觀因素，但更重要的還是有主觀原因所造成的。在這段時間，對于存在的主要問題和不足也進行多次反思。從主觀上找原因，主要概況幾個方面：

　 1、電話技巧不夠靈活，業務知識不夠專業。沒有深刻認識到業務水平的高低對工作方面存在的依賴性，認為領導會有指示，上面有安排在工作。

　 2、工作作風還不夠扎實，對工作缺乏系統化合提高自身要求。

　 三、今后的整改措施

　 1、加強業務知識和政治理論學習，不斷提高自身的政治素質和業務知識。

　業務知識要進一步提高，以高度的責任心、事業心、扎扎實實的工作，完成黨和領導給的各項指標任務，積極提高工作水平。要不斷加強學習，努力提高業務知識。加強自己的工作能力和修養，想辦法把工作提高到一個新的水平。

　 2、尊守各項規章制度，明確自己的職責，告訴自己可以做什么，不可以做什么，嚴格的要求自己，努力加強自我進取，自我完善，努力提高自我綜合素質。

　 3、嚴格紀律，轉變工作作風，提高工作效率

　 如果沒有嚴明的紀律，就沒有堅強的隊伍，因此，我們應該認識到當前整頓的

　重要性，要迅速的認識到把思想統一到上級的決策部署上，我們要嚴明工作紀律，要忠于職守，其次是要嚴格執法辦事，熱情服務。

　 總之，通過這次學習整頓，深刻領會和準確把握領導的工作部署，堅持用學習整頓促進工作開展，以工作成效檢驗整頓效果。

　 保險公司自查報告范文 2

　 xx 人壽 xx 中支“執行年“活動自查自糾情況報告 根據中國保監會 xx 監管局（20xx）16 號文件《xx 保監局關于在全省深入開展“執行年”活動的實施方案》的要求，xx 人壽 xx 中心支公司及時組織召開了“執行年”自查自糾動員會議，緊緊圍繞會議內容，制定了自查自糾方案，建立了自評工作機制和“執行年”領導小組，認真進行了自查自糾，現將自查自糾情況匯報如下：

　 一、自查自糾組織情況

　 （一）強化領導 精心組織 為了加強對本次工作的領導，我公司成立了“執行年”工作領導小組，由 xx 支公司總經理高永洪同志任組長，副總經理劉章龍和支公司各部門負責人為小組成員，從而確保“執行年”工作有組織、有領導、健康有序的開展。同時，領導小組研究制定了《xx 人壽 xx 中心支公司 20xx 年度“執行年”工作實施方案》，明確了“執行年”活動的指導思想、基本原則、總體目標、自查內容、方法步驟和工作要求。把公司各項日常業務工作同“執行年”活動有機地結合起來，確保兩不誤、兩促進。六月，公司因負責人更換“執行年”領導小組組長改由新的機構負責人劉志?？倱?。

　 （二）宣傳發動 提高認識 為了充分調動中支公司全體員工參與行評評議，提升服務滿意度的積極性，我們把宣傳動員、統一認識作為開展“執行年”工作的首要環節。1.組織全體員工召開“執行年”啟動大會，認真學習傳達省保監會有關“執行年”文件，進行了深入的學習領會。使全公司員工進一步認清形勢，統一思想，以良好的精神狀態和飽滿的工作熱情投入到這次自查自糾工作中去。2.制定 “執行年”宣傳欄專刊及宣傳條幅，讓全體員工了解““執行年””工作，并自覺參與和遵守相關制度。

　 （三）加強調研 搞好服務 本次征求意見，通過多渠道的形式展開：（1）由中支公司總經理室成員親自參加 xx 市電臺行風熱線節目通過媒體現場接受群眾咨詢和投訴。（2）舉辦“愛心飛揚，xx 相伴”客服節服務節，通過調查問卷的

　形式向廣大群眾和客戶征求意見和建議。（3）要求各部門針對日常工作認真開展自查自糾，并書寫自查剖析材料。

　 （四）

　強化合規意識 樹立合規理念 合規經營是保險公司的核心經營原則，每一位員工都必需嚴格遵守規章制度,只有在合規范圍內經營才能穩步健康發展。在 6 月下旬，分公司法律崗對全體員工進行了一次法律知識培訓，此次培訓不僅讓大家學習了作為從業人員的行為準則，同時也讓大家了解了對保險公司合規經營的相關管理規定。

　 二、自查自糾存在的問題及原因

　 （一）少數客戶反應續期交費通過銀行轉帳無法收到交費發票； 客戶在續期交費過程中，保費通過銀行轉帳后，由總公司后援保費部統一批次打印發票，并郵寄給客戶。在郵寄發票的過程中，有客戶的聯系地址不詳細，或者不正確的情況，就可能導致客戶無法收到發票。在后期的工作中公司將安排保全人員及時催告投保人進行相關信息變更，并安排續收服務人員為客戶進行信息維護。同時，為更好地為客戶提供后期服務，工作人員向客戶推廣和介紹 xx 首創的一站式移動服務平臺，客戶足不出戶，就可查詢保單狀態，并可自助操作十幾種保全業務，真正享受 xx 高效，簡單，快捷且低碳，環保的服務。

　 （二）少數客戶反映簽單業務員離職后，公司后續服務質量跟不上； 有客戶認為，簽單業務員離職后，就沒人再對其進行后續服務了。其實公司有專業的續期服務部門，業務人員離職后，其名下服務的保單將重新進行分配服務人員，主要為：1.通過信函形式告之投保人新的服務人員信息，方便客戶聯系服務員，維護后期服務。2 通過 xx 行銷平臺通知服務人員與投保人聯系，在保單到期后的寬限期三十天內，如客戶還沒有交費，會有預警提示，督促業務員及時聯系客戶，并做好服務。

　 （三）部分客戶對理賠流程不清楚 有客戶覺得，保險理賠資料復雜，流程繁瑣。公司為維護客戶利益，消除客戶顧慮，公司特別建立健全了理賠服務公示制度，在公司門店（包括四級機構營業網點）明顯的位置張貼《理賠服務公示》、《人身險投保提示書》，公示理賠服務的具體流程、所需材料、聯系電話、相關服務承諾、客戶投保需注意事項及權益等內容。另外，客戶報案成功后，公司安排專人進行住院慰問及理賠代辦。凡是在 xx 城區定點醫院住院的客戶，公司會

　委派工作人員去慰問客戶，再次提醒用藥及理賠程序。同時告知在職的代理人，協助客戶辦理理賠手續，讓客戶安心治療。

　 三、整改落實情況 目前保險行業最受關注的兩個問題是：銷售誤導與理賠難。針對保險行業的普遍現狀，我中支公司首先在業務新人的職前培訓方面，即認真作好職業道德培訓，把好進口關。根據《人身保險新型產品信息披露管理辦法》規定“向個人銷售新型產品的，保險公司提供的投保單應當包含投保人確認欄，并由投保人抄錄下列語句后簽名：“本人已閱讀保險條款、產品說明書和投保提示書，了解本產品的特點和保單利益的不確定性”。

　為確保新契約保單品質，最大限度維護客戶利益，提升客戶對公司專業化的認同，提高客戶對公司的滿意度，xx 電話回訪項目堅決執行監管制度，杜絕代簽名風險，落實客戶問題的解決，防止銷售誤導及代簽名風險，檢查規則執行情況，降低工作人員的操作失誤和道德風險。開展崗位技能大練兵，實現崗位交叉學習，實行“首問制”和“p-star 五星服務”“禮儀服務之星”的推廣，通過以上舉措的實施落實，中支員工不僅提高了工作效率和自身形象，而且全面提高了員工的綜合素質。力求全體人員為客戶提供更專業、高效、優質的服務，確保公司依法合規經營。

　另外，客戶關注的另一個重點是保險跟進服務以及理賠手續繁、周期長等問題。為此，我公司結合實際，認真抓好服務上的每一個環節，簡化契約服務手續，加快承保時效，為客戶進行理賠疑難解答，顯現出集中作業優勢。我中支公司要求理賠人員在第一時間進行探視并增加病房探視率，在探視過程中給客戶送上慰問卡，并告知客戶所應提供的理賠資料，嚴格踐行“以人為本，切實保障被保險人的利益”的指導思想，切實依法經營和規范業務行為，以公平競爭與誠信合作的原則開展業務，在業務拓展、業務管理、后援服務等方面，做好每一個基礎動作，優化作業流程，提高工作效率，堅決落實公司提出的“標準案件，資料齊全，三天賠付”的承諾，讓客戶了解 xx 的理賠流程的快捷，消除客戶保險理賠手續繁，時間長的誤解。

　四、后續工作要求 誠信經營、理賠時效、服務質量是保險業的重要根基。下階段，中支公司將進一步深入貫徹落實《xx 保監局關于在全省深入開展“執行年”活動的實施方案》和《xx 人壽 xx 中心支公司 20xx 年“執行年”工作實施方案》的安排，結合自查和收集到的問題，進行認真整改落實。將“執行年”活動與公司各項經營管理工作密切聯系起來，從創新保險營銷管理、

　加強誠信教育、建立快速便捷的理賠服務系統、加強信訪工作，提升業務員品質管理等方面，切實改進工作作風和服務質量，明確發展方向，切實做到依法合規經營，保護被保險人利益，促進行業穩健發展。

　 xx 人壽 xx 中心支

　 保險公司自查報告范文 3

　 ********：

　 我單位自接到《****保險行業治理整頓工作方案》后，立即按照工作方案中相關要求，隨即召開開展自查自糾工作指導會議，要求公司各部門把自查自糾當做整頓和規范工作的一個重要環節，作為改善公司經營管理水平、提供公司整體經濟效益的一個重要環境。同時成立自查自糾小組。以工作方案中治理整頓工作重點內容為檢查工作重點，客觀反映自身存在問題，并采取具有針對性的有力措施進行整改。

　 一、保險企業證照手續：我單位各種經營證照手續齊全，具有中國保險監督管理委員會頒發的保險經營許可證，****工商局頒發的營業執照，***質量技術監督局頒發的組織機構代碼證以及****國稅、地稅頒發的國稅、地稅相關證件。營業執照以及組織機構代碼證每年按時到工商局、質監局進行年檢，并且年檢合格。

　 二、納稅情況：自 20xx 年****【20xx】14 號文件下發后，我單位即按照屬地管理的原則，向當地地稅局繳納代扣代繳的車船稅以及營業稅及其他附加稅種。自文件下發至今，我單位應繳代扣代繳車船稅 108.71 萬元及營業稅等其他各項稅費總計 56.76 萬元，實繳車船稅 108.71 萬，營業稅及其他附加稅費合計 56.76萬元。

　 三、理賠服務問題：理賠服務流程以及承諾均張貼在我單位職場顯著位置，讓客戶監督我們理賠服務，同時客戶承保時由出單人員提供報案、投訴便捷卡片，可以讓客戶在最短的時間內享受到我們最便捷的`理賠服務。

　 四、中介市場情況：我單位共有中介代理人 23 人，均具有有效的保險代理人從業資格證書，同時在保險監管系統內登記展業證合格。自 20xx 年底，我單位即按照總、分公司要求車險實行“見費出單”，且自我單位成立至今，無保費超期應收問題存在。

　 本次自查自糾工作結束后，各部門針對工作方案中治理整頓工作重點內容有了

　更深的認識，各部門承諾要以此次自查自糾整規檢查為契機，加強學習，切實提高依法合規經營意識，嚴格自律，進一步規范經營行為，確保持續、健康發展。

　 ******************** 日期：

　 保險公司自查報告范文 4

　 根據省公司下發的《轉發廣東保監局關于對保險兼業代理監管制度貫徹落實情況開展自查及檢查工作的通知》文要求，xx 市分公司在全市范圍內開展了關于保險兼業代理監管制度貫徹落實情況的自查工作，現將有關檢查內容匯報如下：

　 一、成立領導小組

　 為有效開展自查工作，根據廣東保監局要求，河源市分公司成立保險兼業代理監管制度貫徹落實情況檢查工作小組，具體如下：

　 （一）領導小組

　 組

　長：xx

　總經理

　 副組長：xx 總經理助理

　 組

　員：xx（理賠中心經理）

　 xx（客戶服務管理部經理）

　 xx（銷售管理部經理）

　 （二）工作小組

　 組

　長：

　xx（銷售管理部）

　 組

　員：

　xx（理賠中心）

　 xx（客戶服務部）

　 xx（銷售管理部）

　 二、自查工作內容及結果

　 由于 xx 目前沒有 xx 壽險機構，因此暫無開展相互代理業務，因此，本次自查工作主要圍繞廣東保監局《關于印發的通知》開展。

　 自查內容主要針對自評表中《關于印發的通知》的六項內容開展檢查工作。

　 （一）與代理機構的保險代理合同的完整性

　 20xx 年 9 月 1 日后，xx 分公司使用的是省公司統一的兼業代理合同版本，其中對代理業務險種、代理手續費結算標準、結算辦法、代理手續費結算專用賬戶等內容均有列明。

　20xx 年 11 月開始，按照保監局要求，各兼業代理機構正在申請新的財險手續費專用賬戶，此項工作還未全部完成。

　 整改措施：xx 市分公司財務中心要求 12 月底前完成此項工作。

　自評分為 18分。

　 （二）與代理機構的保險代理合同的合規性

　 目前，所有保險代理合同都是和分公司簽訂的，不存在分支機構與中介簽訂合同的現象。

　 自評分為 10 分。

　 （三）與銀郵類兼業代理機構的保險代理合同的完整性

　 河源市分公司按照省公司要求，按時向省保監局上報《××公司保險代理合同基本要素一覽表》，并列明了具體內容。

　 自評分為 10 分。

　 （四）與銀郵類兼業代理機構的保險代理合同的完整性

　 銀郵類保險兼業代理機構的協議基本上使用省公司簽訂的合同，只有信用社是與當地銀行簽訂，網點清單都有，但兼業代理許可證使用的是總行的。

　 整改措施：目前要求合作經營單位將各網點的兼業代理許可證復印件全部收集留存。

　 自評分為 18 分。

　 （五）《××公司保險代理合同基本要素一覽表》報送的及時性和完整性

　 xx 市分公司按照省公司要求，按時向省保監局上報《××公司保險代理合同基本要素一覽表》，并列明了具體內容。

　 自評分為 20 分。

　 （六）《××公司保險代理合同明細表》報送的及時性和完整性 xx 市公司能按照要求按時向省保險行業協會報送明細表，并包括表中列明的各項內容。

　 自評分為 20 分。

　 （七）保險營銷員管理系統更新的及時性

　 xx 市分公司在與保險營銷員簽訂保險代理合同的 5 個工作日內及時對該營銷員的信息進行了登記。

　 通過本次檢查，還查出少部分離職人員還沒有及時在營銷員管理系統中進行登

　記。

　 自評分為 10 分。

　 整改措施：要求在 12 月 12 日內，各經營單位組訓必須將已經離職的銷售人員及時上報，并在系統中進行登記。

　 二〇一一年十二月八日

　 保險公司自查報告范文 5

　 威信縣教育局紀委辦：

　 根據威信縣教育局《關于轉發市教育局學生保險違紀違法案件及減負規定通報文件的通知》的要求。我校立即召開全鄉校長會議，成立以中心校長楊文任組長，吳軍任副組長，辦公室其他教師為成員的領導組，對學生保險工作進行自查自糾?，F將自查情況匯報如下：

　 一、 學生參加保險基本情況。

　 我校學生的平安保險由中國人壽保險公司威信分公司承保，20xx 年度我校學生總人數 2837 人，參保學生 1558 人，投保率 54.9%，保險費每生 30 元。20xx年度我校學生總人數 2799 人，參保學生 1658 人，投保率 59.2%，保險費每生 50元。

　 二、 學生保險工作我校做到了 “一執行” 、“三沒有”。

　 在學生保險工作中，我校認識十分到位，學生平安保險屬商業保險范疇，始終本著一個平等自愿的原則，由學生及家長自主選擇投保。不管是學校還是承擔我校學生保險的中國人壽保險公司威信分公司都是嚴格按照有關法律、法規規定做好了一些必要的宣傳，正面引導，有效防止了學生平安保險工作中的不正當行為，在整個工作中我們做到了一個“執行”。

　 一個“執行”：嚴格貫徹執行云南省物價局、云南省教育廳下發《關于進一步規范我省中小學校服務性收費和代收費管理有關問題的通知》（云價收費[20xx]30 號）的精神，在學生保險中不存在政府及有關部門的行政干預，作為學校更是讓學生、家長自愿參加，尊重家長及學生的意愿、選擇。

　 三個“沒有”：1、沒有以任何形式強制學生保險或要求學生在指定的保險機構投保。目前我校學生投保的中國人壽保險公司威信分公司在保險工作中講信譽，堅持原則，且對學生意外傷害后賠償及時，讓廣大參保的學生及家長十分滿意，

　自愿在該公司投保，我校學生投保率在 55%左右，所占比例為總人數一半左右，學校沒有強制學生交保險。2、沒有與保險機構利益分成行為。學校所有教職工也從沒有接受保險機構吃請或收受回扣的情況，從保險公司看也沒有向學校教職工請客送禮、返還回扣的現象，一切均按原則辦理。3、沒有學校教職工參與保險費收取，由保險公司業務員自己收取。

　 總之，通過自查，我校學生平安保險工作一切正常，有效貫徹執行了有關的法律法規，有效維護了學生家長的利益，同時化解矛盾、轉嫁學校風險。

　 雙河苗族彝族鄉中心學校

　 20xx 年 6 月 24 日

　 保險公司自查報告范文 6

　 ***分公司：

　 根據總公司下發《某文件》（文件號）文件要求，進一步加強印章管理力度，確保印章管理的穩健、安全。按照分公司統一部署，***公司展開印章管理風險排查工作，具體情況匯報如下：

　 一、***公司專門成立項目小組對 20xx 年三季度的印章管理進行自查，中支總經理親自主抓，行政人事部牽頭，會同財務會計部、營運部成立印章自查工作小組。成員如下：

　 組長：***

　 執行組長：***

　 成員：*** *** ***

　 二、針對印章管理工作重點檢查范圍，我司采取

　 自查與互查相結合的方式及時開展排查工作，印章管理工作已嚴格按照總分公司管理規定。

　 三、檢查結果

　 （一）***公司嚴格按照總公司印章種類、規格及樣式申請刻制印章，不存在不符合規定樣式和超越權限私自刻制印章情況，各類審批手續齊全。

　 （二）印章使用過程中我司嚴格按照保管、使用、審批相分離的原則，指定專人擔任印章保管人。各類印章使用人均能做到合規使用、保存完好。

　 （三）***公司行政人事部能及時清收擬作廢印章，并在規定時限內完成清收

　及上報擬銷毀申請工作。

　 （四）印章管理登記表中清晰、完整記錄了印章頒發、交接、清收等信息，附件保存齊全。

　 （五）用印審批流程符合印章管理辦法相關要求，會簽、審批手續齊全，用印申請單保存完整。不存在在空白單證、紙張、材料、合同上加蓋印章現象。

　 （六）***公司自 3 月 10 日起已停用行政、黨委“電子文件專用章”。

　 經過分公司辦公室一系列系統完善的培訓和考試，***公司各部門印章管理員已經能夠做到合規刻制、領取、使用印章。本次自查中不存在違規行為。

　 特此報告。

　 ***公司

　 ***年**月**日

　 保險公司自查報告范文 7

　 黔江區教委：

　 小南海鎮中心小學?，F有中心校一所，完小一所，村小九所，三十一個教學班，學生 973 人。為努力保障學生人身安全，減輕學生及其家長負擔，學校本著正面引導，不強制、不干預的原則，鼓勵學生自愿參加了平安保險，現將我校學生參加保險情況作一簡要自查報告。

　 一、 學生參加保險基本情況

　 我校學生的平安保險由中國人壽黔江分公司承保，保險費每生 30 元。全鎮小學 973 名學生中共有 624 人參加了平安保險，投保率 64.3%。

　 二、 學生保險工作我校做到了“三沒有”、“一執行”

　 在學生保險工作中，我校認識十分清醒，學生平安保險屬商業保險范疇，始終本著一個平等自愿的原則，由學生及家長自主選擇投保。不管是學校還是承擔我校學生保險的中國人壽黔江分公司都是嚴格按照有關法律、法規規定做好了一些必要的宣傳，正面引導，有效防止了學生平安保險工作中的不正當行為，在整個工作中我們做到了一個“執行”四個“不”。

　 一個“執行”：嚴格貫徹執行《重慶市人民政府辦公廳關于禁止行政干預商業保險市場的通知》精神，在學生保險中不存在政府及有

　 關部門的行政干預，作為學校更是讓學生、家長自愿參加，尊重家長及學生的

　意愿、選擇。

　 三個“沒有”：1、沒有以任何形式強制學生保險或要求學生在指定的保險機構投保。目前我校學生投保的人壽保險黔江分公司在保險工作中講信譽，堅持原則，且對學生意外傷害后賠償及時，讓廣大參保的學生及家長十分滿意，自愿在該公司投保，我校學生投保率在 60%左右，所占比例不算大學校沒有強制學生保險。2、沒有與保險機構利益分成行為。學校所有教職工也從沒有接受保險機構吃請或收受回扣的情況，從保險公司看也沒有向學校教職工請客送禮、返回回扣的現象，一切均按原則辦理。3、沒有將學生保險費與開學時學校實施的“一費制”收費捆綁進行，一是學校“一費制”收費與保險費開取各在一地；二是保險費收取無學校教職工參與，由保險公司業務員自己收取。

　 總之，通過自查，我校學生平安保險工作一切正常，有效貫徹執行了有關的法律法規，有效維護了學生家長的利益，同時也很好地維護了保險市場的正常秩序。

　 小南海鎮中心小學校 二 00 五年九月二十七日

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