報告使用范圍很廣。按照上級部署或工作計劃，每完成一項任務(wù)，一般都要向上級寫報告，反映工作中的基本情況、工作中取得的經(jīng)驗教訓(xùn)、存在的問題以及今后工作設(shè)想等，以取得上級領(lǐng)導(dǎo)部門的指導(dǎo)。報告，在已發(fā)布的黨、人大、政府、司法、軍隊機關(guān)的公文處理規(guī)范中， 以下是為大家整理的關(guān)于員工履職回避工作排查報告3篇 , 供大家參考選擇。

員工履職回避工作排查報告3篇

員工履職回避工作排查報告篇1

篇一：部門履職盡責自查報告

履職盡責自查報告

根據(jù)教育局關(guān)于開展“履行崗位職責 規(guī)范從政行為”主題教育活動的實施方案》精神，我校在第一階段學(xué)習(xí)動員的基礎(chǔ)上，對照崗位職責，認真開展了自查自糾工作，深入查找工作中存在的問題。現(xiàn)將自查工作情況報告如下：

一、加強領(lǐng)導(dǎo)，確保組織工作和管理工作取得成效 。

為了認真抓好第二階段的工作，我校成立了由姚校長為組長的自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組成員對照“五個方面”的自查要求，帶頭自查，帶頭征求意見，落實責任，采取自上而下的方式，先從領(lǐng)導(dǎo)班子成員查起，然后到每一位教職工，分層分級組織進行。按照權(quán)責對等的原則，逐項逐條展開自查，找出差距廣泛聽取意見，真誠采納意見和建議。

1、行政班子說職責

學(xué)校行政班子成員重點自查做的不足的方面并提出整改措施。隨后，討論明確各自的崗位職責，并對職責范圍進行了局部調(diào)整。會上，大家還一致認為，作為組織者、管理者，必須從傳統(tǒng)辦學(xué)觀念中解放出來，增強創(chuàng)新意識，提高自身的管理能力和科研能力。

2、班主任說職責

班主任首先分年級組，集中圍繞“帶好一個班，教好每一個學(xué)生，聯(lián)系好每一個家庭”來談體會，談師德，談職責。大家普遍認為，班主任職責在于調(diào)查研究學(xué)生情況，了解學(xué)生的家庭情況，思想品德情況，學(xué)習(xí)情況，身體情況，以及個性心理特點、興趣特長，做好家訪工作；組織管理班級集體，班主任要依據(jù)教育方針、教育任務(wù)和學(xué)生實際情況制定本班集體建設(shè)的目標，建立班級常規(guī)，培養(yǎng)良好的班風，搞好班主任如下的日常組織管理工作；協(xié)調(diào)教育力量，溝通各種渠道，要負責聯(lián)系和組織科任教師商討本班的教育工作，協(xié)調(diào)各種活動和課業(yè)負擔，聯(lián)系本班家長和社會有關(guān)方面的支持、配合，共同做好學(xué)生的教育工作；要訂好班主任計劃，檢查計劃執(zhí)行情況，做好總結(jié)工作。會后要求每一位班主任撰寫自查自糾報告。

3、科任教師說職責

科任教師分備課組開展了履職情況匯報，開展批評和自我批評活動，然后分科組圍繞“備好每一節(jié)課，上好每一節(jié)課，改好每一本作業(yè)”來談體會，談師德，談職責。大家一致認為，全面實施素質(zhì)教育，突出特色，是每一位教師的歷史使命。

二、加強學(xué)習(xí)，為自查工作奠定牢固的思想基礎(chǔ)。我校把加強執(zhí)行力的學(xué)習(xí)貫穿始終，召開由年級組長、教研組參加的會議，重溫教育局和學(xué)校下發(fā)的相關(guān)文件的精神，深入學(xué)習(xí)《教育法》《義務(wù)教育法》、《教師法》等教育法律法規(guī)及有關(guān)文件，多渠道收集并學(xué)習(xí)好的經(jīng)驗和做法，牢固樹立依法行政、依法辦學(xué)、依法從教的觀念，為自查做好了充分的思想準備。

三、廣泛宣傳，發(fā)動教職工主動參與，消除教職工疑慮。

我校采取多種形式的宣傳活動，向教職工講清開展這項活動的目的意義，是為了更好的為學(xué)校、為教師、為學(xué)生服務(wù)，講明我們改進工作、把各種責任落到實處的誠心和決心，取得教職工的理解、信任和支持，以真心換真誠。

四、集中精力，梳理現(xiàn)有崗位職責、責任制度。

自查工作開展以后，我們在繼續(xù)完善現(xiàn)有崗位制度的基礎(chǔ)上，認真梳理現(xiàn)有的責任制度和崗位職責。梳理內(nèi)容包括：下達給各年級組的工作任務(wù)指標；各處制定的崗位職責、工作規(guī)范、廉政建設(shè)、師德師風、績效考核、責任追究等一系列規(guī)章制度。

五、認真查找差距，切實做到“五對照”。我校結(jié)合家長會中群眾反映的意見和建議，對照已梳理的責任制度和崗位職責，切實做到“五對照”，深入查找工作中存在的各種問題。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子主要在權(quán)責設(shè)定、依法行政、服務(wù)態(tài)度、辦事效率等方面對照檢查；全體教師在思想作風、工作作風、服務(wù)態(tài)度、敬業(yè)精神以及教育教學(xué)等方面對照檢查。通過自查，從而找準找出我校在權(quán)責設(shè)定、依法履職、依法治教、工作規(guī)范、辦事效率、責任機制、服務(wù)質(zhì)量和教育教學(xué)、培訓(xùn)機制建立、師德師風建設(shè)等方面存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)。

六、廣泛征求意見，促進自查工作取得成效。

為了讓自查取得更大成效，營造工作作風和師德師風建設(shè)的良好氛圍。我校采取征求家長、教師、社會意見的方式，廣泛征求意見。9月30日下午，開展了“家校攜手，共創(chuàng)和諧”活動。向家長發(fā)放征求意見表，就依法辦學(xué)、校風校紀、教風學(xué)風、學(xué)校管理、教書育人、教學(xué)成績等方面對學(xué)校進行評價，滿意率為90%。家長一致認為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子創(chuàng)新務(wù)實，能夠高質(zhì)量執(zhí)行各項工作任務(wù)，創(chuàng)辦人民滿意的學(xué)校；教師隊伍敬業(yè)有活力，能夠高效益地落實教育教學(xué)任務(wù)。這次活動收到了良好的社會效果。

十一假后，學(xué)校召開了各年級組長和部分教師座談會，就學(xué)校和各部門學(xué)期工作計劃的落實情況、日常安排的各項工作的落實情況以及勤政廉政等方面征求他們的意見。一致認為，學(xué)校能嚴格執(zhí)行上級的政策法規(guī)，積極認真完成上級組織的各項活動，執(zhí)行效力高強，常做實事、大事，特色學(xué)校建設(shè)不斷出新。學(xué)校內(nèi)部政令暢通，辦事效率非常高，各項工作落實到位。今年教師節(jié)，校長帶領(lǐng)部分行政人員慰問受傷教師，組織教師到秀水公園。讓教師在工作之余，充分享受生活的美好。

七、抓好個人自查，反思工作效果。

學(xué)校還狠抓教職工的個人自查。要求每個教職工全面反思個人在依法履職、遵紀守法、師德師風、工作規(guī)范、教書育人等方面存在的問題和不足，分析原因，提出具體的整改措施。

綜上所述，我校嚴格按照xx市教育局開展此項活動的第二階段工作要求，圍繞履行職能和責任落實情況，廣泛征求社會各界的意見和建議；同時對照學(xué)校相關(guān)規(guī)定及教育教學(xué)管理等方面的制度，對照各自擔負的職責，對照廣大群眾的意見等情況進行系統(tǒng)的自查，找準學(xué)校、個人存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)；并將自查的情況和征求的意見進行分析歸類，對學(xué)校每個具體崗位的職責設(shè)定、責任落實的現(xiàn)狀等進行系統(tǒng)梳理，提出整改措施，有效地提高了教職員工尤其是行政班子的執(zhí)行力，進一步提升了辦事效能，為實現(xiàn)學(xué)校既快又好的跨越式發(fā)篇二：加強履職盡責督促檢查自查自糾報告

加強履職盡責督促檢查自查自糾報告

根據(jù)《<2015年度全縣國土資源系統(tǒng)加強履職盡責督促檢查工作實施方案>的通知》(xxx黨發(fā)[2015]xx號)的統(tǒng)一部署，我們從xx月中旬開始進入查找問題階段。作為單位負責人，我?guī)ь^按照縣局履職盡責領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的要求開展自查自糾，積極查擺自身問題，梳理分析，深挖根源，明確了整改方向，為下一步做好xxx單位和我本人的問題整改落實打下了堅實基礎(chǔ)。現(xiàn)將自查自糾情況報告如下：

一、履職盡責主要內(nèi)容自查自糾情況

（一）在嚴格依法行政方面。自從x月x日全系統(tǒng)履職盡責督促檢查工作啟動以來，我立即按照縣局黨組的部署要求，認真學(xué)習(xí)各項精神，貫徹落實省廳、市局、縣委縣政府和縣局黨組的重大決策部署，確保本人和xxx在思想上行動上與上級部門保持高度一致。我?guī)ь^按照法定職責和簡政放權(quán)的要求開展日常管理工作，嚴格落實“法無授權(quán)不可為”的要求，按照十八屆四中全會精神，主動在業(yè)余加強了涉土涉礦的法律法規(guī)學(xué)習(xí)，重點學(xué)習(xí)《礦產(chǎn)資源法》《土地管理法》《土地登記辦法》，不存在利用自己xx的身份或者職權(quán)吃拿卡要、與民爭利；在日常開展的礦山安全檢查、土地執(zhí)法監(jiān)察動態(tài)巡查中，我積極帶頭嚴格規(guī)范執(zhí)法，并督促其他xx名同志要進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為。（二）在服務(wù)改善民生方面。一直以來我都認為，鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層所是貫徹執(zhí)行上級部門土地法律法規(guī)政策的末梢環(huán)節(jié)，是代表縣局服務(wù)群眾和企業(yè)的一線窗口。因此，鄉(xiāng)鎮(zhèn)所必須更加嚴格地落實服務(wù)職能。履職盡責主題活動以來，我堅持貫徹勤政為民的理念，不斷創(chuàng)新基層管理，進一步優(yōu)化自身服務(wù)。一是堅持問題導(dǎo)向，在土地征收流轉(zhuǎn)、土地和礦業(yè)權(quán)審批、土地整理項目的推進實施方面，認真聽取群眾上門反饋的意見，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。二是做好職能落實。作為負責人，我主動落實部門地質(zhì)災(zāi)害防治的分管工作，按照群防群治的原則，做好轄區(qū)內(nèi)基本農(nóng)田保護、地質(zhì)災(zāi)害點的動態(tài)監(jiān)測，xx以來，要求我所排定汛期值班表，配合鎮(zhèn)政府做好防汛工作。三是逐步提高服務(wù)水平。在土地登記業(yè)務(wù)中，積極服務(wù)官橋境內(nèi)企業(yè)和群眾，落實服務(wù)企業(yè)特派員制度，不斷優(yōu)化辦事程序和手續(xù)，為群眾省力省時，辦實事辦好事。

（三）在轉(zhuǎn)變工作作風方面。我?guī)ь^按照“三嚴三實”的要求改進工作作風，既嚴以修身、嚴以用權(quán)、嚴以律己，又謀事要實、創(chuàng)業(yè)要實、做人要實，要求全所加強作風改進；在作風建設(shè)新常態(tài)下，我積極傳達局黨組關(guān)于轉(zhuǎn)變工作作風的各項要求，帶頭嚴格執(zhí)行中央八項規(guī)定、省委六條意見等新規(guī)禁令，從細節(jié)入手抓嚴抓實作風改進，全所人員服務(wù)態(tài)度良好。在服務(wù)用地戶方面，今年1月份開始，我所開始執(zhí)行中央關(guān)于減免小微企業(yè)土地登記費、取消征地管理費的通知，目前行政事業(yè)性收費規(guī)范透明，不存在亂收費、亂攤派、亂罰款等問題；在服務(wù)態(tài)度方面，我組織全所學(xué)習(xí)《湖北省解決黨政機關(guān)“門難進、臉難看、事難辦”問題的若干規(guī)定》，按照全系統(tǒng)“四個一”服務(wù)標準熱情接待前來辦事的群眾，不存在工作敷衍應(yīng)付、執(zhí)行不力、不敢擔當?shù)取盀楣俨粸椤眴栴}。今年xx月份，我還主動深入聯(lián)點村看望困難農(nóng)戶和老黨員，以自己的實際行動繼續(xù)踐行群眾路線，做好作風改進的表率。

（四）在落實黨風廉政建設(shè)主體責任方面。作為xxx的負責人，我自覺履行“一崗雙責”，在抓全所業(yè)務(wù)工作的同時，認真落實本單位黨風廉政建設(shè)責任制和基層黨支部書記抓黨建的“第一責任人”責任。今年以來，我自覺學(xué)習(xí)遵守《廉政準則》，學(xué)習(xí)《習(xí)近平關(guān)于黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭論述摘編》，3至4月份期間，我先后參加全縣xxxxx級黨員干部“嚴明政治紀律、嚴守政治規(guī)矩”集中教育培訓(xùn)班、局黨組和xxx黨委組織的“兩嚴”集中教育，從思想上崩緊廉政這根弦；作為負責同志，我?guī)ь^在五一端午等節(jié)假日之際作出廉政承諾，在日常執(zhí)法、監(jiān)管、國土資源服務(wù)中廉潔履職，不存在任何違規(guī)收費和收受紅包、購物卡等問題。同時，作為xxxxx書記，在落實“兩個責任”方面，我主動協(xié)調(diào)支部所轄各鄉(xiāng)鎮(zhèn)所負責人抓好本單位黨風廉政建設(shè)，在做好基層黨建、黨務(wù)工作的同時推進“兩個責任”落實，向支部委員和全體黨員傳達并重申了落實黨風廉政建設(shè)“真懂真信真明白、真抓真管真擔當、真嚴真查真問責”的要求。

（五）在收集和解決問題方面。在縣局履職盡責領(lǐng)導(dǎo)小組辦的組織安排下，我認真抓好xxx在收集和解決問題方面的工作落實，暢通群眾利益訴求渠道，及時解答群眾政策咨詢，認真解決群眾舉報投訴，把群眾的滿意作為我們改進工作、履職盡責成效的檢驗標準。一是拓寬了收集問題的渠道。7月中旬，我xxx在辦公樓設(shè)置履職盡責宣傳標語，隨同局領(lǐng)導(dǎo)深入企業(yè)深入社區(qū)深入村組針對我局在行風政分方面的不足開展問卷調(diào)查，征詢相關(guān)的意見和建議，在辦事大廳及時向社會公布履職盡責活動實施方案、公開承諾書，在單位門口公布了監(jiān)督電話和舉報信箱、具體事項方式。二是鞏固了解決問題的基礎(chǔ)。為進一步深化教育，我?guī)ь^加強學(xué)習(xí)《履職盡責督促檢查xxx》，熟悉當前“兩嚴”、“兩個責任”、“履職盡責六查六看”等熱點知識，把履職盡責督促檢查工作外化于形、內(nèi)化于心。通過多種載體，在全系統(tǒng)營造了加強履職盡責督促檢查工作的良好氛圍。

二、自查自糾中發(fā)現(xiàn)的問題及原因分析

通過對照履職盡責督促檢查工作的主要內(nèi)容開展自查自糾，我個人基本上能夠按照縣局黨組的要求，做到嚴格依法行政，做到主動改善服務(wù)民生，做到深入改進工作作風，做到抓黨風廉政建設(shè)責任落實，做到搜集解決自身問題。但另一方面，也要看到個人作為xxx負責人，必須更加嚴格要求自己，在注重個人垂范的同時，在抓好xxx整體履職盡責方面還存在著一些欠缺和不足，主要表現(xiàn)在：一是在抓動員宣傳方面還不夠深入。今年xxx日，省廳、市局先后召開加強履職盡責督促檢查工作動員視頻會，隨后縣局精心安排，迅即行動，部署安排了全系統(tǒng)2015年度履職盡責督促檢查工作。由于督查工作全面啟動以來，我所各項業(yè)務(wù)工作量也同期加大，導(dǎo)致部分同志在學(xué)習(xí)領(lǐng)會縣局履職盡責動員會精神和要求方面還沒有及時到位，有所欠缺，重視程度也需要加強。二是在細化工作方面尚需改進。這次督查從5月份開始，11月份結(jié)束，可以說是今年工作的主線。履職盡責督查活動分為動員部署、查找問題、集中整改、總結(jié)歸納四個階段，重點圍繞五個方面，每個步驟也明確了具體任務(wù)、工作要求、完成時限，工作任務(wù)量大，時間緊湊，作為單位負責人，我還需要進一步細化各階段的推進舉措。三是在征求意見和建議方面力度不深。意見征求、自糾自查是履職盡責督促檢查工作的重要一環(huán)，基層所在這個環(huán)節(jié)上工作必須做足，才能確保縣局的行評實效。今年，局里除通過網(wǎng)絡(luò)、意見箱以外，還要求各班子成員帶隊、單位負責人參加上門征求意見，同時舉辦履職盡責督促檢查座談會，落實到xxx，我們則需要拓展和延伸這些工作，目前存在走訪不全面、不深入等問題。四是在統(tǒng)籌兼顧和有機結(jié)合方面把握不夠。在實際中還存在將履職盡責督促檢查工作與政治紀律和政治規(guī)矩集中教育、與踐行“三嚴三實”、與國土資源中心工作緊密結(jié)合力度不夠的情況，僅限于按照縣局要求開展規(guī)定動作，這幾項重要活動的有機結(jié)合還做得不夠到位。

分析這些存在的不足和問題的主要原因有以下幾點：一篇三：履職盡責自查報告

關(guān)于履職盡責自查工作情況的報告

根據(jù)市xxx關(guān)于印發(fā)《2015年xxx履職盡責督促檢查工作實施方案》的通知文件精神，xx在學(xué)習(xí)動員的基礎(chǔ)上，對照崗位職責，認真開展了自查自糾工作，深入查找工作中存在的問題。現(xiàn)將自查工作情況報告如下：

一、加強領(lǐng)導(dǎo)，確保組織工作和管理工作取得成效 。 為了認真抓好此項工作，我x成立了由黨支部書記、xx為組長的履職盡責工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組成員對照“五個方面”的自查要求，帶頭自查，帶頭征求意見，落實責任，采取自上而下的方式，先從領(lǐng)導(dǎo)班子成員查起，然后到每一位中層干部，分層分級組織進行。按照權(quán)責對等的原則，逐項逐條展開自查，找出差距廣泛聽取意見，真誠采納意見和建議。

1、領(lǐng)導(dǎo)班子成員說職責

xxx班子成員重點自查做的不足的方面并提出整改措施。隨后，討論明確各自的崗位職責，并對職責范圍進行了局部調(diào)整。會上，大家還一致認為，作為管理者，必須從傳統(tǒng)觀念中解放出來，增強創(chuàng)新意識，提高自身的管理能力和技術(shù)能力。

2、中層干部說職責

中層干部集中圍繞“帶好一個科室，”來談體會，談職責。大家普遍認為，中層干部職責在于調(diào)查了解下屬科室職工的工作情況，工作紀律情況，學(xué)習(xí)技術(shù)情況，身體情況，做好表率；制定本科室經(jīng)濟責任目標，建立規(guī)章制度，規(guī)范本科室職工的日常行為。

二、加強學(xué)習(xí)，為自查工作奠定牢固的思想基礎(chǔ)。

xx把加強執(zhí)行力的學(xué)習(xí)貫穿始終，召開由班子成員和中層干部參加的會議，重溫市xxx下發(fā)的相關(guān)文件的精神，深入學(xué)習(xí)履職盡責和黨風廉政建設(shè)文件，多渠道收集并學(xué)習(xí)好的經(jīng)驗和做法，為自查做好了充分的思想準備。

三、廣泛宣傳，發(fā)動職工主動參與，消除職工疑慮。

xx采取多種形式的宣傳活動，向單位全體職工講清開展這項活動的目的意義，是為了更好的為業(yè)主和建設(shè)單位服務(wù)，講明我們改進工作、把各種責任落到實處的誠心和決心，取得全體職工的理解、信任和支持，以真心換真誠。

四、集中精力，梳理現(xiàn)有崗位職責、責任制度。

自查工作開展以后，xx在繼續(xù)完善現(xiàn)有崗位制度的基礎(chǔ)上，認真梳理現(xiàn)有的責任制度和崗位職責。梳理內(nèi)容包括：下達給各經(jīng)營實體工作經(jīng)濟指標；各科室及經(jīng)營實體制定的崗位職責、工

作規(guī)范、廉政建設(shè)、作風建設(shè)、績效考核、等一系列規(guī)章制度。

五、認真查找差距，切實做到“五方面”。

xx結(jié)合業(yè)主和建設(shè)單位反映的意見和建議，對照已梳理的責任制度和崗位職責，切實做到“五方面”，深入查找工作中存在的各種問題。單位領(lǐng)導(dǎo)班子主要在權(quán)責設(shè)定、服務(wù)態(tài)度、辦事效率等方面對照檢查；中層干部在思想作風、工作作風、服務(wù)態(tài)度和技術(shù)等方面對照檢查。通過自查，從而找準找出我院在權(quán)責設(shè)定、工作規(guī)范、辦事效率、責任機制、服務(wù)態(tài)度和技術(shù)服務(wù)等方面存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)。

六、廣泛征求意見，促進自查工作取得成效。

為了讓自查工作取得更大成效，營造xxxx工作的良好氛圍。xx采取征求業(yè)主和建設(shè)單位意見的方式，廣泛征求意見。7月1日上午，在會議室召開了征求全體職工和部分業(yè)主意見會議，向職工、業(yè)主發(fā)放征求意見表，就作風建設(shè)、服務(wù)態(tài)度等方面對xxx進行評價，滿意率為96%。

2015年7月3日

員工履職回避工作排查報告篇2

醫(yī)院藥房員工履職報告

　　
　　我榮幸的被我院藥房選舉來做這個述職報告，要說先進呢，我藥房的每位工作人員都是先進個人，先進是屬于我們集體的，我們五位工作人員都不會說些阿諛奉承之語，不過我們的工作應(yīng)該是大家有目共睹的，都是在腳踏實地、實事求是的干好我們的本職工作。 ：任勞任怨，默默無聞。 ：工作認真仔細，對事一絲不茍。 ：手腳麻利，精明能干。 ：工作踏實，知識廣泛。而我本人呢！也是積極地做好了每一項工作。雖然本次會議是要求做個人的述職報告，但我今天代表我藥房姐妹的意愿上來做這個藥房的述職報告。

　　在繁忙的工作中， 年不知不覺的帶著收獲悄然離我們而去，回顧這一年來的工作歷程，既忙碌又充實，看到我院的迅速發(fā)展，作為我院的職工，我們都由心的感到高興。

　　眾所周知，藥房是集管理、技術(shù)、經(jīng)營、服務(wù)于一體的綜合性科室，藥房不僅要保證提供給患者準確、質(zhì)量合格的藥品，而且還要保證患者安全有效地使用藥品。我藥房的每位工作人員，都認真學(xué)習(xí)《藥品管理法》、《處方管理制度》，一直以安全有效用藥作為自己的職業(yè)道德要求，全心全意為患者服務(wù)，以禮待人，熱情服務(wù)，耐心解答問題，為患者提供一些用藥的保健知識，讓患者能夠用到安全、有效、穩(wěn)定的藥品而不斷努力著。 >

員工履職回避工作排查報告篇3

關(guān)于銀行保險機構(gòu)員工履職回避工作的指導(dǎo)意見

各銀保監(jiān)局，各政策性銀行、大型銀行、股份制銀行，外資銀行，金融資產(chǎn)管理公司，各保險集團（控股）公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險專業(yè)中介機構(gòu)、外國保險機構(gòu)駐華代表機構(gòu)，其他會管經(jīng)營類機構(gòu)：

為進一步加強對銀行保險機構(gòu)員工履職行為的監(jiān)管，推動行業(yè)自律和內(nèi)部廉潔建設(shè)，提升內(nèi)控機制有效性，督促各機構(gòu)員工公平公正履職，根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》《保險公司內(nèi)部控制基本準則》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對銀行保險機構(gòu)員工履職回避工作提出以下意見。

一、總體要求

（一）工作目標。推動銀行保險機構(gòu)建立健全履職回避制度，將履職回避作為合規(guī)文化、廉潔文化建設(shè)的重要內(nèi)容，建立履職回避長效工作機制，著力營造主動申報、嚴格回避、公正履職、強化內(nèi)控的文化氛圍。

（二）基本原則。

突出重點。緊盯關(guān)鍵人員和重點業(yè)務(wù)，著重抓好對銀行保險機構(gòu)內(nèi)部控制具有重要影響力的管理人員的任職回避，以及員工從事重點業(yè)務(wù)活動時的業(yè)務(wù)回避。

實事求是。本指導(dǎo)意見為履職回避工作的底線要求，銀行保險機構(gòu)可結(jié)合實際，在員工招錄、職務(wù)調(diào)整、業(yè)務(wù)經(jīng)營等環(huán)節(jié)制定更嚴格、差異化的回避制度。

強化監(jiān)督。加強對履職回避工作的內(nèi)部問責和監(jiān)管約束，扎緊制度籬笆，堵塞管理漏洞，以強有力的懲戒措施推動履職回避工作落地實施。

穩(wěn)妥有序。統(tǒng)一思想，提高認識，加強員工教育，尊重員工意愿，注意方式方法，科學(xué)制定分步實施方案，穩(wěn)妥有序推進履職回避工作。

二、明確履職回避工作對象范圍

（三）機構(gòu)范圍。國家開發(fā)銀行、政策性銀行、商業(yè)銀行、商業(yè)保險公司和政策性保險公司。銀保監(jiān)會監(jiān)管的其他金融機構(gòu)參照執(zhí)行。

（四）員工范圍。與銀行保險機構(gòu)總部及境內(nèi)機構(gòu)（包括各類分支機構(gòu)、銀行業(yè)保險業(yè)附屬機構(gòu)等）簽訂勞動合同的所有在崗人員。

非執(zhí)行董事、股東監(jiān)事和外部監(jiān)事參照關(guān)鍵人員實行履職回避。銀行保險機構(gòu)勞務(wù)派遣人員參照普通員工實行履職回避。其中，“關(guān)鍵人員”指銀行保險機構(gòu)中對該機構(gòu)經(jīng)營管理、風險控制有決策權(quán)或重要影響力的各級管理層成員和內(nèi)設(shè)部門負責人，具體人員范圍由各機構(gòu)結(jié)合自身實際和區(qū)域特點，根據(jù)內(nèi)控管理和風險控制需要予以確定，并報對應(yīng)監(jiān)管部門或?qū)俚乇O(jiān)管機構(gòu)；其他員工為“普通員工”。

（五）親屬范圍。關(guān)鍵人員應(yīng)回避的親屬包括配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親和近姻親。普通員工應(yīng)回避的親屬包括父母、配偶及其父母、子女及其配偶。

三、嚴格任職回避

（六）關(guān)鍵人員任職回避。本人與親屬不得在同一單位擔任雙方直接隸屬于同一管理層成員的職務(wù)或有直接上下級管理關(guān)系的職務(wù)；不得在其中一方擔任管理層成員的單位從事人事、財務(wù)、監(jiān)察、內(nèi)控、內(nèi)審、風險管理、授信審批、投資決策、投資交易等工作。“同一單位”指銀行保險機構(gòu)關(guān)鍵人員所在機構(gòu)本部。具有獨立人事管理權(quán)限的各級直屬機構(gòu)、事業(yè)部等視為同一單位。

同時，關(guān)鍵人員與親屬也不得同時在其他雙方有直接業(yè)務(wù)制約或利害關(guān)系等影響內(nèi)控機制有效性的崗位工作。

（七）監(jiān)管人員親屬任職回避。員工有親屬在監(jiān)管機構(gòu)工作的，銀行保險機構(gòu)應(yīng)合理安排該員工崗位和職責，避免員工與親屬存在任職回避和公務(wù)回避關(guān)系，避免出現(xiàn)影響監(jiān)管公正的情形。

（八）公職人員任職回避。銀行保險機構(gòu)擬聘用曾在黨政機關(guān)工作的公職人員的，需注意審核其是否符合《公務(wù)員法》和有關(guān)法規(guī)規(guī)定的任職回避要求，其任職是否經(jīng)原單位黨委（黨組）審核并按照干部管理權(quán)限征得相應(yīng)的組織（人事）部門同意。

（九）關(guān)鍵人員和重要崗位員工輪崗要求。銀行保險機構(gòu)應(yīng)結(jié)合自身行業(yè)、所處地域的特點，加強重要崗位管控，建立關(guān)鍵人員和重要崗位員工輪崗制度，對于在業(yè)務(wù)運營、內(nèi)控管理和風險防范等方面具有重要影響力的各級管理層成員、內(nèi)設(shè)部門負責人和重點業(yè)務(wù)崗位員工，應(yīng)明確輪崗期限、輪崗方式等要求，嚴格實行輪崗。其中，輪崗期限原則上不得超過7年；全國性銀行保險機構(gòu)員工原則上不得在本人成長地擔任省級和地市級分支機構(gòu)主要負責人，確有特殊情況的，可申請豁免，但應(yīng)按規(guī)定履行有關(guān)審批和公示程序。

員工在進行輪崗時，應(yīng)符合本指導(dǎo)意見規(guī)定的履職回避要求。

四、規(guī)范業(yè)務(wù)回避

（十）員工業(yè)務(wù)回避。銀行保險機構(gòu)員工在辦理重點業(yè)務(wù)時，如涉及本人、親屬或存在其他利害關(guān)系的，應(yīng)主動匯報并提請業(yè)務(wù)回避，且不得以任何形式施加影響。“重點業(yè)務(wù)”的具體范圍由各機構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)風險特點，按照有效制衡的內(nèi)控管理原則予以確定，并報對應(yīng)監(jiān)管部門或?qū)俚乇O(jiān)管機構(gòu)。

（十一）關(guān)鍵人員附加要求。銀行保險機構(gòu)董事（理事）、監(jiān)事及其他關(guān)鍵人員除應(yīng)按照上條要求履行業(yè)務(wù)回避，還應(yīng)按照關(guān)聯(lián)交易管理等相關(guān)要求，在涉及本人或親屬等關(guān)聯(lián)交易事項表決、決策時，及時告知關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度，并履行回避義務(wù)。

五、細化回避程序

（十二）任職回避程序。本人提出回避申請或者所在單位提出回避建議；任免單位有關(guān)部門按照管理權(quán)限對是否符合回避情形進行審核，聽取員工本人及相關(guān)人員意見，并提出回避意見報任免單位；任免單位作出決定，需要回避的，應(yīng)調(diào)整崗位或崗位職責。

因婚姻、職務(wù)變化等新形成任職回避關(guān)系的，本人應(yīng)在30天內(nèi)向所在單位報告，并在6個月內(nèi)完成任職回避調(diào)整。在任職回避調(diào)整到位前，必須嚴格實行業(yè)務(wù)回避。

（十三）業(yè)務(wù)回避程序。本人主動提出回避申請的，按照管理權(quán)限由所在單位或部門負責人作出回避決定；本人未提出回避申請的，所在單位或部門負責人可直接作出回避決定。因特殊情況不能及時履行有關(guān)程序的，員工應(yīng)先行回避，并在事后及時補齊相關(guān)手續(xù)。

（十四）豁免回避程序。結(jié)合不同類型、不同地域及不同層級機構(gòu)的實際，對因客觀條件限制等特殊情況，確無法按相關(guān)要求進行任職回避的，應(yīng)按照職位較高人員的人事管理權(quán)限，履行相應(yīng)的審批程序，并在其所在單位予以公示。人事管理權(quán)限屬于一級分支機構(gòu)及以上的，應(yīng)由總部黨組織批準；人事管理權(quán)限屬于一級分支機構(gòu)以下的，應(yīng)由一級分支機構(gòu)黨組織批準。總部或一級分支機構(gòu)未設(shè)黨組織的，由相應(yīng)高管層批準。豁免人員相關(guān)信息應(yīng)按季度報銀行保險機構(gòu)總部以及對應(yīng)監(jiān)管部門或?qū)俚乇O(jiān)管機構(gòu)。

六、抓好工作落實

（十五）切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各機構(gòu)應(yīng)充分認識履職回避工作的重要意義，按照上述要求，指定牽頭部門負責具體工作。加強宣傳教育，引導(dǎo)各級機構(gòu)統(tǒng)一思想，提高認識，把履職回避管理作為本機構(gòu)穩(wěn)健運行的基礎(chǔ)性工作，確保落實到位。

（十六）分步推進回避工作。各機構(gòu)應(yīng)對履職回避情況進行摸排清理，按照“管住增量、消化存量”的原則，嚴禁在崗位調(diào)整、職務(wù)晉升等環(huán)節(jié)新發(fā)生應(yīng)回避未回避情形。制定回避工作分步實施計劃并嚴格做好實施。存量任職回避問題原則上于2022年底前清理完畢。其中，各級機構(gòu)管理層中的存量問題原則上于2020年底前、各級機構(gòu)內(nèi)設(shè)部門負責人中的存量問題原則上于2021年底前清理完畢，其他存量問題應(yīng)合理安排時限，避免集中到2022年清理。確有困難無法在2020年底和2021年底前完成相關(guān)存量問題清理的，按豁免回避權(quán)限經(jīng)總部或一級分支機構(gòu)黨組織或高管層批準后可適當延后。

摸排情況和回避工作分步實施計劃應(yīng)于本指導(dǎo)意見印發(fā)后3個月內(nèi)報送對應(yīng)監(jiān)管部門或?qū)俚乇O(jiān)管機構(gòu)。確有特殊情況的，經(jīng)對應(yīng)監(jiān)管部門或?qū)俚乇O(jiān)管機構(gòu)同意可適當延后報送，但延后不得超過3個月。

（十七）完善履職回避制度。各機構(gòu)應(yīng)按照本指導(dǎo)意見要求，制定并完善內(nèi)部專門的履職回避制度辦法，結(jié)合實際明確本機構(gòu)履職回避工作中“關(guān)鍵人員”“重點業(yè)務(wù)”的具體范圍，并報對應(yīng)監(jiān)管部門或?qū)俚乇O(jiān)管機構(gòu)。

在境外設(shè)有機構(gòu)的，應(yīng)參照本指導(dǎo)意見要求，指導(dǎo)境外機構(gòu)根據(jù)當?shù)厍闆r及法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，建立健全從境外聘請的境外機構(gòu)員工的履職回避機制。

（十八）健全配套保障機制。各機構(gòu)應(yīng)在依法合規(guī)的前提下，持續(xù)優(yōu)化對員工應(yīng)回避親屬信息的獲取和核實手段，加強與紀檢監(jiān)察等部門的信息共享和交叉核驗，探索建立應(yīng)回避親屬關(guān)系的個人申報制度。積極引入信息技術(shù)，搭建專門信息庫和信息管理系統(tǒng)，推動履職回避工作的動態(tài)更新和實時控制。

（十九）建立長效工作機制。各機構(gòu)應(yīng)持續(xù)做好員工履職回避工作，堅持力度不減、標準不降、長抓不懈，定期對履職回避執(zhí)行情況進行檢查，及時將有關(guān)情況通報相應(yīng)的紀檢監(jiān)察部門，并將有關(guān)制度制定和執(zhí)行情況納入年度內(nèi)部控制評價報告上報對應(yīng)監(jiān)管部門或?qū)俚乇O(jiān)管機構(gòu)。未設(shè)紀檢監(jiān)察部門的，應(yīng)定期向董事會、監(jiān)事會或高管層報告有關(guān)情況。

七、加大回避懲戒力度

（二十）內(nèi)部問責。各銀行保險機構(gòu)應(yīng)當結(jié)合本單位、本系統(tǒng)實際，嚴格執(zhí)行本指導(dǎo)意見關(guān)于員工履職回避的各項要求，發(fā)現(xiàn)遲報、瞞報、漏報、錯報親屬信息，以及通過其它不正當手段逃避履職回避管理等問題的，依據(jù)機構(gòu)內(nèi)部有關(guān)員工管理規(guī)章制度進行處理。

（二十一）監(jiān)管約束。各級監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)按照監(jiān)管職責分工，加強對轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)自身履職回避制度辦法以及制度執(zhí)行等情況的指導(dǎo)和督促，將轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)員工履職回避工作情況作為內(nèi)控監(jiān)管的重要內(nèi)容，定期對發(fā)現(xiàn)的問題進行通報，并建立整改跟蹤臺賬，持續(xù)跟進整改進展和整改結(jié)果，開展整改問責。對于嚴重違反本指導(dǎo)意見規(guī)定的，對應(yīng)監(jiān)管部門或?qū)俚乇O(jiān)管機構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)采取相應(yīng)監(jiān)管措施，并視違規(guī)情形進行行政處罰。

本指導(dǎo)意見自印發(fā)之日起施行。

2019年12月19日?

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