實施是一個漢語詞匯，拼音是shí shī，指開展，施行。語出明李贄《序》：“有德行而后有政事、文學，非德行則政事、文學亦不成矣。是德行者，虛位也；言語、政事、文學者，實施也。”， 以下是為大家整理的關于農房風貌管控實施方案5篇 , 供大家參考選擇。

農房風貌管控實施方案5篇

農房風貌管控實施方案篇1

XXX公司

安全風險分級管控實施方案

1.適用范圍

本實施方案適用于 XXX公司風險識別、評價、分級、管控。

2.編制依據

（1）《中華人民共和國安全生產法》國家主席令 第 13 號令

（2）《中華人民共和國道路交通安全法》國家主席令 第 8 號令

（3）《山東安全生產主體責任規定（修改稿） 》（山東省人民政府令

2016 年第 303 號）

（4）關于加快推進安全生產風險管控與隱患排查治理兩個體系建設的工作方案（魯安辦發〔 2016〕10 號）

其他相關安全生產法規、標準、文件。

3.總體要求、目標與原則

3.1 總體要求

結合本公司特點，建立精準、動態、高效、嚴格的風險分級管控體系，全面辨識、評估安全風險，落實風險分級管控主體責任，采取有效措施控制重大安全風險， 對公司風險實施差異化、 標準化分級管控。根據安全風險等級及嚴重程度、落實預防和應急措施，化解和降低安全風險，提升公司安全生產水平。

3.2 工作目標

全面落實本公司安全生產風險分級管控主體責任 ,確保風險有效受控 ,構建安全生產長效機制，從根本上化解或降低安全風險，防范

生產安全事故的發生。

3.3 基本原則

堅持“統一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、

持續改進”的基本原則，充分發揮各部門人員的主導作用，全面落實

企業主體責任，確保風險分級管控體系持續、有效、穩定、健康。

4.組織管理機構

4.1 機構設置

4.1.1XXX公司是安全生產風險分級管控的責任主體， 在總公司建

立安全生產風險管控領導小組， 負責安全風險分級管控的研究、 統籌、

協調、指導工作；在各公交營運公司分別建立安全生產風險管控工作

小組，負責安全風險管控的執行、教育、整改、落實等工作。

4.1.2 總公司建立的安全生產風險分級管控領導機構，成員包括

總司總經理、副經理、各相關科室單位負責人。領導機構負責統籌體

系建設的計劃制定、人員配置、財務資源等事項，指導和協調體系建

設的各項工作。日常辦事機構設置在安全管理處。

4.1.3 公交營運公司風險管控工作小組由營運公司負責人任組長，

成員至少包括營運公司車輛技術負責人、安全負責人、安全員、駕駛

員代表、等相關責任人。 營運公司各崗位人員應全員參與風險分級管

控活動的實施中， 確保風險分級管控活動涉及日常運營的各區域、 場

所、崗位、各項作業活動和管理活動，確保危險源辨識的全面性、時

效性。

4.2 職責

4.2.1 公司職責

1、公司風險管控領導小組負責公司級風險分級管控體系的建立與運

行，負責對營運公司安全生產風險分級管控小組的工作進行監督指

導；

2、公司應建立風險分級管控管理制度，明確各部門、各崗位的風險

管控職責；。

3、公司應掌握風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的

隱患；

4、負責公司級安全生產風險評估工作的開展，對公司施工活動危險

源識別、分析、評價等工作，及時制定更新《安全生產風險分級管控

清單》；

5、公司負責對一級風險進行管控，對其他級別風險的管控進行監督

指導。

4.2.2 公交營運公司職責

1、公交營運公司風險管控工作小組負責本公司的風險分級管控體系

的建立與運行， 負責對公交駕駛員的風險管控工作進行監督指導；

2、公交營運公司建立風險分級管控管理制度，明確各崗位的風險管

控職責；

3、掌握風險的分布情況、 可能后果、控制措施及可能存在的隱患；

4、負責分公司安全生產風險評估工作的開展，對公司作業活動危險

源識別、分析、評價等工作，及時制定更新《安全生產風險分級管控

清單》；

5、負責落實一級風險管控措施，實施二級風險管控工作，對三、四

級風險的管控進行監督指導。

4.2.3 駕駛員職責

1、負責本人及駕駛的公交運營車輛所涉及的風險分級管控體系的運

行；

2、掌握本人及所駕駛的公交運營車輛及所屬公交線路的風險分布情

況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；

3、對于作業過程中發現的危險源要及時上報營運公司；

4、負責落實一、二、三級風險管控措施，實施四級風險管控工作。

5.術語和定義

5.1 風險

指生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和后果的組合。 風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性。可能性，是指事故（事件）

發生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發生后，將造成的人員

傷害和經濟損失的嚴重程度。

風險 (R)＝可能性 (L) ×后果 (S)。

5.2 危險源

可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或它們的組合。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。

5.3 風險點

通常指風險存在的部位，又稱危險源。

5.4 風險辨識

風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。

5.5 風險評估 / 評價

對危險源導致的風險進行評估、 對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。

5.6 風險分級

采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價， 對評價結果進行劃分等級。重大風險（ 1 級）、較大風險（ 2 級）、一般風險（3 級）、低風險（ 4 級），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示。

5.7 風險分級管控

是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復

雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

5.8 風險信息

是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴隨風險

大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

5.9 重大風險

是指具有發生事故的極大可能性或發生事故后產生嚴重后果，

者二者的結合的風險。

5.10 重大危險源

是指長期地或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險

或

物品的數量等于或超過臨界量的單元。 單元是指一個（套）生產裝置、

設施或場所，或同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于 500m 的幾個

（套）生產裝置、設施或場所。

6.風險分級管控工作程序

風險分級管控工作程序主要包括：風險點確認、危險源辨識、風險評價、編制清單、制定措施、管控實施、驗證效果等關鍵控制環節。公司應針對風險分級管控過程的每一個環節， 制定相應的標準、方法、步驟及要求，有組織地有序開展

7.風險點識別方法

7.1 風險點識別范圍的劃分要求

風險點劃分應遵循 “大小適中、 便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰” 的原則，涵蓋公司經營活動全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。

風險點識別范圍以公司各個業務部門為單位組織，以運營作業、辦公區域進行劃分。 其中運營單位將每臺運營車輛按照運營車型或者運行線路等不同進行進一步劃分，確保風險點識別全覆蓋。

7.2 風險點識別方法

以安全檢查表法（ SCL）對生產現場及其它區域的物的不安全狀態、人的不安全行為、作業環境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業危害分析法（ JHA）并按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不安全行為進行識別。

7.3 風險點排查

7.3.1 風險點排查內容

辦公區、生活區、作業區以及周邊建筑物、構筑物等可能導致事

故風險的物理實體、作業環境、作業空間、作業行為、管理情況等進

行排查。

風險點排查應包括安全管理、文明駕駛、出車前檢查、運營過程

中檢查、收車后車輛檢查、停車場、車輛維修作業、車輛加油加氣作

業、車輛充電作業、車輛舉升維修作業、廢舊機件機油回收作業、維

修機具使用等方面存在的風險點。

7.3.2 建立風險點排查臺賬

公司應根據企業資質情況建立風險點排查臺賬，實現“一企一

冊”；營運公司車隊應根據承包工程情況建立風險點排查臺賬，實現

“一車隊一冊”。

臺賬信息應包括：風險點名稱、風險點位置、風險點范圍、潛在

事故類型、事故危害程度、風險點風險等級、管控層級、管控措施、

應急處置要求等信息。

7.3.3 風險點排查的方法

公司應按照國家相關技術標準、 管理制度規定、 以往經驗等排查

企業經營活動中存在的風險點。

8.危險源辨識

8.1 事故類型

依據參照 GB6441—1986《企業傷亡事故分類》 進行分類，綜合

考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故

分為 20 類：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹

溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆

炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他

傷害。

8.2 危險源識別的內容

1、危險源辨識的范圍， 應覆蓋車輛運營和維修所有的作業活動，

包括辦公區、車輛停放區、維修作業區以及周邊建筑物、構筑物或其

他設施。

2、危險源識別狀態與時態，應考慮正常、異常、緊急三種狀態

和過去、現在、將來三種時態。

3、危險源辨識還應考慮常規和非常規作業活動等。

4、物的不安全狀態，人的不安全行為，作業環境和管理的缺陷

等因素。

8.3 危險源辨識方法

危險源辨識應采取詢問交談、現場觀察、工作危害分析、安全檢查表和獲取外部信息等方法， 從事故發生的根源、 狀態和行為等多個方面，對危險源進行分析，以確保充分、全面、無遺漏地對危險源進行辨識。

工作危害分析、安全檢查表是常用的兩種方法。

1、工作危害分析法（ JHA）

工作危害分析法是一種定性的風險分析辨識方法， 它是基于作業活動的一種風險辨識技術， 用來進行人的不安全行為、 物的不安全狀態、環境的不安全因素以及管理缺陷等的有效識別。 即先把整個公交運營作業活動劃分成多個工序， 將每個工序中的危險源找出來， 并判

斷其在現有安全控制措施條件下可能導致的事故類型及其后果。

若現有安全控制措施不能滿足安全運營的需要， 應制定新的安全控制措施以保證安全運營； 危險性仍然較大時， 還應將其列為重點對象加強管控，必要時還應制定應急處置措施加以保障， 從而將風險降低至可以接受的水平。

2、安全檢查表分析法（ SCL）

安全檢查表法是一種定性的風險分析辨識方法， 是將一系列項目列出檢查表進行分析， 以確定運營狀態是否符合安全要求， 通過檢查發現運營過程中存在的風險，提出改進措施的一種方法。

8.4 危險源識別的步驟

1、公交營運駕駛員應將作業過程中發現的危險源向營運公司負責人

匯報。

2、營運公司負責組織對本公司經營范圍內可能的危險源和公交營運

駕駛員上報的危險源進行匯總，填寫《危險源清單》 ，報公司安全管

理處

3、公司安全管理處對各營運公司上報的《危險源清單》進行匯總，

編制《企業危險源清單》。

4、危險源的識別應從公交營運車輛的購入、使用、維修、報廢等全

過程中隨時進行評價，及時補充發現的新的危險源。

9.風險評價

9.1 風險評價基本要求

風險評價應滿足以下要求，以確保其科學合理性：

1、在危險源充分辨識的基礎上， 對其危害程度即風險進行評價；

2、根據評價結果確定風險等級，制定管控措施；

3、風險評價應為確定設施要求、 培訓需求和運行控制提供信息，

為管控目標、指標和管理方案提供依據；

4、風險評價結果應形成文件，作為企業建立和保持職業健康安

全管理體系中各項決策的基礎， 為持續改進企業的職業健康安全管理

績效提供衡量的基準。

9.2 風險等級的劃分

根據風險危險程度，按照從高到低的原則劃分為一、二、三、四

等四個風險級別，分為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高） 。

1、一級風險，即重大風險，意指現場的作業條件或作業環境非常危

險，現場的危險源多且難以控制，如繼續作業，極易引發群死群傷事

故，或造成重大經濟損失。

2、二級風險，即較大風險，意指作業條件或作業環境處于一種不安

全狀態，現場的危險源較多且管控難度較大，如繼續作業，極易引發

一般生產安全事故，或造成較大經濟損失。

3、三級風險，即一般風險，意指作業現場的風險基本可控，但依然

存在著導致生產安全事故的誘因， 如繼續作業， 可能會引發人員傷亡

事故，或造成一定的經濟損失。

4、四級風險，即低風險，意指作業現場所存在的風險基本可控，如

繼續施工，可能會導致人員傷害，或造成一定的經濟損失。對于作業

現場所存在的低風險， 雖不需要增加另外的控制措施， 但需要在日常

運營中逐步加以改進。

9.3 風險評價方法

風險評價的方法很多，如安全檢查表法、專家評議法、頭腦風暴

法、預先危險性分析法、事故樹分析法、風險程度分析法、作業條件

危險性分析法、風險矩陣分析法、事故后果模擬分析法等。

9.3.1 作業條件風險程度評價（ LEC）

基本原理是根據風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影

響事件發生的可能性乘積確定風險的大小。

定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：

D=L×E×C

式中： D——風險值 L——發生事故的可能性大小 E ——暴

露于危險環境的頻繁程度 C——發生事故產生的后果

1、發生事故的可能性（ L）

4、風險分級（ D）

表9.3.1-4

9.4 風險等級的確定

根據城市公共交通安全管理特點， 安全生產風險等級可以按照風

險程度分析、作業條件危險性分析等風險評價方法進行等級評定。

10.編制風險分級管控清單

總公司應在每一輪風險辨識和評價后， 編制包括全部各類風險信

息的風險分級管控清單，實現“一企一冊” 。結合公司實際，及時更

新風險分級管控清單。

營運公司應在針對營運車輛和營運線路的不同， 分別對風險進行

辨識和評價，編制風險分級管控清單，并隨實際情況及時更新，實現

“一車隊一冊”。經常性的根據排查的風險點狀態和已采取的防控措

施對風險點的危險等級進行重新辨識，及時消除或降低安全風險。

11.風險分級管控措施

公交營運公司根據風險分級情況制定風險控制措施策劃， 依次按照運營前管控、運營中管控、收車后管控、個體防護以及應急措施等五個運營順序對每個風險點制定相應的實施風險管控措施。 風險分級管控措施可以采用專項風險管控方案、 重大危險源公示、 日常安全教育、應急預案等， 根據風險嚴重程度和危害大小對不同等級的風險采用上述多項管控措施進行綜合管控。

11.1 專項風險管控方案

凡含有一級、二級風險的在作業前， 均應按規定編寫專項作業方案。超過一定規模的危險性較大的專項作業方案應進行專家論證。

11.2 重大危險源公示

總公司建立重大危險源公示制度， 對于重大危險源進行公示。 危險源公示可以采用通過設立公示欄、公示牌等多種形式。

11.3 日常安全教育

日常安全教育是指公交營運駕駛員在日常營運作業前對作業活動所涉及環境、機械、技術、安全等進行詳細的，有針對的培訓。安全教育的主要內容有作業特點、作業環境、危險區域、設備狀況、防護設施、應急預案等。

重點從思想上對公交駕駛員進行安全生產教育， 自覺遵守安全操作規程，不違章作業；介紹作業環境的安全檢查和應急處置辦法。發現事故隱患，及時上報領導，采取措施。

11.4 應急預案

總公司和公交營運公司應分別制定應急處置預案。 建立突發事件的應急管理和應急響應程序， 及時有效地實施應急處置工作； 加強預案的演練工作，提高處置突發事件的能力最大程度地預防和減少突發事件造成的損害，保障人身和財產安全。

12.實施風險分級管控

一級風險的管控， 由公司制定管控方案，掛牌督辦，營運公司組織實施；

二級風險的管控，由營運公司負責組織實施， 公司組織監督指導；三級風險的管控， 由營運公司負責組織實施， 公司安全管理處負

責監督指導。

四級風險的管控， 由公交駕駛員人員進行實施， 分公司安全管理部門負責監督指導。

13.文件管理

總公司及各公交營運公司做好保存風險管控過程的記錄資料， 并按照《交通運輸企業安全生產標準化建設評價管理辦法》 納入安全技術資料管理。涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。

14持續改進

14.1 評審和更新

總公司風險管控領導小組應每年至少進行一次安全生產風險分

級管控評審和更新工作， 評審結果的內容、 結論以及確定的措施等內

容應做好記錄。各公交營運公司應及時組織開展和更新危險源識別、

風險評價工作，以確保其適用性和有效性。

當出現以下情況時， 總公司應對風險管控的影響， 及時針對變化

范圍開展風險分析，及時更新風險信息：

1、企業目標、要求發生變化時；

2、法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

3、發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險

源的再評價；

4、組織機構發生重大調整；

5、補充新辨識出的危險源評價；

6、風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；

7、已有的管控措施出現失效時。

14.2 溝通

公司應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外

部風險管控溝通機制， 及時有效傳遞風險信息， 樹立內外部風險管控

信心，提高風險管控效果和效率。 重大風險信息更新后應及時組織相

關人員進行培訓。

風險分級管控程序框圖

風險分級管控程序

確定危險源（風險點）識別辦法

確定危險源識別范圍

農房風貌管控實施方案篇2

全面風險管控方案

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2017年全面經營風險管控方案

批準：

審核：

會簽：

編制：

二零一七年三月

2017年全面經營風險管控方案

一、項目背景與目的

為了提高公司的管理水平和風險防范能力，合理的保證各單位經營管理合法合規，資產安全，現向全公司大力推進風險庫的建立，幫助各單位更快更好更準的識別經營過程中所存在的風險，明確各部門風險管理的職責，強化風險管理工作，特制定本實施方案。

二、項目計劃

本次工作分為“策劃啟動階段”、“實施階段”推進，嚴格管控過程，注重過程輸出物，為明確過程輸出物的交付時間節點，現制定出全面風險管理方案全面推進計劃。

三、組織機構及職責

為了加強風險管理，確保全面經營風險管控按計劃推進，成立公司風險管理體系建設領導小組。

公司風險管理組織體系，主要包括由公司領導層和各部門負責人組成的全面風險管理領導小組及成員、風險管理辦公室、風險管理兼職員及其職責。其中公司總經理任小組組長，黨委書記、總經理助理任副組長，各部門負責人為小組成員，領導小組下設風險管理辦公室，設在綜合管理部辦公室。各部門分別設立風險管理員，由各部門優秀骨干人員兼任。

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組長：XXX

（一）領導小組組長工作職責：

1.全面負責公司風險管理工作；

2.確定公司風險管理工作的總體目標、風險承受度、批準風險管理策略和重大風險管理解決方案；

3.了解和掌握公司面臨的各項重大風險及其風險管理現狀，做出有效控制風險的決策；

4.批準重大決策、重大風險、重大事件和重要業務流程的判斷標準或判斷機制；

5.批準重大決策的風險評估報告；

6.批準風險管理組織機構設置及其職責方案；

7.批準風險管理措施，糾正和處理相關組織或個人超越風險管理制度做出的風險性決定的行為；

8.督導公司風險管理文化的培育；

9.全面風險管理其他重大事項。

副組長：XX\XX\XXX\XX

（二）領導小組副組長工作職責：

1.協助組長開展風險管理工作，按照職責管理職能部門及各業務單元的全面風險，有效化解和降低公司整體的運營風險；

2.審議風險管理策略和重大風險管理解決方案；

3.審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業務流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告；

4.審議風險管理組織機構設置及其職責方案；

5.具體指導、監督、檢查各分管部門的風險管理工作；

6.同時根據職責負責組織編制相關方案、計劃、報告。

7.辦理有關全面風險管理的其他事項。

領導小組成員：XX\XX\XX\XXX\XXX\XX....

（三）領導小組成員工作職責：

1.負責執行風險管理基本流程，組織建立部門風險管理機制體系建設、風險管理信息系統建設和內部監控體系；

2.研究提出部門重大決策、重大風險、重大事件和重要業務流程的判斷標準或判斷機制；

3.研究提出部門的重大決策風險評估報告；

4.研究提出部門重大風險管理解決方案，并負責該方案的組織實施和對該風險的全面監控；

5.負責對部門風險管理有效性的評估，研究提出、制定和落實風險管理防范措施、風險改進方案；

6.做好培育風險管理文化的有關工作；

7.建立健全風險管理內部控制子系統；

8.負責組織落實風險管理全面工作，認真查找風險點，制定和完善職責內的風險管理工作方案、計劃、報告；開展自檢自查工作；

9.接受風險管理辦公室組織、協調、指導和監督；

10.負責完成年度風險管理目標工作。

風險管理辦公室：綜合管理部

（四）風險管理辦公室工作職責：

1.負責公司全面風險管理協調、監督、檢查具體落實工作；

2.根據《公司風險管理職能對照表》，負責職能職責相對應的風險管理，執行風險管理基本流程；

3.對月度重要重大風險、公司前十大風險管理組織制定其管理策略和解決方案，以及監督改進，對該風險的全面監控；

4.負責組織協調全面風險管理日常工作；

5.負責指導、監督有關職能部門、各單位開展全面風險管理工作；

6.推進公司風險管理文化的有關工作；

風險管理員：XX\X\XX\XXX\XXX.......

（五）風險管理兼職員工作職責：

1.負責風險管理的日常工作，配合風險管理辦公室的日常工作；

2.負責風險點查找、識別、評估、確定；

3.按月制定風險管理工作計劃并及時分析風險管理工作跟進情況、報送風險管理辦公室；

4.執行風險管理基本流程，落實風險管理防范措施、改進方法，完成年度風險管理目標工作。

四、總體思路?

按照“統一規劃、上下結合，分層分類、分步推進，突出重點、持續優化”的總體思路，分階段、有重點推進實施。??????

1.統一規劃、上下結合：在現有內部控制和專業管理的基礎上，明確風險管理目標，統一風險管理框架，統籌各層級風險管理職能定位，自上而下建立風險分類清單，自下而上建設風險事件庫，確保上下銜接一致。??????

農房風貌管控實施方案篇3

強化校園安全風險管控工作實施方案

為貫徹落實《合肥市教育系統構建“六項機制”強化校園

安全風險管控工作實施方案》文件要求，牢固樹立安全發展理

念，堅持風險預控、關口前移、重心下 沉，堅持分級管控、分

類實施和屬地管理相結合的原則。

落實開展校園安全風險查找、 研判、 預警、 防范、處置、 責

任“六項機制 ”建設，有效提高風險預防處置工作科學化、 信息化、

標準化水平。

落實風險管控責任，采取有效措施控制重大安全風險，對

學校風險點實施標準化管控，提升學校安全風險管控水平，在

全面編制完成各級各類學校風險點清單的基礎上，科學核定風

險級別，制定有效防范措施，把隱患消滅在事故前面，有效防

范校園安全事故，保持校園安全穩定。確保校園安全穩定，特

制定本實施細則。

一、工作目標

通過建立起完善、有效運行的風險分級管控體系，全面推

進落實學校主體責任，有效促進校園安全科學管控，在全校范

圍內構建形成全覆蓋、全方位安全風險防控，實現標準化、信

息化的校園安全風險辨識管控體系，提高學校本質安全管理水

平。

- 1 -

二、工作原則

（一）學校安全風險辨識分級管控堅持“安全第一、預防

為主、綜合治理”的方針，實行“誰主管、誰負責”和“管業

務必須管安全”的原則。

（二）安全風險辨識分級管控是指按照安全風險點的不同

風險級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程

度等因素，確定不同管控層級的風險管控方式。

三、職責分工

學校作為安全風險管控的主體，其主要負責人對本校安全

風險辨識、安全風險防范和管控體系建設工作全面負責。學校

主要承擔以下職責：

1. 建立健全安全風險責任制，明確各崗位風險管控的責任

人、明確責任范圍等內容；

2. 按照“全覆蓋”的要求，委托具有相關資質或教育主管

部門審核認可的中介技術服務機構開展對校園及周邊進行風險

辨識工作 , 對辨識出的風險進行評估分級 , 形成學校安全風險評

估報告，并及時報教育主管部門審核；

3. 編制本校安全風險點名冊，并根據風險等級、管理和環

境評估狀況，提出管控措施；

4. 學校應當在存在風險的位置、區域，設置明顯的告知標

志，將風險基本情況、危害特性以及可能引發的事故后果和應

急措施等信息，告知本校師生和可能受影響的單位、區域及人

員；

5. 學校應當制定風險巡查制度，明確各風險點風險巡查責

- 2 -

任人，對存在風險的環節、物等安全狀況進行巡查，建立巡查

檔案；

6. 學校應組織制定并對教職工進行崗位風險培訓，使其了

解風險的危險特性，熟悉風險管理規章制度和相關安全操作規

程，掌握安全操作技能和應急措施；

7. 對學校存在的風險實施動態化管控。因設施設備改造、

技術升級等原因，致使安全條件有較大改善的，應根據情況重

新評估并確定風險級別。

四、學校安全風險級別劃分標準

學校安全風險指的是學校可能發生危險事件，造成或可能

造成人員傷亡、財產損失及影響學校安全與穩定的組合。

根據風險的可控程度、可能性、影響范圍和可能造成損害

的程度等因素，對學校安全風險進行分級， I 級、II 級、 III

級、 IV 級、 V 級。

I 極有可能發生 全國范圍內發生頻率極高

II 很可能發生 全國范圍內發生頻率較高

III 可能發生 全國范圍內發生過，類似區域 / 行業也偶

有發生；評估范圍未發生過，但類似區域 / 行業發生頻率較高

IV 較不可能發生 全國范圍內未發生過， 類似區域 / 行業

偶有發生

V 基本不可能發生 全國范圍內未發生過， 類似區域 / 行

業也極少發生

作為安全風險管控至關重要的是要認清風險，找準危險

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點。學校安全風險辨識管控就是針對學校制度管理、人員素質、

設施設備、環境和教育教學活動等項目進行辨識與評估，認清

風險，找準危險點，采取預防措施或控制措施將風險降低到可

接受的限度。

五、學校安全風險分級管控體系建設實施步驟

針對學校事故發生規律和季節性特點，采取調研商談、第

三方參與、專家論證等形式，找準安全風險點，實施超前預判。

學校每月進行一次安全風險預判，并建立重大安全風險工作臺

賬。學校安全風險分級管控體系建設，分四個階段進行。

（一）準備階段

成立工作小組，收集和研讀相關資料，熟悉分級方法和工

作步驟，開展初步現場調查，了解本校及周邊概況，編制風險

分級評估方案。

（二）實施階段

依據風險分級評估方案，組織安全、管理、技術、設備等

技術人員和專家（也可委托有資質的中介服務技術機構） ，圍繞

人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理缺

陷等要素，突出本校設備設施、施工場所、操作行為、環境條

件、安全管理等重點部位和環節，全方位開展排查，了解學校

各崗位、部位、環節存在的風險因素和學校安全管理現狀、校

園及周邊治安管理狀況，匯總、分析準備和實施階段所得的資

料、數據，通過分析研究制定本校安全風險分級管控標準。

（三）編制分級報告階段

在前期量化分析的基礎上，對排查和預判出來的風險點進

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行分級，確定風險類別，并按照危險程度及可能造成后果的嚴

重性，將風險分為影響特別重大（ 5） 、影響重大（ 4）、影響

較大（ 3）、影響一般（ 2）、影響很小（ 1），編制本校風險五級

分級報告，根據風險等級、管理和環境評估狀況，提出有針對

性的管控措施建議。

（四）管控與警示

學校針對風險分級管控措施，建立管控手冊，確定各級風

險管控責任部門和責任人，告知風險管控職責，并在重點區域

設置風險警示牌。

六、學校安全風險分級管控措施

按照工作原則，對分析預判存在的安全風險實施定人定責

管控，定期組織評估，確保風險在控可控，及時消除風險隱患。

1. 明確管控措施。 針對風險類別和等級，將風險點逐一明

確學校的管控層級（處室組、年級、班級、崗位） ，落實具體的

責任單位、責任人和管控措施（包括制度管理措施、物理工程

措施、視頻監控措施、自動化控制措施、應急管理措施等） ，形

成“一校一冊”學校安全風險評估報告。

2. 風險公告警示。 公布本學校的主要風險點、風險類別、

風險等級、管控措施和應急措施，讓每位教職員工了解風險點

的基本情況及防范、應急對策。對存在安全風險的崗位設置告

知卡（見附件 2），標明本崗位主要危險危險因素、后果、事故

預防及應急措施、報告電話等內容。對可能導致事故的工作場

所、工作崗位，應當設置報警裝置，配置現場應急設備設施和

撤離通道等。同時，將風險點的有關信息及應急處置措施告知

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相關單位。

3. 排查消除隱患。 學校針對各個風險點制訂風險隱患排查

治理制度、標準和清單，明確學校內部各部門、各崗位、各設

備設施排查范圍和要求，建立全員參與、全崗位覆蓋、全過程

銜接的風險排查治理機制，形成閉環管理，實現學校風險隱患

自查自糾自報常態化。

4. 加強應急管理。 學校根據風險預判評估情況，科學編制

應急預案，并與當地政府及相關部門的有關應急預案相銜接。

學校要建立專 ( 兼) 職應急救援隊伍或與鄰近專職救援隊簽訂救

援協議。在安全風險、隱患排除前或者排除過程中無法保證安

全的，要從危險區域內撤出師生，疏散可能危及的其他人員。

重點崗位要制定應急處置卡，每月至少組織 1 次應急演練。經

常性開展從業人員崗位應急知識教育和自救互救、避險逃生技

能培訓。

附件：

1． 安全風險點清單（樣式）

2．學校安全風險預警信息（樣表）

3．學校安全隱患排查整改清單（ “三單”）

4． 學校安全風險管理網格化責任單元劃分表 ( 示例)

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農房風貌管控實施方案篇4

風險管控實施方案

XXX公司

安全風險分級管控實施方案

1.適用范圍?

本實施方案適用于XXX公司風險識別、評價、分級、管控。?

2.編制依據?

（1）《中華人民共和國安全生產法》國家主席令?第13號令???

（2）《中華人民共和國道路交通安全法》國家主席令?第8號令?

（3）《山東安全生產主體責任規定（修改稿）》（山東省人民政府令 第303號）??

（4）關于加快推進安全生產風險管控與隱患排查治理兩個體系建設的工作方案（魯安辦發〔 〕10號）?

其它相關安全生產法規、標準、文件。

?3.總體要求、目標與原則?

3.1?總體要求?

結合本公司特點，建立精準、動態、高效、嚴格的風險分級管控體系，全面辨識、評估安全風險，落實風險分級管控主體責任，采取有效措施控制重大安全風險，對公司風險實施差異化、標準化分級管控。根據安全風險等級及嚴重程度、落實預防和應急措施，化解和降低安全風險，提升公司安全生產水平。?

3.2?工作目標?

全面落實本公司安全生產風險分級管控主體責任,確保風險有效受控,構建安全生產長效機制，從根本上化解或降低安全風險，防范生產安全事故的發生。????

3.3基本原則?

堅持“統一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、持續改進”的基本原則，充分發揮各部門人員的主導作用，全面落實企業主體責任，確保風險分級管控體系持續、有效、穩定、健康。

?4.組織管理機構

?4.1機構設置?

4.1.1XXX公司是安全生產風險分級管控的責任主體，在總公司建立安全生產風險管控領導小組，負責安全風險分級管控的研究、統籌、協調、指導工作；在各公交營運公司分別建立安全生產風險管控工作小組，負責安全風險管控的執行、教育、整改、落實等工作。

4.1.2總公司建立的安全生產風險分級管控領導機構，成員包括總司總經理、副經理、各相關科室單位負責人。領導機構負責統籌體系建設的計劃制定、人員配置、財務資源等事項，指導和協調體系建設的各項工作。日常辦事機構設置在安全管理處。

4.1.3公交營運公司風險管控工作小組由營運公司負責人任組長，成員至少包括營運公司車輛技術負責人、安全負責人、安全員、駕駛員代表、等相關責任人。營運公司各崗位人員應全員參與風險分級管控活動的實施中，確保風險分級管控活動涉及日常運營的各區域、場所、崗位、各項作業活動和管理活動，確保危險源辨識的全面性、時效性。

4.2職責?

4.2.1公司職責?

1、公司風險管控領導小組負責公司級風險分級管控體系的建立與運行，負責對營運公司安全生產風險分級管控小組的工作進行監督指導；?

2、公司應建立風險分級管控管理制度，明確各部門、各崗位的風險管控職責；。?

3、公司應掌握風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；?

4、負責公司級安全生產風險評估工作的開展，對公司施工活動危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新《安全生產風險分級管控清單》；?

5、公司負責對一級風險進行管控，對其它級別風險的管控進行監督指導。

?4.2.2公交營運公司職責?

1、公交營運公司風險管控工作小組負責本公司的風險分級管控體系的建立與運行，負責對公交駕駛員的風險管控工作進行監督指導；?

2、公交營運公司建立風險分級管控管理制度，明確各崗位的風險管控職責；?

3、掌握風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；?

4、負責分公司安全生產風險評估工作的開展，對公司作業活動危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新《安全生產風險分級管控清單》；?

5、負責落實一級風險管控措施，實施二級風險管控工作，對三、四級風險的管控進行監督指導。

4.2.3駕駛員職責?

1、負責本人及駕駛的公交運營車輛所涉及的風險分級管控體系的運行；?

2、掌握本人及所駕駛的公交運營車輛及所屬公交線路的風險分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；?

3、對于作業過程中發現的危險源要及時上報營運公司；?

4、負責落實一、二、三級風險管控措施，實施四級風險管控工作。5.術語和定義?

5.1風險?

指生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性。可能性，是指事故（事件）發生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。?

風險(R)＝可能性(L)?×后果(S)。?

5.2危險源?

可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或它們的組合。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。

5.3風險點?

一般指風險存在的部位，又稱危險源。?

5.4風險辨識?

風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。?

5.5風險評估/評價?

對危險源導致的風險進行評估、對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。

?5.6風險分級?

采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。重大風險（1級）、較大風險（2級）、一般風險（3級）、低風險（4級），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示。?

5.7風險分級管控?

是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

?5.8風險信息?

是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。?

5.9重大風險?

是指具有發生事故的極大可能性或發生事故后產生嚴重后果，或者二者的結合的風險。?

5.10重大危險源?

是指長期地或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產裝置、設施或場所，或同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產裝置、設施或場所。

6.風險分級管控工作程序?

風險分級管控工作程序主要包括：風險點確認、危險源辨識、風險評價、編制清單、制定措施、管控實施、驗證效果等關鍵控制環節。?

公司應針對風險分級管控過程的每一個環節，制定相應的標準、方法、步驟及要求，有組織地有序開展?

7.風險點識別方法?

7.1?風險點識別范圍的劃分要求?

風險點劃分應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，涵蓋公司經營活動全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。

風險點識別范圍以公司各個業務部門為單位組織，以運營作業、辦公區域進行劃分。其中運營單位將每臺運營車輛按照運營車型或者運行線路等不同進行進一步劃分，確保風險點識別全覆蓋。??

7.2?風險點識別方法???

以安全檢查表法（SCL）對生產現場及其它區域的物的不安全狀態、人的不安全行為、作業環境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業危害分析法（JHA）并按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不安全行為進行識別。?

7.3風險點排查?

7.3.1風險點排查內容??

辦公區、生活區、作業區以及周邊建筑物、構筑物等可能導致事故風險的物理實體、作業環境、作業空間、作業行為、管理情況等進行排查。?

風險點排查應包括安全管理、文明駕駛、出車前檢查、運營過程中檢查、收車后車輛檢查、停車場、車輛維修作業、車輛加油加氣作業、車輛充電作業、車輛舉升維修作業、廢舊機件機油回收作業、維修機具使用等方面存在的風險點。

7.3.2?建立風險點排查臺賬?

公司應根據企業資質情況建立風險點排查臺賬，實現“一企一冊”；營運公司車隊應根據承包工程情況建立風險點排查臺賬，實現“一車隊一冊”。?

臺賬信息應包括：風險點名稱、風險點位置、風險點范圍、潛在事故類型、事故危害程度、風險點風險等級、管控層級、管控措施、應急處理要求等信息。?

7.3.3?風險點排查的方法?

公司應按照國家相關技術標準、管理制度規定、以往經驗等排查企業經營活動中存在的風險點。

8.危險源辨識?

8.1事故類型?

?依據參照GB6441—1986《企業傷亡事故分類》?進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20?類：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。?

8.2危險源識別的內容?

1、危險源辨識的范圍，應覆蓋車輛運營和維修所有的作業活動，包括辦公區、車輛停放區、維修作業區以及周邊建筑物、構筑物或其它設施。?

2、危險源識別狀態與時態，應考慮正常、異常、緊急三種狀態和過去、現在、將來三種時態。?

3、危險源辨識還應考慮常規和非常規作業活動等。

4、物的不安全狀態，人的不安全行為，作業環境和管理的缺陷等因素。?

8.3危險源辨識方法?

危險源辨識應采取詢問交談、現場觀察、工作危害分析、安全檢查表和獲取外部信息等方法，從事故發生的根源、狀態和行為等多個方面，對危險源進行分析，以確保充分、全面、無遺漏地對危險源進行辨識。?

工作危害分析、安全檢查表是常見的兩種方法。

?1、工作危害分析法（JHA）?

工作危害分析法是一種定性的風險分析辨識方法，它是基于作業活動的一種風險辨識技術，用來進行人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不安全因素以及管理缺陷等的有效識別。即先把整個公交運營作業活動劃分成多個工序，將每個工序中的危險源找出來，并判斷其在現有安全控制措施條件下可能導致的事故類型及其后果。

若現有安全控制措施不能滿足安全運營的需要，應制定新的安全控制措施以保證安全運營；危險性依然較大時，還應將其列為重點對象加強管控，必要時還應制定應急處理措施加以保障，從而將風險降低至能夠接受的水平。?

2、安全檢查表分析法（SCL）?

安全檢查表法是一種定性的風險分析辨識方法，是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確定運營狀態是否符合安全要求，經過檢查發現運營過程中存在的風險，提出改進措施的一種方法。

8.4危險源識別的步驟?

1、公交營運駕駛員應將作業過程中發現的危險源向營運公司負責人匯報。?

2、營運公司負責組織對本公司經營范圍內可能的危險源和公交營運駕駛員上報的危險源進行匯總，填寫《危險源清單》，報公司安全管理處?

3、公司安全管理處對各營運公司上報的《危險源清單》進行匯總，編制《企業危險源清單》。?

4、危險源的識別應從公交營運車輛的購入、使用、維修、報廢等全過程中隨時進行評價，及時補充發現的新的危險源。?

9.風險評價?

9.1風險評價基本要求?

風險評價應滿足以下要求，以確保其科學合理性：?

1、在危險源充分辨識的基礎上，對其危害程度即風險進行評價；

?2、根據評價結果確定風險等級，制定管控措施；?

3、風險評價應為確定設施要求、培訓需求和運行控制提供信息，為管控目標、指標和管理方案提供依據；?

4、風險評價結果應形成文件，作為企業建立和保持職業健康安全管理體系中各項決策的基礎，為持續改進企業的職業健康安全管理績效提供衡量的基準。?

9.2風險等級的劃分?

根據風險危險程度，按照從高到低的原則劃分為一、二、三、四等四個風險級別，分為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高）。?

1、一級風險，即重大風險，意指現場的作業條件或作業環境非常危險，現場的危險源多且難以控制，如繼續作業，極易引發群死群傷事故，或造成重大經濟損失。?

2、二級風險，即較大風險，意指作業條件或作業環境處于一種不安全狀態，現場的危險源較多且管控難度較大，如繼續作業，極易引發一般生產安全事故，或造成較大經濟損失。?

3、三級風險，即一般風險，意指作業現場的風險基本可控，但依然存在著導致生產安全事故的誘因，如繼續作業，可能會引發人員傷亡事故，或造成一定的經濟損失。?

4、四級風險，即低風險，意指作業現場所存在的風險基本可控，如繼續施工，可能會導致人員傷害，或造成一定的經濟損失。對于作業現場所存在的低風險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在日常運營中逐步加以改進。?

?9.3風險評價方法?

風險評價的方法很多，如安全檢查表法、專家評議法、頭腦風暴法、預先危險性分析法、事故樹分析法、風險程度分析法、作業條件危險性分析法、風險矩陣分析法、事故后果模擬分析法等。?

9.3.1作業條件風險程度評價（LEC）?

基本原理是根據風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發生的可能性乘積確定風險的大小。

定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：?

D=L×E×C

式中：?D——風險值?L——發生事故的可能性大小 E——暴露于危險環境的頻繁程度?C——發生事故產生的后果

1、發生事故的可能性（L）

表9.3.1-1?事故發生的可能性分值表（L）

分數值

事故發生的可能性

分數值

事故發生的可能性

10

完全能夠預料

0.5

很不可能，能夠設想

6

相當可能

0.2

極不可能

3

可能，但不經常

0.1

實際不可能

1

可能性小，完全意外

2、暴露于危險環境的頻繁程度（E）?

表9.3.1-2??暴露于危險環境的頻繁程度分值表（E）

分數值

頻繁程度

分數值

頻繁程度

10

連續暴露

2

每月一次暴露

6

每天工作時間暴露

1

每年幾次暴露

3

每周一次或偶然暴露

0.5

非常罕見暴露

3、發生事故產生的后果（C）?

表9.3.1-3??發生事故產生的后果分值表（C）

分數值

發生事故產生的后果

人員傷亡

直接經濟損失（萬元）

100

10人以上死亡，或50人以上重傷

≥5000

40

2-9人死亡，或10-49人重傷

1000—5000

15

1人死亡，或1-9人重傷

100—1000

7

傷殘

10—100

3

輕傷

1—10

1

無傷亡

≤1

?4、風險分級（D）

表9.3.1-4

分數值

風險等級

風險顏色

危險程度

＞320

一級（重大風險）

紅色

極度危險，不能繼續作業

160-320

二級（較大風險）

橙色

高度危險，要立即整改

70-160

三級（一般風險）

黃色

顯著危險，需要整改

20-70

四級（低風險）

藍色

一般危險，需要注意

＜20

五級

稍有危險，能夠接受

9.4風險等級的確定?

根據城市公共交通安全管理特點，安全生產風險等級能夠按照風險程度分析、作業條件危險性分析等風險評價方法進行等級評定。

10.編制風險分級管控清單?

總公司應在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部各類風險信息的風險分級管控清單，實現“一企一冊”。結合公司實際，及時更新風險分級管控清單。?

營運公司應在針對營運車輛和營運線路的不同，分別對風險進行辨識和評價，編制風險分級管控清單，并隨實際情況及時更新，實現“一車隊一冊”。經常性的根據排查的風險點狀態和已采取的防控措施對風險點的危險等級進行重新辨識，及時消除或降低安全風險。

11.風險分級管控措施

公交營運公司根據風險分級情況制定風險控制措施策劃，依次按照運營前管控、運營中管控、收車后管控、個體防護以及應急措施等五個運營順序對每個風險點制定相應的實施風險管控措施。風險分級管控措施能夠采用專項風險管控方案、重大危險源公示、日常安全教育、應急預案等，根據風險嚴重程度和危害大小對不同等級的風險采用上述多項管控措施進行綜合管控。?

11.1專項風險管控方案

凡含有一級、二級風險的在作業前，均應按規定編寫專項作業方案。超過一定規模的危險性較大的專項作業方案應進行專家論證。

11.2重大危險源公示?

總公司建立重大危險源公示制度，對于重大危險源進行公示。危險源公示能夠采用經過設立公示欄、公示牌等多種形式。

11.3日常安全教育

日常安全教育是指公交營運駕駛員在日常營運作業前對作業活動所涉及環境、機械、技術、安全等進行詳細的，有針正確培訓。安全教育的主要內容有作業特點、作業環境、危險區域、設備狀況、防護設施、應急預案等。

重點從思想上對公交駕駛員進行安全生產教育，自覺遵守安全操作規程，不違章作業；介紹作業環境的安全檢查和應急處理辦法。發現事故隱患，及時上報領導，采取措施。

11.4應急預案

總公司和公交營運公司應分別制定應急處理預案。建立突發事件的應急管理和應急響應程序，及時有效地實施應急處理工作；加強預案的演練工作，提高處理突發事件的能力最大程度地預防和減少突發事件造成的損害，保障人身和財產安全。

12.實施風險分級管控

一級風險的管控，由公司制定管控方案，掛牌督辦，營運公司組織實施；

二級風險的管控，由營運公司負責組織實施，公司組織監督指導；

三級風險的管控，由營運公司負責組織實施，公司安全管理處負責監督指導。

四級風險的管控，由公交駕駛員人員進行實施，分公司安全管理部門負責監督指導。

13.文件管理?

總公司及各公交營運公司做好保存風險管控過程的記錄資料，并按照《交通運輸企業安全生產標準化建設評價管理辦法》納入安全技術資料管理。涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。

14持續改進

14.1評審和更新?

總公司風險管控領導小組應每年至少進行一次安全生產風險分級管控評審和更新工作，評審結果的內容、結論以及確定的措施等內容應做好記錄。各公交營運公司應及時組織開展和更新危險源識別、風險評價工作，以確保其適用性和有效性。?

當出現以下情況時，總公司應對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息：?

1、企業目標、要求發生變化時；?

2、法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；?

3、發生事故后，有對事故、事件或其它信息的新認識，對相關危險源的再評價；?

4、組織機構發生重大調整；?

5、補充新辨識出的危險源評價；?

6、風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；

7、已有的管控措施出現失效時。?

14.2溝通?

公司應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。

風險分級管控程序框圖

農房風貌管控實施方案篇5

物業風險管控具體實施方案（Ⅱ級）1、印鑒、證照使用風險
處理方式：風險自留
應對風險采取具體實施措施：1、嚴格執行先審批后蓋章制度；
2、如部門負責人有印鑒證照管理授權，需本著向上授權的原則進行授權，同時將相關授權報總辦備案；
3、公司公章當天借用，當天歸還，不得過夜，且需有總辦人員陪同；
4、公司公章、財務章不可同時外借，如須外借至少2人同時在場。
2、公司重要電子數據安全
處理方式：風險減輕
應對風險采取具體實施措施：1、技術手段：關鍵服務器（財務、業務系統、文件服務器）數據，采取Raid1磁盤鏡像技術，或者類似技術；
2、從策略方面，關鍵數據：比如業務系統采取每日備份方式，每季度異地備份方式；
3、嚴格進行進出機房人員管理，對機房內服務器及網絡設備操作進行管理。
3、員工集體脫崗、聚眾鬧事
處理方式：風險減輕
應對風險采取具體實施措施：業務部門：
1、嚴格落實請銷假管理制度，堅持安全夜間查鋪制度；
2、嚴格落實安全夜間呼叫制度，指揮中心必須按要求每15分鐘與各崗位保持聯系一次；
3、加強與班組內職員業余時間的溝通，掌握每位職員的思想動態、興趣愛好、性格特點；
4、項目一旦出現員工集體脫崗、聚眾鬧事時，部門第一負責人應迅速調動相關資源處理；
5、按公司相關信息管理制度要求，上報相關信息。
職能部門：
1、加強員工關系管理，統籌員工關愛措施；
2、統籌各層級面對面溝通，及時掌握員工思想動態；
3、在入職招聘時，對員工資料進行嚴格審核，把好入職關。
4、證照辦理不及時（新辦及年檢），引發政府查處，或影響日常工作
處理方式：風險自留
應對風險采取具體實施措施：業務部門：
1、項目需確定證照管理責任人，并建立證照管理臺帳；
2、證照管理責任人定期檢查證照情況，如有需年檢或續期的視情況提前1-2個月提醒相關人員辦理。
3、如引發政府查處，須及時將相關信息報公司處理。
職能部門：
1、新項目前期證照由總辦負責辦理，在項目入住前2個月開始辦理，以確保在項目入住前完成；
2、公司證照管理責任人定期檢查各項目證照情況，如有需年檢或續期的視情況提前1-2個月提醒相關人員辦理。
3、營業執照年檢工作總辦統一安排在3月份進行。
4、如引發政府查處，須及時跟進事件進展，協助處理。
5、員工違紀或不能勝任本崗位工作，而涉及勞動合同解除，但缺乏有效證明，可能引發勞資糾紛
處理方式：風險減輕
應對風險采取具體實施措施：業務部門：
1、各部門明確崗位任職要求、職責及考核標準；
2、加強《績效考核管理辦法》《員工獎懲管理規定》的日常引導、培訓，并簽字確認，保存培訓記錄；
3、對于不能勝任崗位要求人員，予以培訓或調崗處理，如仍不能勝任報公司審批后，提前三十日以書面形式通知本人或額外支付一個月工資后解除勞動合同；
4、對于員工的考核結果及違紀行為及時溝通，并要求員工簽字確認；
職能部門：
1、在新員工入職培訓時，進行《績效考核管理辦法》《員工獎懲管理規定》的培訓，并簽字確認，保存培訓記錄；
2、每年對部門經理組織勞動合同法及相關規定培訓；
3、所有員工被動離職需要副總經理事前審批，且與員工本人詳細告知解除原因并簽字確認；
4、公司與職員解除勞動合同前，相關信息告知職委會；
5、總辦重點審核部門提出的勞動合同解除申請所附相關資料，確保合法性。
6、未及時簽署勞動合同（實習協議）或勞動合同內容簽署錯誤帶來的用工風險
處理方式：風險自留
應對風險采取具體實施措施：業務部門：
職員辦理入職手續時即簽署勞動合同、保密協議（實習協議）；
2、如職員崗位內容發生變更，需即時變更勞動合同內容，雙方簽字（章）確認；
3、各部門建立勞動合同臺帳，并在勞動合同簽署/變更5個工作日內錄入sap系統。
職能部門：
1、職能部門職員辦理入職手續時即簽署勞動合同、保密協議；
2、職能部門如職員崗位內容發生變更，需即時變更勞動合同內容，雙方簽字（章）確認；
3、建立職能部門職員勞動合同臺帳，并在勞動合同簽署/變更5個工作日內錄入sap系統；
4、對勞動合同填寫內容進行規范、并培訓；
5、公司總辦定期組織勞動合同簽署情況檢查，將檢查結果納入日常考核。
7、遲買、漏買社會及商業保險，員工發生工傷，導致員工權益遭受損害，同時公司需承擔相應責任，保險漏停導致公司權益遭受損失
處理方式：風險自留
應對風險采取具體實施措施：業務部門
1、在員工入職當月即為員工上繳社會保險、意外險，并根據職員個人意愿上繳綜合醫療險；
2、各部門上報社保增/減信息，以每月15日為界限（配合政府部門社保申報時限），總辦于每月20日前，報社保中心，入職當月申報，之后入職次月申報；
3、建立保險臺帳，每月對保險上繳情況進行自查；
4、對于特殊工種崗位必須持證上崗，建立臺帳，并進行動態管理，保證證書的有效性，非持證上崗人員不得從事特殊崗位作業；
5、加強職業安全培訓，樹立職業安全意識；
6、加強共濟會的宣傳引導，在新員工入職時引導職員參加共濟會。
職能部門：
1、總辦每月對各部門申報的社保月報表進行核對；
2、每月總辦核對各部門意外險上繳情況；
3、如職員在職期間發生意外，按工傷/意外險流程及時申報。
8、個別人員工資發放不及時、計算錯誤、漏發，或誤發離職人員工資，引發員工投訴及勞動糾紛
處理方式：風險減輕
應對風險采取具體實施措施：業務部門：
1、項目人事專員對工資計算結果進行自查；
員工必須提供有本人姓名的銀行存折原件，人事專員驗證后復印存檔；
3、部門負責人對每月考勤結果進行審核。
職能部門：
1、每月核查項目工資制作情況，所有人員考勤信息報總辦備案；
2、總辦每月核查工資發放情況，清查工資鎖定信息；
3、總辦每月監督、檢查各項目sap系統工資信息，并通報檢查結果。
4、每月審批各部門新增人員工資信息及工資調整信息。
9、員工轉正日期已到，未辦理轉正審批手續，而公司與其解除勞動合同
處理方式：風險減輕
應對風險采取具體實施措施：業務部門：
1、項目人事專員在職員轉正日期到來前一個月，提示職員上級辦理轉正手續；
2、在職員轉正日期到來前兩周，項目人事專員發起轉正手續審批，并確保在轉正日期前一周完成終審；
3、密切關注試用期內員工的思想動態，對于違紀人員及不勝任工作人員及時溝通，并保留相關違紀及不勝任崗位工作的資料證明，并由員工本人簽字確認；
4、職員直屬上級做好轉正面談，對于在試用期擬解除勞動合同人員，部門經理與職員做好溝通，并由職員簽字確認，同時上報公司。
職能部門：
1、所有新員工在轉正日期前完成入職培訓；
2、審核試用期內解除勞動合同人員的相關證明資料，確保合法性。
10、員工加班未及時支付加班費或未及時安排倒休，加班時間過于頻繁，超過勞動法的規定，員工加班未經過部門經理審批而導致勞動糾紛
處理方式：風險減輕
應對風險采取具體實施措施：業務部門
1、各部門嚴格執行《加班管理規定》；
2、新員工入職培訓時，培訓《加班管理規定》，職員簽字確認；
3、加強對《加班管理規定》的宣傳、引導、學習，并簽字確認，保存培訓記錄；
4、所有人員加班前，必須經部門經理審批同意；
5、每季度各部門匯總、分析本部門加班情況，并做出合理調整。
職能部門：
1、每季度核查各部門加班情況信息，針對加班加多的部門提出解決建議。
11、電梯維保方在日常維護保養時，電梯廳門處沒有安放檢修圍擋，造成人員誤入開啟的廳門后墜落電梯井道引起重大傷害或死亡
處理方式：風險轉移
（公眾責任險）
應對風險采取具體實施措施：1、提高維保人員的安全防護意識，做到維修前標識到位并關閉檢修電梯的廳門；
2、遵守電梯維保作業安全規程，在不符合安全要求的情況下，杜絕野蠻施工，直至達到安全施工要求，方可進行維修保養；
3、 維保單位要每季度組織一次對現場維保人員的安全教育培訓，提高維保人員的安全保護意識。

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