廉政風險點及防控措施

　廉政風險點 廉政風險點及防控措施

　 一、思想道德及制度機制

　 (一)思想道德(二級風險)

　 1、相關科室：全體科室

　 2、潛在風險：

　 (1)政治理論學習不夠，理想信念不堅定、政治素質下降等風險。

　 (2)工作思想保守、不求上進，責任心不強，缺乏開拓創新精神，工作一般化，難以開拓工作新局面的風險。

　 (3)缺乏“一盤棋”思想和大局意識，導致不團結、不和諧問題，影響全站各項業務的正常開展的風險。

　 (4)工作原則性不強、法律意識淡漠，為違規當事人說情辦事，引發不廉潔、違法、違規問題、影響單位形象的風險。

　 (5)不注重服務態度和言行舉止，引起當事人的不滿、上訪、投訴，損害單位甚至建委形象的風險。

　 (6)不認真履行“一崗雙責”，領導監督職責履行不到位，造成本單位出現嚴重違法違紀問題的風險。

　 3、防范措施：

　 (1)重視并加強廉政教育、思想道德、職業道德教育，增強干部的責任心、意志力，樹立正確的人生觀，價值觀、權力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱

　觀，筑牢思想防線，不斷提高自身綜合素質，提高抵御腐敗侵襲的能力，從根本上降低內部政治思想道德風險。

　 (2)認真落實“三會一課”、“領導干部學法筆記制度”，加強政治、法制學習，統一思想，提高認識，增強領導骨干的責任心和綜合素質。

　 (3)教育全體干部職工在單位做一名講道德、講文明、講愛心的優秀干部職工，在家庭中當一名講勤勞、講孝敬、講傳承的家長和成員。

　 (4)完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評。領導帶頭認真執行廉潔自律規定，嚴于律己，以身作則，堅持民主集中制，嚴格監督管理。站領導嚴格執行個人收入申報制度，個人重大事項報告制度，

　 (5)制定獎懲措施，嚴格工作紀律，強化督促檢查。激發全站人員工作熱情、積極性和創造性。

　 (二)制度機制(三級風險)

　 1、相關科室：全體科室

　 2、潛在風險：

　 (1)對不科學、不適用的制度，未能及時修改完善，造成工作中出現偏差的風險。

　 (2)對制度實施情況監督檢查不夠，導致制度不能得到有效落實，不能充分發揮出應有的作用的風險。

　 3、防范措施：

　 (1)定期梳理、補充、完善各項規章制度(根據當年工作的需要)，使各項制度符合工作需要，逐步實現各項工作有制度依據，形成按制度辦事的行為規范。

　 (2)加強對規章制度執行情況的檢查、監督，將執行制度的情況納入到科室績效考核之中。

　(3)對不能嚴格按規章制度辦事的責任人及責任領導進行告誡，必要時依紀依法追究責任人的相關責任。

　 二、崗位職責方面

　 (一)行政處罰類(一級風險)

　 1、相關科室：造價科、標準科、定額科和信息中心

　 2、潛在風險：

　 (1)不按規定立案、查處違法案件，造成人情案的發生，可能導致不廉潔現象出現。

　 (2)在案件調查取證環節中，未按照程序規定依法取證，遺漏證據，可能導致案件定性、裁量不準確，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

　 (3)執法不廉潔，以權謀利。在執法過程中，執法人員可能會經不起誘惑，利用職權謀取私利或獲取享樂，通過與執法對象的權錢交易，為執法對象減輕處罰。

　 3、防范措施：

　 (1)辦案人員要認真掌握辦案技能，精通法律、法規、法理，在查辦案件環節中，嚴格執行兩人辦案等各項執法程序。

　 (2)辦案人員以及其他涉案人員要嚴格遵守保密制度、回避制度，做到不向當事人或其他人員泄露案情。堅守辦案紀律，不準利用職權收受當事人的好處，防止行政處罰出現畸輕畸重現象，預防行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的情況發生。

　 (3)在案件調查取證環節中，按照程序規定依法取證，以保證案件定性、裁量準確。

　 (4)在違法案件查辦過程中嚴格依據“事實清楚、證據確鑿、程序合法、定性準確、處理恰當”的原則辦理、審理案件。

　 (二)行政服務類(二級)

　1、相關科室：造價科、標準科、定額科和信息中心

　 2、潛在風險：

　 (1)在竣工結算書備案、合同價登記、招標控制價備查、定額解釋、工程造價糾紛處理、工程造價咨詢企業資質申報、建設工業產品登記備案、確定建設工程住房公積金年度計取標準等工作中，違反工作流程，簡化手續，可能產生違規辦理、違規出具文件，引起投訴等后果。

　 (2)在備案、登記過程中，對重大質疑點，疏忽或故意隱瞞，違規亂作為，可能造成嚴重后果。

　 (3)業務辦理不熟，不能做到一次性告知，引起申請人不滿，可能導致其向上級進行投訴。

　 (4)在審查過程中，對符合許可條件的，不予辦理，設置障礙，行政不作為，可能導致申請人進行投訴。

　 (5)業務辦理不及時，沒有在政務服務承諾規定時限內辦結，可能導致申請人申訴或投訴。

　 (6)在日常監管中對已發現的違法行為或違法案件不上報、不查處等，未及時留存文書檔案，可能造成工作失職。

　 (7)在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在日常監督管理過程中，產生違反法律和紀律規定的不廉潔行為。

　 3、防范措施：

　 (1)強化崗位培訓。有關工作人員要熟悉業務，認真學習相關法律法規和標準計價規定等，利用業務培訓、自學等，提高業務能力和工作質量。

　 (2)嚴格按照相關規定辦理標準造價監督服務業務，嚴格采取審核相互把關，相互監督措施。

　(3)公開業務辦理程序，廣泛接受社會各界的監督。

　 (4)加強干部廉政教育，防止不廉潔行為的發生。相關人員要嚴格執行工作服務程序，不故意刁難企業或設置不必要條件。

　 (5)嚴格落實考核機制，將日常考核與年終考核相結合，提高服務質量與服務效率。

　 (6)落實一次性告之、首問責任制、黨風廉政建設責任制、行政過錯責任追究辦法、政務服務承諾等制度，并嚴格責任追究。

　 (7)從事定額解釋、造價糾紛處理的工作人員，在調解糾紛過程中，要遵循公平、公正的原則，掌握調解、查處的技巧，要有群眾觀念，服務態度端正，不準因人情關系，有意偏袒一方，引起另一方不滿。

　 (三)年檢、專項檢查類(二級)

　 1、相關科室：造價科、標準科、定額科和信息中心

　 2、潛在風險：

　 (1)行政不作為，對年檢中發現的案源線索隱瞞，可能產生收受當事人的好處等不廉潔行為。

　 (2)對年檢或專項檢查發現的問題，未按法定程序進行登記、錄入，未及時留存文書檔案，以及發現的問題不及時告知相關單位、上報，可能造成工作失職。

　 (3)在檢查、職能幫扶的工作中，可能存在不給好處不辦事，給了好處亂辦事，借機索取好處等不廉潔行為。

　 (4)證書年檢期間，可能產生收受好處的風險。

　 3、防范措施：

　 (1)強化廉政宣傳教育，突出教育的針對性和實效性。特別是對容易誘發違規違紀行為的關鍵科室和重點人員，長期堅持對他們進行有的放矢的廉政教育，以

　達到警鐘常鳴，強化自律，規范行為目的。

　 (2)將崗位責任考核與黨風廉政目標考核同落實、同考核;努力實現對風險崗位的全程監控。

　 (3)完善工作督查督辦機制。做到工作有要求、違規受追究、執行有保障。通過對廉政風險點實施防范管理，形成自律與他律相結合，組織監督與群眾監督相結合的廉政風險防范管理體系。

　 (4)完善制度，抓好防范，嚴格規范干部廉潔從政行為。

　 (四)四類：財、物管理類(一級)

　 1、相關科室：財務科、辦公室

　 2、潛在風險：

　 財務管理風險：

　 (1)不認真執行年初財經預算，可能導致開支不合理，影響工作正常運轉。

　 (2)在大額資金的使用上，未經集體討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。

　 (3)年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數據不準，給財務工作帶來不良影響。

　 (4)未按票據使用、管理的規定嚴格操作，致使票據保管不善、丟失、損壞等，造成嚴重不良后果。

　 資產管理風險點：

　 (5)固定資產管理不到位，可能造成固定資產盤虧，或因處置不合規，可能導致固定資產的流失。

　 (6)對暫扣物品管理不嚴格，出現差錯，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用或私分，造成不廉潔行為，產生不良后果。

　3、防范措施：

　 (1)認真執行年初的財經預算，避免不合理開支，影響工作正常運轉的情況發生。

　 (2)堅決執行財務制度，不私設小金庫和違紀報銷。

　 (3)財務人員要加強責任心，認真履行工作職責。做到帳表相符，財務數據準確、真實，便于工作順利開展。

　 (4)從事票據管理的工作人員，要嚴格遵守票據管理相關制度，防止出現丟失和損壞，造成無法彌補的損失。違者將依法追究責任。

　 (5)在重大財物收支上，在大額資金的使用上，要經集體討論，堅持“集體理財”的原則，重要財物收支由站務會集體討論決定。

　 (6)固定資產管理要到位，及時登記，加強對固定資產的監督，防止本局國有資產丟失。

　 (7)及時將涉案物品依法登記，管理到位，防止物品丟失或損壞。

　 (五)人事管理類(二級)

　 1、相關崗位、科室：站領導、辦公室

　 2、存在的風險

　 (1)在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，不深入基層調查，偏聽偏信，泄露相關信息，私下許諾先進稱號、評定職稱等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

　 (2)對干部政治、思想、道德等方面管理不嚴格或是沒有起到有效的防范作用，可能產生拉幫結派、各自為陣、相互扯皮拆臺等歪風邪氣。出現自由散漫、精神萎靡、作風拖拉、不在狀態、事業心、責任感不強的現象;產生傳謠、信謠等不利于團結的言行。

　2.防范措施

　 (1)嚴格執行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規定。

　 (2)嚴格執行上級規定的人事工作流程，在各個環節上體現相互提醒、相互制約、相互監督、相互糾正的運行機制。

　 (3)堅持公開、公正、公平原則，堅持民主集中制原則，不弄虛作假，不偏聽偏信，不泄露信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當等不公平的事情發生。

　 (4)加強政治、法制學習，樹立立黨為公、執政為民的意識。加強集體榮譽感教育，加強民族團結、和諧穩定教育;組織全體工作人員學習并嚴格遵守各項廉政建設規定，樹立正氣，摒棄歪風邪氣。

　 (六)內務管理類(二級)

　 1、主要責任科室：辦公室、綜合科、信息中心

　 相關責任科室：標準科、造價科、財務科、定額科

　 2、存在的風險

　 (1)在數據統計過程中，不認真及時統計，可能造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。

　 (2)不嚴格執行信息網絡管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計算機感染病毒，導致重要信息數據丟失，給工作造成嚴重影響。

　 (3)檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務檔案、企業檔案等出現丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。

　 (4)印章管理不嚴，違規使用印章、印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良的影響。

　 (5)接聽電話、傳達會議通知不及時、不準確到位，可能導致本單位工作出現失誤，造成不良后果。

　 (7)在辦公物品采購及公車管理、使用和維修中違反規定，可能產生不廉潔行為，或是給單位和工作造成嚴重影響。

　 2.防范措施

　 (1)遵守廉潔從政規定，嚴格自律，恪守原則，堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規章制度辦事，不徇私枉法、徇情枉法。

　 (2)對網絡管理、統計、檔案管理、電話接聽、印章管理、文件收發等人員加強責任心教育，使工作人員有高度的責任感、使命感和崇高的集體榮譽感，防止過錯、失誤，給全站各項工作順利開展提供保障。

　 (3)規范公車維修、用油管理，嚴禁工作人員擅自出車，嚴禁領導干部擅自駕駛公務用車，對節假日、八小時之外未經站主要領導或分管領導允許擅自出車的，嚴格按照有關規定處理。

　 (4)公務招待堅持對口接待和派餐制度，盡量減少陪餐人員。

　 三、站領導個人方面

　 (一)市標準定站黨支部書記、站長(一級風險)

　 1、職責：主持市標準定額站的全面工作，主管黨務、人事、財務、審計工作，分管財務科。

　 2、潛在風險：(1)工程造價咨詢資質初審;(2)標準造價違規行為(行政處罰類案件)查處;(3)日常其他行政行為監督;(4)定額解釋、造價糾紛處理;(5)單位經費開支;(6)單位人事管理;(7)評先樹優;(8)公務接待;(9)車輛安全;(10)黨費管理。

　 3、防范措施:

　 (1)工程造價咨詢資質初審堅持班子集體把關。

　 (2)標準造價行政處罰類案件處理，堅持公開聽證管理，并由委法規科等相關

　科室共同按程序辦理。嚴格執法監督，檢查和調查取證必須 2 人以上，且亮證執法;堅持法律法規適用、自由裁量權使用的集體研究制，案件檢查結論堅持集體定案。

　 (3)建立監督投訴機制，對單位人員日常監督服務行為進行監督。

　 (4)實行定額解釋、造價糾紛處理回避制。與服務對象雙方有利害關系的工作人員，監督其回避。對解釋、糾紛結果顯失公正的投訴，實行責任追究。

　 (5)嚴格財務制度，嚴格執行上級規定，按要求對經費合理開支。

　 (6)嚴格執行市住建委干部、人事管理有關規定，堅持人事工作集體決策、按程序辦事。

　 (7)嚴格各項榮譽稱號的推薦程序，堅持集體討論決定推薦名單。

　 (8)嚴格公務接待。公務接待落實接待標準，履行就餐審批制度。

　 (9)規范公車維修、用油管理。公車維修、用油明確專人負責管理，并造冊登記。定期檢查用油支領、發放登記情況。

　 (10)嚴格黨費管理，及時足額上交。

　 (二)主管標準、資質證書等業務副站長(二級風險)

　 1、職責：負責工程建設標準、造價咨詢企業、造價從業人員、行業協會及社會治安綜合治理、安全、防汛工作，分管標準科、造價科、綜合科。

　 2、潛在風險：(1)工程造價咨詢資質初審;(2)工程建設標準違規行為(行政處罰類案件)查處;(3)日常督導、檢查、調查取證;(4)車輛安全。

　 3、防范措施:

　 (1)工程造價咨詢資質初審堅持班子集體把關。

　 (2)堅持公平、公開、公正原則處理標準行政處罰類案件，具體提請委法規科等相關科室共同按程序辦理。

　(3)嚴格執法監督。日常督導、檢查、調查取證必須 2 人以上，且亮證執法，相互監督。嚴格要求自己，做好對執法人員教育、警示。檢查情況、結論、處理意見堅持班子集體決定。

　 (4)規范公車維修、用油管理，嚴禁公車私用。

　 (三)主管定額、咨詢等業務副站長(二級風險)

　 1、職責：負責工程定額、造價指標、工程建設價格信息管理工作及站工程造價咨詢業務，分管定額科、辰宇造價所。

　 2、潛在風險：(1)定額解釋、造價糾紛處理;(2)造價指標測算、市場參考價調查;(3)招標代理、工程造價咨詢;(4)評先樹優;

　 3、防范措施:

　 (1)實行定額解釋、造價糾紛處理回避制。與服務對象雙方有利害關系的工作人員，監督其回避。對解釋、糾紛結果顯失公正的投訴，實行責任追究。

　 (2)加強指標測算、市場價格信息管理，對指標測算失誤、責令改正;對指標測算、市場價格信息故意顯失公平、且造成不良影響的，追究當事人責任。

　 (3)嚴格制度，加強咨詢、招標代理業務管理，帶頭堅決杜絕違法違紀現象發生。對重大業務失誤，提交班子集體研究決定處理意見。

　 (四)站工會主席(二級風險)

　 1、職責：負責標準造價信息網絡、工程發承包計價日常管理、城鄉環境綜合整治和黨建、精神文明、行風建設、紀檢、信訪、計劃生育、老干部、群團工作，分管辦公室、信息中心、女工委。

　 2、潛在風險：(1)工程發承包違規行為(行政處罰類案件)查處;(2)日常工程造價監管;(3)單位人事管理;(4)評先樹優;(5)公務接待;(6)工會經費管理。

　 3、防范措施:

　(1)堅持公平、公開、公正原則處理標準造價行政處罰類案件，具體提請委法規科等相關科室共同按程序辦理。嚴格執法監督，檢查和調查取證等工作必須 2人以上，亮證執法;案件檢查結論堅持集體定案。

　 (2)加強對分管工程造價管理科室的日常管理，帶頭嚴格按原則辦事。

　 (3)嚴格執行市住建委干部、人事管理有關規定，堅持人事工作集體決策、按程序辦事。

　 (4)評先樹優堅持推薦程序，堅持民主集中制度。

　 (5)嚴格公務接待。認真履行就餐審批制度。

　 (6)按規定提取使用工會經費。

　 廉政風險點 廉政風險點及防控措施

　 一、印章管理、保密工作崗

　 風險表現：

　1、保管不當被盜印;不按制度審核用印，造成不良后果;不嚴格執行制度，主觀隨意用印造成失誤; 2、處理涉密文件不及時、延誤時機;故意泄露涉密內容;丟失涉密文件或對涉密文件、涉密載體保管不妥善造成泄密。

　 防控措施：

　1、加強印章管理人員、保密人員的思想教育，增強責任意識、安全防范意識; 2、建立保密文件登記臺帳;不定期檢查印章使用管理情況、保密制度落實情況; 3、建立印章管理、保密人員過錯責任追究制度，對違反印章管理、違規處理涉密文件的人員嚴肅處理，避免工作上的主觀隨意性。

　 二、來文、來電處理崗

　 風險表現：

　辦理不及時、失誤或不到位，導致工作延誤或工作失誤;發文不及時、辦理失誤或不規范，導致工作延誤、失誤。

　 防控措施:提高辦公室人員素質，辦公室對制發文件的“草擬、審核、簽發、復核、繕印、用印、登記、分發”等過程和環節，要嚴格把關，確保公文的規范

　性和權威性。

　 三、信訪辦理崗

　 風險表現：1、未按要求進行登記，對緊急信訪事項和信訪信息，隱瞞、謊報、緩報; 2、對收到的信訪事項未及時轉送、交辦; 3、未在法定期間內及時調查處理或在調查處理中偏袒一方，隱瞞真實情況，處理結果顯失公正; 4、應當履行督辦職責而未履行，信訪資料未及時歸檔。

　 防控措施：1、提升信訪工作人員責任意識，嚴格落實工作制度要求,對隱瞞、謊報、緩報等行為嚴肅處理. 2、建立出具調查處理、復查復核意見書的時間預警制度。3、加大督辦檢查力度，加強對信訪資料的保管歸檔工作。

　 四、公務接待崗

　 風險表現：

　1、不按接待管理規定厲行節約經費，鋪張浪費。2、在接待工作中損公肥私、造成貪污。

　 防控措施：1、加強接待工作前置審批管理，規范接待程序，強化監督。2、加強接待工作開支控制和監督，財務負責單據復核。3、加強對報銷手續的管理，接待開支必須有經手人、證明人簽字，辦公室審核確認。

　 五、辦公用品管理崗

　 風險表現：

　1、巧立名目、虛報開支; 2、指定進貨渠道，暗中收受回扣。

　 防控措施：

　1、嚴格執行和遵守政府集中采購相關規定;

　 2、嚴格報銷程序和審批手續。

　 六、機關車輛管理崗

　 風險表現：

　1、公車私用; 2、虛報車輛維修項目、費用。

　 防控措施：

　1、落實車輛管理規定，固定車輛駕駛人員; 2、執行車輛使用審批報告和駕駛員出車情況報告; 3、實行車輛定點維修和事前報告審批制度，嚴格

　審批程序

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