1 廉政管理制度

　一、目的

　為營造廉潔高效的工作氛圍，加強xxxxxx公司（以下簡稱“公司”）的廉政建設，不斷增強自律意識，保持公司員工隊伍的清正廉潔，保障公司健康有序發展，特制訂本制度。

　二、適用范圍

　本制度適用于公司所有員工。

　三、相關職責

　（一）綜合部職責

　1、負責受理員工的投訴信件、舉報及郵件的管理，并對舉報內容進行調查核實且經投訴或舉報人確認；舉報電子郵箱：xxxxxxx 2、根據調查核實情況填寫《廉政管理處罰單》（詳見附件五），綜合部進行審核，報總經理批準執行。

　（二）各區域公司/ / 部門/ / 個人職 責

　1、各區域公司/部門/個人負有協助投訴調查工作的責任和義務； 2、各區域公司總經理/部門負責人應抓好本區域公司/部門的廉政建設工作，并對區域公司/部門的廉政建設負最終責任。

　四、管理規定

　（一）廉政行為準則

　1 1 、基本規定

　1.1、員工在工作中要廉潔奉公，嚴格執行公司權責體系、制度流程

　2 處理相關業務工作，嚴禁不按規定程序操作或越權審批。

　1.2、員工在工作中要發揚艱苦奮斗、勤儉節約精神，反對講排場、擺闊氣、搞鋪張浪費，對外接待按公司相關標準執行。

　1.3、嚴禁員工弄虛作假申報各類數據、報銷各類費用，如虛報銷售數據、虛報工程（工作）量、虛假工程變更（簽證）、虛報差旅費、虛開發票、私用公報等。

　1.4、公司任何員工親屬在入職前，須向綜合部申報親屬關系，否則事后發現公司將對其進行通報批評。

　1.5、公司禁止有親屬關系的員工在同區域內工作，如果出現該情況后，公司有權進行相應調整。

　1.6、員工不得利用職務之便吃、拿、卡、要等索賄、受賄行為；不得貪污公司財物、挪用公款；不得濫用職權、徇私舞弊；不得拉幫結派。

　1.7、員工不得索要或接受客戶、供方提供的包括但不限于：

　任何形式的紅包、回扣、好處費、手續費、免費勞務、酬金、禮品、禮金、購物卡、有價證券、信用卡及其他支付憑證等變相財物【記事本或臺歷等市值低于50元/件的紀念品除外】；或為其房屋裝修、婚喪嫁娶、旅游及其他高消費娛樂活動等提供便利。

　如無法拒絕，需將財物等上交公司/區域綜合部進行登記，否則按違紀處理。

　1.8、嚴禁接受需方或供方請吃、請喝、請玩；如無法拒絕宴請，需報公司批準，否則私自接受宴請作違紀處理。

　1.9、嚴禁在需方或供方報銷任何應由公司支付或本人負擔的費用。

　1.10、嚴禁在需方或供方入股、參股、兼職并領取報酬。

　1.11、公司鼓勵員工推薦優秀人才、優秀供應商，但是嚴禁推薦人干預招聘、采購業務；

　3 同時，如果推薦人與被推薦者（人才、供應商）有親屬關系需在推薦時進行報備，否則公司將對推薦人通報批評； 經辦部門應嚴格按照公司規定選擇人才、供應商，推薦人的推薦不能成為經辦部門降低或提高工作標準的免責理由，即相關部門不得因推薦人而影響正常工作，更不能將自己工作失誤、把關不嚴、質量缺陷等歸咎于推薦人。

　1.12、公司實行實名舉報，不鼓勵匿名舉報或投訴，不鼓勵聯名或聯合投訴。

　2 2 、采購管理

　2.1、公司采購人員在選擇供方時，應堅持誠信與公正原則，選擇其產品或服務在品質、價格、付款方式、交貨期等各方面最具競爭力者，擇優選擇供方，不得為私利而故意刁難合作單位。

　2.2、公司采購人員不得以任何理由向供方推薦分包單位、材料供應商等，不得要求供方購買合同規定以外的材料和設備。

　2.3、公司采購人員要嚴把質量關、價格關，嚴禁利用職權謀取私利、以次充好、以高價購買低價產品或服務。

　2.4、在招投標過程中，公司任何員工不能干擾采購業務部門的工作，如業務部門投訴并經確認，對干擾招投標者進行通報批評。

　2.5、禁止公司任何員工介紹自營、參營或直系親屬經營的材料和施工單位參加本公司組織的招投標，否則中標或簽訂合同后，一經查證，將視為嚴重違反公司規章制度，公司有權解除其勞動合同，如因此對公司利益造成損失的由該員工承擔。

　2.6、公司員工應嚴格遵守國家招投標法律法規及公司招投標管理制度，禁止任何泄露招標標底行為，否則一經查實將視為嚴重違反公司規章制度，公司有權對該員工進行相應處分，直至開除并追究其法律責任。

　4 2.7、供方在領取招標文件（或報價須知、采購文件等）前，需向公司提供簽章的（紙質、傳真、電郵等形式）《供方/合作單位廉潔承諾書》（詳見附件二），否則視為我公司采購人員嚴重違反廉政管理制度。

　2.8、《供方/合作單位廉政須知》和《廉政協議書》（詳見附件一和附件三）作為招標文件（或報價須知、采購文件等）的一個組成部分，采購部門在采購時應提供給意向單位。

　2.9、與合作單位簽訂采購合同的同時應簽《廉政協議書》。

　3 3 、工程施工管理

　3.1、公司施工人員要嚴格按照施工圖紙組織施工，嚴禁采購不符合規格或不合格材料。

　3.2、公司施工人員在方案制定或變更過程中，不準制定不符合現場實際、有意偏向協作隊伍而損害公司利益的方案。

　3.3、公司施工人員要嚴格遵守工程設計變更制度，對重大設計變更應充分論證，按規定程序對工程變更進行審查、審批，防止因工程變更產生腐敗行為。

　3.4、公司施工人員不準弄虛作假，謊報工程業績騙取公司的獎勵。

　（二）執行與監督

　1 1 、執行

　1.1、公司員工應熟知公司的廉政風險，明白公司不可觸及的廉潔風險底線，遵守職業道德，嚴格執行本管理制度。

　1.2、員工入職時應簽署《廉政承諾書》（詳見附件四）。

　1.3、公司領導要加強教育引導和督促檢查，部門負責人是本部門廉政建設的責任人。

　1.4、員工廉政情況作為年度考核依據之一。

　1.5、對公司員工違反本規定行為的舉報，綜合部應及時受理、調查，

　5 并提出處理建議。

　2 2 、監督

　2.1、公司任何部門有義務在辦公區、接待區等場所張貼《供方/合作單位廉政須知》（詳見附件一），以起到提醒作用。

　2.2、《廉政管理制度》納入新員工入職培訓，并定期進行全員宣貫。

　2.3、公司員工有責任和義務舉報違反《廉政管理制度》行為者。

　2.4、供方、客戶有責任和義務舉報違反《廉政管理制度》行為者。

　2.5、舉報人需提供真實的姓名和聯系方式，以便落實和進行獎勵。公司對舉報人及其舉報內容嚴格保密。

　2.6、舉報人對檢舉事實的真實性承擔責任，不得捏造事實誣陷他人，對誣陷者同樣嚴懲。

　2.7、被檢舉人不得打擊報復舉報人，一經發現一律開除并扣除其工資。

　（三）獎懲措施

　1 1 、獎勵措施

　1.1、對于檢舉員工索賄、受賄或謀取其他不正當利益及其他腐敗行為的，經查證屬實，公司將給予舉報者高額現金獎勵。

　1.2、對于供方舉報的，經查證屬實，除給予獎金外，公司在同等條件下、將給予優先合作機會。

　2 2 、懲處措施

　對違反本制度規定者，除勒令其向總部/區域綜合部上交不正當利益之外，依情節輕重予以處分，并通告全公司。

　2.1、凡違反本制度有關規定、或知情不報、縱容包庇等造成嚴重后果的，按規定從嚴追究有關當事人及領導的責任。

　2.2、凡嚴重違反本制度的規定，有下列情況之一的按有關規定給予

　6 辭退處分：

　2.2.1、所管轄部門的員工發生嚴重問題或重大案件負有領導責任的；

　2.2.2、授意、指使下屬弄虛作假、造成惡劣影響的。

　2.3、凡違反本制度的，視情節輕重依據公司《獎懲制度》分別給予相應處分；違反國家法律的將移送司法機關處理。

　2.4、公司員工違反本規定受到降職處理的，一年內不得擔任原職相當或高于原職的職務；受到免職處理的，兩年內不得擔任公司領導職務；因違反國家法律法規、公司規章制度等造成公司利益重大損失被免職的，五年內不得擔任公司領導職務。

　3 3 、自首處理

　3.1、公司員工有違反本規定行為事后自首者，可減輕或免除其處分。

　3.2、公司員工集體違反本規定者，對其第一位自首人員免除處分。

　五、

　附

　則

　本制度解釋權歸xxxxx公司，由綜合部解釋和監督實施，公司有權根據實際情況進行修改并另行通知；同一規定另行修訂時，以修訂后為準，經總經理核準，自頒布之日起執行實施。

　附件：

　附件一：《供方/合作單位廉政須知》 附件二：《供方/合作單位廉潔承諾書》 附件三：公司和供方《廉政協議書》 附件四：公司和個人《廉政承諾書》 附件五：《廉政管理處罰單》

　 7 附件一：

　 供方/ / 合作單位廉政須知

　尊敬的供方朋友：

　您好！為了我們雙方能夠建立良好的合作關系，在激烈的競爭中共同發展、合作雙贏，我們有義務告知您以下事項：

　一、xxxx（以下簡稱“我公司”）將公開、公正、透明地對待每一位供應商。

　二、我公司實行員工廉潔從業制度，嚴禁員工在工作中向供方吃、拿、卡、要等索賄、受賄行為。同時也反對供方向我公司工作人員行賄，不要以任何形式或名義向我公司相關員工贈送現金、有價證券、禮品及宴請等。

　三、如有上述之行賄行為發生，一經核實，即刻取消供應商候選資格，列入我公司供方黑名單庫，不得再參與我公司任何招議標活動。如發生在合同履行期內，將處以行賄金額之 10 倍數額作為違約金從合同款中扣除，情節嚴重將直接終止合同、移交司法機關。

　四、供方在領取招標（或報價須知、采購文件等）前，需向公司提供簽章的（紙質、傳真、電郵等形式）《供方廉潔承諾書》，應向我方作出廉政承諾； 否則視為我公司采購人員違反廉政管理制度。

　五、《供方廉政須知》和《廉政協議書》作為招標文件（或報價須知、采購文件等）的一個組成部分，我公司采購部門在采購時應提供給意向單位。

　六、在簽約時，還須請您與我公司共同簽訂《廉政協議書》，公平公正的維護雙方利益。

　七、歡迎供應商對業務活動中我方員工的不廉政行為進行舉報。經查證屬實將給舉報人現金獎勵或同等條件下優先合作的機會。

　八、舉報途徑：

　1、舉報電話：

　2、舉報電子郵箱：

　3、舉報信件郵寄：

　收件人：

　 8 郵寄地址：

　九、我們對舉報人嚴格保密，鼓勵實名舉報；對實名舉報的，會優先重點對待，并將調查結果向舉報人進行反饋。

　 xxxxx有限公司

　年 月 日

　9 附件二：

　 供方廉潔承諾書

　本公司自愿與xxxx公司（以下簡稱“貴公司”）合作，互惠互利。為規范采購活動及合同履行，我公司承諾如下：

　一、在與貴公司業務往來中，嚴格遵守國家法律法規和行業自律規定，以及貴公司招投標等各項采購紀律規定，公平競爭。

　二、不以任何理由、任何形式向貴公司工作人員及其親屬行賄， 包括但不限于禮品、現金、有價證券、免費勞務以及代為支付應由其本人支付的各種費用。

　三、不向貴公司工作人員及其親屬提供旅游、交通工具以及到營業性娛樂場所消費。

　四、不向貴公司工作人員及其親屬從事合作項目相關的物資買賣及中介活動。

　五、不私下接觸貴公司工作人員，不以虛假方式參與貴公司投標。六、積極配合貴公司廉潔調查工作，及時提供相關資料和信息。

　我公司聯系人：

　 ， 聯系電話：

　 。

　七、若違反上述承諾，一經查實，自愿承擔以下責任：

　（一）發生在合同履行期內，將處以行賄金額之 10 倍數額作為違約金從合同款中扣除（貴公司有權從我公司應付賬款、質保金中扣除，不足部分由我公司承擔），情節嚴重將直接終止合同、移交司法機關；并同意取消在貴公司的供應商資格、列入貴公司供方黑名單庫。

　（二）如在投標階段，可即刻取消我方供應商候選資格，不再參 與貴公司任何招議標活動，并列入貴公司供方黑名單庫。

　承諾方（蓋章）：

　 公司負責人（簽字）：

　年 月 日

　10 附件三：

　廉政協議書

　甲方：

　乙方：

　為使甲乙雙方能夠建立良好的合作關系，在激烈的競爭中雙贏發展，甲乙雙方達成共識，共同簽訂以下廉政協議，承諾積極履行并互相監督，以共同保證招投標/采購供應活動的有序開展，公平公正的維護供需雙方利益。

　第一條

　甲方義務 （一）

　甲方必須公開、公正、透明地對待每一位供應商，為供應商創造一個公平的競爭環境； （二）

　甲方有義務堅決制止打擊在招投標/采購供應活動中的各種行賄/受賄行為； （三）

　甲方有義務制定相關廉政制度約束教育其工作人員，杜絕索賄/受賄行為發生； （四）

　對于乙方向甲方舉報之行賄/受賄行為，甲方必須高度重視，嚴格追究相關當事人之責任，積極維護其他合法供應商之利益； （五）

　對乙方主動舉報之行為，甲方應對其進行適當獎勵或有優先合作機會。

　第二條 乙方義務 （一）

　乙方應嚴格遵照甲方招投標/采購相關制度規定的原則、方式、程序進行洽談工作； （二）

　乙方不得以任何形式或名義向甲方相關工作人員贈送現金、有價證券、禮品及宴請； （三）

　乙方有義務監督甲方工作人員之相關工作行為； （四）

　乙方有義務對索賄/受賄行為予以制止，并及時向甲方相關監督部門舉報甲方受理舉報部門：

　第三條 違約責任 （一）

　如甲方工作人員主動向乙方索取包括但不限于以下物品：（1）任何形式的紅包、回扣、好處費、手續費、免費勞務、酬金、禮品、禮

　11 金、有價證券、信用卡及其他支付憑證等；（2）要求乙方請吃、請喝、請玩；（3）要求向乙方報銷任何應由甲方支付的費用。乙方應主動告知甲方，甲方的主管部門將對該當事人員工予以處理；如甲方員工有上述行為乙方不主動告知甲方，一旦查證乙方將承擔合同標的額 10%的違約金，情節嚴重者甲方有權解除合同，同時乙方應賠償甲方由此造成的所有損失； （二）

　如乙方員工有以下情形之一的：（1）主動向甲方相關工作人員賄賂包括但不限于以下物品，如任何形式的紅包、回扣、好處費、手續費、免費勞務、酬金、禮品、禮金、有價證券、信用卡及其他支付憑證等；（2）主動邀請甲方員工吃、喝、玩；（3）主動為甲方員工報銷任何應由甲方支付的費用。如乙方上述行為發生，甲方有權利將乙方棄標，乙方不得再參與甲方任何招議標活動； （三）

　如乙方之上述行為發生在項目合同履行期內，乙方須向甲方支付行賄金額之十倍數額的違約金，從合同款中直接扣除（甲方有權從乙方應付賬款、質保金中扣除，不足部分由乙方承擔），情節嚴重的甲方有權解除合同、移交司法機關。

　第四條 甲乙雙方均應恪守職業道德規范，認真履行該協議相關規定。

　第五條 本協議書作為合同之附件，與合同具有同等法律效力。

　第六條 本協議一式肆份，甲乙雙方各執貳份，經雙方簽署后立即生效。

　甲方：

　乙方（蓋章）：

　（蓋章）

　甲方代表人（簽字）：

　乙方代表人（簽字）：

　日期：

　年 月 日

　 日期：

　年

　月

　日

　12 附件四：

　 廉政承諾書

　為加強公司廉政建設，規范在經營活動中的各項工作，防止發生各種謀取不正當利益的違法違紀行為，根據《廉政管理制度》，簽訂廉政責任書如下：

　一、把廉政建設納入公司各項管理工作中去，按照公開透明、公平公正的原則，建立健全各項工作制度，制定嚴謹的工作程序，防止和堵塞各種漏洞，自覺接受外部的檢查監督。

　二、認真履行本部門的工作職責，積極主動做好管理工作，堅決執行各項制度規定和工作程序，不得弄虛作假、徇私舞弊。

　三、在正常的業務交往中，按照公司既定制度和流程開展業務工作。定期進行本部門的業務檢查，按規定和預期目標嚴格把關，對于出現的問題， 屬于責任范圍內的，要認真解決，不得推諉扯皮；屬于職責范圍外的，要及時與有關部門溝通，積極協調解決，處理問題堅持公平、公正的原則。

　四、按照公司管理制度對待供方或合作伙伴，在涉及采購有關經濟活動的關鍵環節和重點部位中，不利用職權謀取各方面私利。

　五、按照公司管理制度對待供方，不利用職權謀取各方面私利。

　六、不介紹任何員工自營、參營或直系親屬經營的材料參加招投標。

　七、不向供方提出或接受外出游玩、宴請（供方買單）等邀請。

　九、不向供方索取或接受包括但不限于以下物品：任何形式的紅包、回扣、好處費、手續費、免費勞務、酬金、禮品、禮金、有價證券、信用卡及其他支付憑證。迫不得已而收受的，必須及時向公司綜合部報告并登記，由公司負責處理。

　十、不向供方報銷任何應由公司或個人支付的費用，不在供方兼職并領取報酬。

　十一、不在公司報銷任何應該由個人承擔的費用。

　十二、如違反上述責任要求，按《獎懲制度》有關規定嚴肅處理。本責任書一式兩份，自簽訂之日起生效。

　承諾人（簽字）

　 年

　月 日

　 13 附件五：

　廉政管理處罰單

　 姓名

　部門

　職位

　日期

　事件詳細描述

　部門意見

　區域總經理 意見

　綜合部意見

　總經理意見

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