內(nèi)審自查報(bào)告( ( 精選多篇) )

　 第一篇：隴西縣雪山塄干小學(xué)財(cái)務(wù)內(nèi)審自查報(bào)告 ?

　 隴西縣雪山塄干小學(xué) ? ?關(guān)于隴西縣教育體局 ? ?教育經(jīng)費(fèi)內(nèi)部審計(jì)整改報(bào)告 ?

　 隴西縣教體局計(jì)財(cái)內(nèi)審股：

　? ?根據(jù)《隴西縣教育體育局教育經(jīng)費(fèi)內(nèi)部審計(jì)整改通知書》文件精神，結(jié)合我校審計(jì)檢查實(shí)際情況，現(xiàn)就我校本次整改情況報(bào)告如下：

　? ?一、健全組織，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo) ? ?為確保此次整改工作順利進(jìn)行，我校成立了以校長為組長的資金收支情況及票據(jù)規(guī)范整理裝訂的自查整改小組，積極開展自查整改工作。

　? ?二、嚴(yán)格清查，不走過場 ? ?成立整改小組后，我校按要求認(rèn)真落實(shí)文件精神，對(duì)照文件內(nèi)

　 容進(jìn)行自查，制定了相應(yīng)工作的方案，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，以期達(dá)到“及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)溝通、及時(shí)處理、不留死角”的目標(biāo)，使學(xué)校保持良性運(yùn)行的軌道。

　? ?三、認(rèn)真自查，及時(shí)整改 ? ?我校對(duì)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度的建立健全和執(zhí)行情況進(jìn)行了自查整改。

　? ?1.規(guī)范財(cái)務(wù)收支結(jié)轉(zhuǎn)，規(guī)范記賬科目。

　? ?2.對(duì)不準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)進(jìn)行核算，找出了原因并進(jìn)行了重新 ? ?整理記賬。

　? ?3.對(duì)所有票據(jù)進(jìn)行自查，沒有附清單的票據(jù)已全部補(bǔ)辦齊全。

　? ?4.會(huì)計(jì)營養(yǎng)餐賬務(wù)已與營養(yǎng)餐管理人員的賬務(wù)進(jìn)行了核對(duì)，并分開記賬。

　? ?5.重新整理和規(guī)范了記賬憑證的裝訂。

　 隴西縣雪山塄干小學(xué)

　 ? ?2020-1-7 ?

　 第二篇：2 實(shí)施 gsp 自查內(nèi)審報(bào)告 ?

　 實(shí)施 gsp 自查內(nèi)審報(bào)告 ? ?為了發(fā)現(xiàn)問題，組織改進(jìn)，不斷提高。根據(jù)公司質(zhì)量管理制度的要求， 由質(zhì)量管理員制定了 gsp 自查評(píng)審表，經(jīng)質(zhì)量管理部提出，總經(jīng)理批準(zhǔn)，于 2020 年 4 月 23 日 4 月 2 4 日對(duì)各部 gsp執(zhí)行情況進(jìn)行自查，檢查內(nèi)容按《藥品批發(fā)企業(yè) gsp 認(rèn)證檢查評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》132 條的要求，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人帶隊(duì)，各部經(jīng)理參加對(duì)藥品經(jīng)營的各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施情況進(jìn)行逐條、逐項(xiàng)對(duì)照檢查。現(xiàn)場采用詢問、提問、查資料、查證件、查記錄、看現(xiàn)場的方式進(jìn)行，檢查過程有計(jì)劃、有總結(jié)、有整改、有跟蹤。

　? ?通過檢查，結(jié)果表明，由于總經(jīng)理充分認(rèn)識(shí)實(shí)施 gsp 的重要性和緊迫性，注意調(diào)整、充實(shí) gsp 的工作力量，形成“總經(jīng)理親自抓，責(zé)任部門具體抓”的工作格局，使公司的經(jīng)營管理逐步向有序的、科學(xué)的管理發(fā)展。在硬件上，按照 gsp 的要求基本落實(shí)到位，人員全部符合 gsp 上崗要求，軟件管理逐步規(guī)范化、科學(xué)化、制度化，使之發(fā)揮了一定的輔助決策作用，證明經(jīng)營服務(wù)質(zhì)量和藥品質(zhì)量滿足了客戶的要求，質(zhì)量體系是持續(xù)有效的，具有充分性、適宜性、有效性。在這次自查內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)一條輕微不合格項(xiàng)，

　 其主要原因是個(gè)別員工在工作中不認(rèn)真所造成的。但都認(rèn)真做了記錄。填寫了《問題改進(jìn)與措施跟蹤記錄表》，制定了整改措施期限改正，由質(zhì)量管理員進(jìn)行跟蹤檢查，經(jīng)驗(yàn)證，現(xiàn)已，由輕微不合格項(xiàng)變?yōu)楹细耥?xiàng)，已符合要求。

　在今后的工作中，要繼續(xù)完善 gsp 的各項(xiàng)要求，加強(qiáng)公司的藥品質(zhì)量與服務(wù)質(zhì)量的管理，提高員工的整體素質(zhì)，使公司按 gsp 的要求， ? ?將各項(xiàng)工作做得更好，為客戶提供質(zhì)量可靠的藥品，借以增加公司的質(zhì)量信譽(yù)，增強(qiáng)公司的市場競爭力。

　 評(píng)審小組 ? ?2020 年 4 月 27 日 ?

　 第三篇：內(nèi)審報(bào)告 ?

　 asd 11-5-2020 ?

　 內(nèi)部管理體系審核報(bào)告 ?

　 第四篇：內(nèi)審報(bào)告 ?

　 某某集團(tuán)股份股份有限公司審計(jì)部 ? ?某集審（2020）第 2 號(hào) 審 計(jì) 報(bào) 告 ? ?集團(tuán)董事會(huì)：

　?

　 ?根據(jù)《集團(tuán)審計(jì)管理暫行辦法》之有關(guān)規(guī)定，并受集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)安排，我們于 2020 年元月 15 日至 26 日對(duì)某子公司（以下簡稱“該公司”）的內(nèi)部控制情況進(jìn)行了審計(jì)。

　? ?審計(jì)的目的：1、堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、糾正偏差，保護(hù)資金、資產(chǎn)的安全、完整；2、確保國家有關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)內(nèi)部相應(yīng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；3、規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)行為，以保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整。審計(jì)的重點(diǎn)：該公司的內(nèi)部會(huì)計(jì)控制、物料用品控制、資產(chǎn)管理控制等的制度、規(guī)定，并適當(dāng)?shù)刈匪莸狡渌嚓P(guān)管理制度、工作流程、帳證表處理及經(jīng)濟(jì)合同、相關(guān)協(xié)議。

　? ?我們的審計(jì)依據(jù)了國家審計(jì)署《關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》、中國內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)《內(nèi)部審計(jì)基本準(zhǔn)則》、財(cái)政部《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范──基本規(guī)范》和某某集團(tuán)餐飲事業(yè)公司《材料采購、入庫及領(lǐng)用流程操作規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)相關(guān)內(nèi)部控制的健全性進(jìn)行了檢查及初步評(píng)價(jià)，對(duì)內(nèi)部控制的有效性、執(zhí)行情況進(jìn)行了測試；通過對(duì)該公司的業(yè)務(wù)流程、會(huì)計(jì)記錄、應(yīng)用軟件、報(bào)告、申請(qǐng)書、批準(zhǔn)書以及能反映控制措施的文件進(jìn)行了檢查，并采取監(jiān)盤、觀察、計(jì)算、分析性復(fù)核、檢查、詢問及流程描述等審計(jì)方法，審查既定的控制措施是否健全并得到有效執(zhí)行。

　?

　 ?一、該公司內(nèi)部控制現(xiàn)狀 ? ?1、貨幣資金的內(nèi)部控制：因未提供書面的貨幣資金管理制度，本次審計(jì)只能對(duì)其現(xiàn)實(shí)的工作狀況進(jìn)行檢查，關(guān)鍵控制要點(diǎn)做到了：①錢帳分管、支票印鑒分管；②收付款申請(qǐng)人、批準(zhǔn)人、會(huì)計(jì)記錄、出納、稽核崗位分離，不得由一人辦理收付款業(yè)務(wù)的全過程；③出納人員不得兼任稽核、會(huì)計(jì)檔案保管和收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。④對(duì)庫存現(xiàn)金、銀行存款定期盤點(diǎn)。

　? ?不足之處：①未提供財(cái)會(huì)人員崗位職責(zé)，也沒有具體工作手冊(cè)、實(shí)施細(xì)則，開展工作有通常是憑經(jīng)驗(yàn)辦事，缺乏系統(tǒng)性；②保險(xiǎn)柜存放大量現(xiàn)金，既不符合現(xiàn)金定額管理的規(guī)定，也不利于資金的安全；③收銀臺(tái)現(xiàn)有一個(gè)保 ? ?department ofaudit ? ?第 1 頁 共 3 頁 ? ?險(xiǎn)柜，兩個(gè)收銀員均有鑰匙，預(yù)計(jì)會(huì)給現(xiàn)金的安全帶來隱患。

　? ?2、采購與付款的內(nèi)部控制：有書面的采購與付(更多內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L

　 問 ent ofaudit ? ?第 2 頁 共 3 頁 有寫出“盤點(diǎn)報(bào)告”，未揭示盤點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)的問題，提出解決辦法； ?

　 本次審計(jì)因時(shí)間、人力限制，所發(fā)現(xiàn)的問題并非存在問題之全部。（注：內(nèi)部控制有效性的分類：1、內(nèi)部控制有效；2、內(nèi)部控制基本有效；3、內(nèi)部控制有缺陷；4、內(nèi)部控制有重大缺陷；5、內(nèi)部控制完全失效）

　? ?三、管理建議 ? ?既然界定為內(nèi)部控制基本有效，說明在內(nèi)部控制中還存在一些問題，應(yīng)進(jìn)行一步的整改和優(yōu)化：可通過如下措施落實(shí)：1、盡快建立完善崗位責(zé)任制，讓所有的工作、流程制度化、書面化，并與個(gè)人“績效考核”結(jié)合起來；2、明確分工負(fù)責(zé)，按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)(定質(zhì)、定量、定期)處理各項(xiàng)業(yè)務(wù)；3、明確規(guī)定各部門和崗位間的銜接、協(xié)調(diào)，以避免發(fā)生越權(quán)行為或相互推諉現(xiàn)象；4、要體現(xiàn)責(zé)、權(quán)、利的有機(jī)結(jié)合，注重細(xì)節(jié)管理，確保所有重要的經(jīng)營活動(dòng)都能做到“有章可循，有據(jù)可查”；5、通過建立科學(xué)的授權(quán)管理體系，合理地分配和約束權(quán)力；6、對(duì)人員流動(dòng)頻繁的崗位，定期進(jìn)行業(yè)務(wù)流程培訓(xùn)。

　?

　 ?四、后續(xù)審計(jì)及整改情況 ? ?這次審計(jì)發(fā)現(xiàn)固定資產(chǎn)管理方面存在較多問題，要求其對(duì)照《某某集團(tuán)子公司固定資產(chǎn)管理辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)固定資產(chǎn)異動(dòng)管理的通知》的各項(xiàng)規(guī)定，重點(diǎn)整改集團(tuán)內(nèi)部調(diào)入物資管理的不足。

　? ?我們于 2020 年 2 月 28 日對(duì)該公司“審計(jì)發(fā)現(xiàn) 24 項(xiàng)”進(jìn)行了后續(xù)跟蹤審計(jì)，經(jīng)查，基本整改完成 17 項(xiàng)，正在整改的 3 項(xiàng)，其余 4 項(xiàng)因客觀原因，整改不易落實(shí)，但已提請(qǐng)相關(guān)人員引起重視，對(duì)審計(jì)建議的整改率達(dá) 83.33%；在審計(jì)活動(dòng)過程中，按集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)的要求，對(duì)明顯存在的問題、可能產(chǎn)生不良后果的事項(xiàng)，始終提請(qǐng)相關(guān)人員進(jìn)行規(guī)范、整改，基本達(dá)到了本次審計(jì)的目的。

　 某某集團(tuán)審計(jì)部 ? ?二○○七年三月一日 ? ?主題詞：關(guān)于 子公司 內(nèi)控審計(jì) 報(bào)告 ? ?-------------------------------------------------------------報(bào)：集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)送：某子公司抄：集團(tuán)財(cái)務(wù)部存：集團(tuán)審計(jì)部

　 ? ?department ofaudit ? ?第 3 頁 共 3 頁 ?

　 第五篇：內(nèi)審自查應(yīng)注意問題 ?

　 內(nèi)審查找不符合項(xiàng)主要從以下幾方面查找：

　? ?1、原始記錄修改是否復(fù)核規(guī)定。

　? ?2、樣品是否粘貼唯一性標(biāo)識(shí)。

　? ?3、檢測員是否持證上崗。

　? ?4、人員培訓(xùn)計(jì)劃是否完善。

　? ?5、檢測報(bào)告副本是否及時(shí)整檔。

　? ?6、有無日常質(zhì)量監(jiān)督記錄。

　? ?7、有無比對(duì)和能力驗(yàn)證計(jì)劃和記錄。

　? ?8、有無任命負(fù)責(zé)人等任命書。

　 ? ?9、樣品室已檢區(qū)和待檢區(qū)是否有標(biāo)識(shí)。

　? ?10、檢測區(qū)是否有外來人員禁止入內(nèi)標(biāo)識(shí)。

　? ?11、儀器設(shè)備是否能滿足檢測要求。

　? ?12、儀器設(shè)備是否粘貼了唯一性標(biāo)識(shí)。

　? ?13、是否制定了儀器檢測/校準(zhǔn)計(jì)劃、是否有儀器設(shè)備一覽表。

　? ?14、是否制定了期間核查計(jì)劃，設(shè)備是否進(jìn)行了期間核查。

　? ?15、是否對(duì)外部供應(yīng)和服務(wù)商能力進(jìn)行了調(diào)查，供應(yīng)商目錄和資質(zhì)證明材料。

　? ?16、干濕溫度計(jì)是否注水。

　? ?17、是否有環(huán)境溫濕度記錄。

　? ?18、是否有儀器設(shè)備使用記錄。

　?

　 ?19、是否有儀器設(shè)備維護(hù)計(jì)劃記錄，及設(shè)備驗(yàn)收記錄。

　? ?20、是否有儀器設(shè)備檔案和人員檔案。

　? ?21、新購置的儀器設(shè)備是否有購置申請(qǐng)。

　? ?22、受控文件是否蓋有受控章、受控文件是否有受控文件一覽表、文件發(fā)放是否有發(fā)放記錄。

　? ?23、有無消防設(shè)施。

　? ?24、使用的標(biāo)準(zhǔn)是否現(xiàn)行有效。

　? ?25、是否有標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)一覽表。

　?

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