. 廉政風險預警防控工作實施細則

　第一章

　總則 第一條

　為深入貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系 2013—2017 年工作規劃》拓展從源頭上防治腐敗工作領域，進一步增強預防腐敗工作實效，制訂本細則。

　第二條

　實施廉政風險預警防控工作的指導思想是：以理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀為指導，全面貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會和總書記系列重要講話精神，堅持更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設；堅持教育在前、制度在前、監督在前、預警在前；堅持改革創新、重在建設、體現業務、促進發展；堅持突出重點、立足當前、著眼長遠、統籌推進，努力實現權力運行安全、資金使用安全、干部成長安全，為審管辦改革、發展、穩定提供有力的體制、機制、制度、紀律保障。

　第三條

　實施廉政風險預警防控工作堅持實事、科學管理、以人為本、注重預防、講究實效、獎懲分明的原則。

　第四條

　廉政風險預警防控是將風險管理理論應用于反腐倡廉工作實際，針對干部職工日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，通過清權查險、監督防、預警控制、考核評責四個環節，采取前期預防、中期監控、后期處

　. 置等措施，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。

　第五條

　廉政風險預警防控涉及的主要風險包括因教育、制度、監督不到位和干部職工不能廉潔自律而產生的思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險。

　第六條

　本細則適用于 XXX 各設機構及下屬單位所有干部職工。

　第二章

　組織領導及工作程序 第七條

　成立廉政風險預警防控工作領導小組，統一領導審管辦廉政風險預警防控工作的運行。領導小組下設辦公室，具體負責組織和實施廉政風險預警防控工作。

　第八條

　實施廉政風險預警防控工作，分清權查險、監督防、預警控制、考核評責四個步驟，對廉政風險預警防控的整個實施過程進行系統管理。

　第九條

　實施廉政風險預警防控工作，主要采取以下步驟：

　第一步：清權查險。

　1、清權明責。根據法定職能，將崗位職責分解，將權力和責任落實到崗到人，依據崗位權力行使的頻率和可能發生腐敗的機率，科學設定廉政風險等級，制定防控預案；繪權曬權，規權力流程圖，通過有效方式向社會公開，接受群眾監督。

　2、排查風險。通過“自身找、相互幫、領導提、集中評、

　. 組織審”的方式，從思想道德、制度機制、崗位職責三個方面認真查找個人廉政“風險點” ，綜合各類“風險點” ，明確風險危害程度，確定風險等級，找出防措施。

　第二步：監督防。從自我預防、科室（中心）聯防、社會群防三個方面進行監督防。

　1、通過自我學習、組織教育、相互幫助、自身日常思想和行為約束，開展自我預防。

　2、通過明確崗位職責、完善工作流程、健全規章制度、建立重大事項廉政報告制度、定期述職述廉、強化人財物行政管理、推行政務公開、開展部各項檢查、部設立預警信息員、及時采集預警信息等進行科室（中心）聯防。

　3、通過聘請人大、政協等各界人士為廉政監督員，定期組織座談評議，接受服務對象和信訪人舉報，不定期進行民意調查，接受上級組織的專項檢查和巡視督導等，開展社會群防。

　第三步：預警控制。通過收集預警信息，確定預警對象，及時進行預警處置，落實預警處置的督查和反饋，建立一套完善的腐敗風險預警機制，將腐敗風險消滅在萌芽狀態。

　1、明確各科室、中心負責人為各預警點的預警信息員，明確信息員具體工作職責。通過信訪投訴舉報、黨風廉政監督員評議反饋、部預警信息員采集信息等多渠道收集預警信息。

　. 2、建立預警信息采集、報送、分析、等制度，明確采集容和信息報送要求，定期對已采集的信息進行匯總和分析，并將分析結果報送審管辦預警防控工作領導小組和黨組，確定預警對象。

　3、針對風險發生后的危害程度，及時有效地采取警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等方式進行處置。開展預警處置的督查和處置結果反饋，確保預警處置的時效性和有效性。

　 第四步：考核評責。主要采取自查、督查和檢查三種方式進行考核。

　1、各設機構、下屬單位和個人每季度對照考核標準開展一次自查。

　2、預警防控工作領導小組辦公室每半年組織一次考核或評估。考核工作堅持與行政管理和執法責任制考核相結合、與公務員年度考核相結合、與落實黨風廉政建設責任制考核相結合。

　3、通過檢查考核，跟蹤督導，糾正問題，總結實踐經驗，修正風險容，完善工作措施，進行獎優懲劣。

　第三章

　思想道德風險的監督防 第十條

　思想道德風險主要表現為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過；形式主義、官僚主義；弄虛作假，鋪浪費、貪圖享受、驕奢淫逸；違反干部職業道德規，以權謀私、徇

　. 私枉法、貪污受賄，濫用職權、玩忽職守、特權思想、霸道作風；泄露、散布有損國家聲譽的言論等。

　第十一條

　防思想道德風險，要著力抓好全體干部職工的經常性學習教育、落實先進性教育長效機制、加強人文關懷，實施對干部職工思想作風、學風、工作作風、生活作風方面的日常監督。

　（一）加強教育培訓。采取舉辦培訓班、講黨課、報告會、專題研討等形式，有計劃、有步驟、有針對性地組織好干部職工政治理論、思想道德等方面的學習培訓，并做好學習的檢查工作，促進黨員干部職工養成自覺學習、自省自勵的習慣。

　 （二）落實先進性教育長效機制。采取談心、互幫互助等形式，隨時掌握黨員干部的思想動態，特別是在黨員干部面臨職務任免、崗位調整、家庭發生重大事項等人生重大關口時，及時進行警示、告誡。

　 （三）堅持以人為本。從政治、思想、工作、生活上關心、愛護、幫助黨員干部職工。開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，創造良好的廉政文化氛圍。

　 （四）加強作風建設。通過述職述廉、生活會、評議等方式對黨員干部的作風建設情況進行考核。

　（五）規黨員干部日常行為，將黨員干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時之外的表現納入管理和監督圍。

　. 第四章

　制度機制風險的監督防 十二條

　 制度機制風險主要表現為：不能根據改革發展和黨風廉政建設的形勢需要，及時制訂和有效實施各項制度；發現不利于執行的制度問題時，未能及時修改完善，使制度失去可操作性；對制度的執行落實缺乏約束力；不按制度辦事，影響工作有效進行，使工作出現重大疏漏。

　十三條

　防制度機制風險，要建立綜合監督機制、完善制度體系建設、落實現有各項規章制度。

　（一）建立健全規章制度。要定期梳理、補充、完善各項規章制度，使各項規章制度符合工作需要，具有較強的可操作性，實現各項工作有制度依據，形成按制度辦事的行為規。

　（二）強化制度執行情況的監督。加強對規章制度執行情況的檢查、監督，將執行制度的情況納入到績效考核之中。

　（三）積極推行政務公開。嚴格按照上級要求做好政務公開，規公開容，公開辦事程序和結果，提高工作透明度，強化監督制約機制。

　（四）追究違章責任。對不能嚴格按規章制度辦事的責任人及相關領導進行告誡，必要時依法依紀追究有關人員的責任。

　第五章

　崗位職責風險的監督防 十四條

　 崗位職責風險主要表現為：不執行黨和國家的

　. 方針政策和重大工作部署，或不執行上級依法作出的決定，玩忽職守，貽誤工作；違反監察工作紀律，以權謀私，以法謀私，徇私枉法；不履行“一崗雙責” ，或履行不到位；違反廉潔自律相關規定，貪污受賄，接受可能影響公正執行職務的禮品饋贈或宴請；違反集中制原則，獨斷專行或者軟弱放任；失職瀆職、不作為或者濫用職權亂作為等。

　第十五條

　防崗位職責風險，要明確全局干部職工職責圍的業務工作和廉政建設責任。加大對涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項經集體研究決定情況的監督檢查力度。加強對統計執法各環節工作流程的監督，規執法程序，確保執法人員依法依規。

　（一）明確崗位職責。按照職責法定的要求，完善各崗位工作職責和工作流程，確保每名工作人員“一崗雙責”職責明確。

　（二）推行崗位職責公開承諾制。全體干部職工要針對“一崗雙責” 、廉政從政等方面做出公開承諾，主動接受群眾和社會監督。

　（三）提高干部選拔任用工作透明度。落實實名推薦制—差額考察制—差額票決制。全程監督干部選拔任用工作，提高工作透明度，確保干部考察的全面性。

　（四）嚴格財務審批。嚴格執行財務審批、資產處置等制度，特別是大額資金使用，必須經領導班子集體研究決定。

　. 對單位的重大財務開支、群眾敏感性支出及資產處置情況要定期公示。要定期開展部財務審計，及時糾正不合理支出。

　（五）強化政務公開。按照上級要求，做好政策法規、執法流程、征收標準、自由裁量權等事項的公開，提高工作透明度，接受各界監督。

　 （六）優化服務質量。根據工作新情況不斷完善工作流程，督促工作人員嚴格按程序辦事，堅持以人為本，不斷優化服務質量，提高服務水平。

　（七）開展執法檢查。每年開展一次行政管理和統計執法責任制管理工作考核，每年至少開展一次執法情況檢查，及時發現職責履行不到位的情況，迅速加以解決，降低執法風險。

　（八）加強社會監督。聘請社會各界人士為審管辦廉政監督員，不定期進行風評議和測評，提出意見和建議，及時糾正部門和工作人員各種不當行為。

　第六章

　廉政風險預警 十六條

　廉政風險預警是防止廉政風險轉化為腐敗行為的核心環節，目的是控制風險進一步擴大。要通過信息監測、定期自查等方式對相關人員的行為、制度機制運轉、權力運行過程實施監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。要通過預警信息的分析、反饋和處置，對發現的問題，視情節嚴重程度，分別予以警示提醒、誡勉糾錯、責令整改，及時糾

　. 正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發展為違紀行為。

　第十七條

　廉政風險信息收集。按照“早發現、早研判、早預警、早處置”的要求，多形式、多渠道、多途徑收集廉政風險信息。

　預警信息收集的主要方式有：

　（一）依據系統預警信息員采集報送的信息，分析掌握存在的苗頭、傾向性問題； （二）利用信訪舉報、行政投訴、政風行風熱線等手段，了解群眾舉報、社會反映的情況； （三）利用生活會、測評等方式，發現相關人員存在的問題； （四）利用述職述廉，掌握相關人員批評中暴露的缺點與不足。

　第十八條

　風險信息利用。對收集的風險信息要進行分類登記、科學分析、準確甄別。做到發現越權就預警、發現違規就預警、發現觸線就預警。對單位或個人在行使權力過程中不遵守工作制度和規程的；單位或個人不落實廉政風險防控措施，出現問題不及時報告或處置的；單位或個人違反廉潔自律規定、存在違紀行為的要及時發出預警通知。

　第十九條

　預警處置。按照風險事件可能造成的危害程度、緊急程度和發展態勢，依次采用藍色（較輕）、黃色（比

　. 較嚴重）和紅色（嚴重）預警。

　（一）對情節輕微，損害和影響較小的問題，采取談心疏導、批評教育、信訪約談、發函詢問、誡勉談話等方式進行藍色預警； 1、組織談話。根據群眾反映，對思想、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的黨員干部，由本級黨組織或紀檢監察機構對其談話，要求其對組織需要了解、核實的問題如實作出回答或說明。

　2、重點提醒。針對黨員干部崗位變動、職務升降、“紅白喜事”以及因生活習慣、性格特點等因素影響，可能發生腐敗風險的事項由紀檢監察機構進行提醒談話。

　3、函詢整改。對舉報、測評反映出的問題由紀檢監察機構發出詢問函，要求其在規定的時間作出說明或提出整改措施。

　4、藍色預警的期限為一周。

　（二）對情節比較嚴重，損害和影響較大的問題，采取發送預警通知書、或監察建議書、或問責問廉意見書、責令檢查、限期整改等方式進行黃色預警； 1、告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認真履職或履行不到位的黨員干部，由本級黨組織進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向； 2、糾正偏差。對在執行方針、政策、決定中出現苗頭

　. 性、傾向性問題的黨員干部，由本級黨組織或紀檢監察機構通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾征錯誤傾向，終止錯誤行為。

　 3、黃色預警的期限根據誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過 1 個月。誡勉糾錯對象應當在 10 個工作日制定措施并及時糾正錯誤行為，預警防控工作領導小組辦公室負責監督檢查。糾錯對象的糾錯落實情況應在預警防控工作領導小組辦公室備案。

　 （三）對情節嚴重，涉嫌違紀的問題，采取立案查處，追究責任等方式進行紅色預警。

　1、限期整改。對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，的黨員干部，由上級紀檢監察機構指出存在的問題及其危害，要求其在規定期限及時改正。

　2、強制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或對職責管理圍發生違紀案件負有責任的黨員干部，由上級黨組織進行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進行跟蹤督導。

　 3、紅色預警的實施期限根據責令整改對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過 1 個月。責令整改對象應當在 10個工作日制定整改措施并及時糾正錯誤行為，預警防控工作領導小組辦公室負責監督檢查。其整改落實情況應在預警防控工作領導小組辦公室備案。

　. （四）根據需要，上級紀檢監察部門可直接對有關單位或個人實施預警處置。主要方式是下達《預警通知書》、《整改通知書》、立案調查。

　第二十條

　 結果反饋。單位或個人接到預警后，應在規定的時限分析風險成因，制定整改措施，并書面報告整改結果。

　第二十一條

　跟蹤督查。紀檢監察部門負責預警處置情況的跟蹤監控，對落實不到位的單位或個人進行督導直至追究其責任。

　第二十二條

　情況通報。對實施預警處置的重要個案及綜合情況，紀檢監察部門要及時向本級黨組和上級紀檢監察部門報告，并在一定圍通報。

　第七章

　預警防控工作考核 第二十三條

　各科室、中心每半年至少按照考核標準對廉政風險預警防控工作進行一次自查；預警防控領導小組辦公室通過采取實地查看、服務對象測評、聽取匯報、查閱教育臺賬及思想交流等活動的相關記錄等形式對各科室、中心落實情況進行一次考核和評價。

　第二十四條辦公室每半年進行一次情況匯總，全年進行一次情況評估，匯總、評估情況報廉政風險預警防控工作領導小組。預警防控領導小組辦公室針對季度檢查中存在的問題，注重做好日常整改和跟蹤督查。

　. 第二十五條

　將廉政風險預警防控工作的綜合考核情況納入年度黨風廉政建設責任制檢查與績效考核之中，對綜合考核結果較好的科室和個人予以表彰，對較差的科室、中心和個人予以批評。

　第二十六條

　針對檢查中發現的問題和薄弱環節，跟蹤督導、糾錯整改、責任獎懲三個步驟進行總結糾偏。對拒不落實或者落實廉政風險預警防控措施不力的科室、中心，依據相關規定，追究相關人員責任。

　第二十七條

　廉政風險預警防控工作考核結果納入個人廉政檔案，依據廉政檔案記錄考核干部及工作人員的廉政信用度，綜合運用干部的選拔、任用、考核等工作中。

　第二十八條

　 不斷總結腐敗風險防管理經驗，糾正問題、完善制度、修正方案。對已界定的風險，建立長效管理機制；對新的風險和多次發生的問題，及時制定防措施，加大風險管理力度，推動工作進入新一輪循環。

　第八章

　附則

　 第二十九條

　廉政風險預警防控工作是一項新的反腐工作探索，要根據反腐敗工作的形勢變化，不斷探索和完善腐敗風險預警防控工作制度。

　第三十條 本細則由 XXX 廉政風險預警防控工作領導小組辦公室負責解釋，自發布之日起試行。

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