煤礦廉政風(fēng)險(xiǎn)防控辦法

　第一章

　總

　則

　第一條

　為深入開展礦廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，推進(jìn)企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)，根據(jù)蘭花集團(tuán)紀(jì)委《開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作》，制定本辦法。

　第二條

　廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作是對(duì)我礦領(lǐng)導(dǎo)、各部門工作人員在行使職權(quán)和日常工作中可能發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)，主要圍繞崗位的重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，從思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等“三個(gè)方面”，進(jìn)行排查預(yù)防、動(dòng)態(tài)跟蹤、適時(shí)監(jiān)控、糾錯(cuò)處置、綜合管理，努力預(yù)防不廉潔行為的發(fā)生。

　本辦法所稱“風(fēng)險(xiǎn)防控”包括：風(fēng)險(xiǎn)排查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)處置、風(fēng)險(xiǎn)管理與控制。

　第三條

　廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，按照分級(jí)管理、責(zé)權(quán)明確、突出重點(diǎn)、全面防范的要求，堅(jiān)持黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)，部門具體負(fù)責(zé)的原則，堅(jiān)持懲治與預(yù)防相結(jié)合、內(nèi)部防范與外部監(jiān)控相結(jié)合、事前預(yù)警防范與事中、事后處置相結(jié)合，形成“決策公開化、權(quán)力明晰化、責(zé)任全員化、風(fēng)險(xiǎn)明示化、管理精細(xì)化”的管理體系。

　第二章

　組織機(jī)構(gòu)

　 第四條

　礦成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、分層指導(dǎo)、全程督查、績(jī)效評(píng)估。領(lǐng)導(dǎo)小組由礦黨委書記、礦長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，礦黨委委員任副組長(zhǎng)，成員由其他礦領(lǐng)導(dǎo)組成。

　第五條

　廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在紀(jì)檢辦，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的日常工作。辦公室主任由紀(jì)委書記兼任。

　第三章

　排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 與防范

　第六條

　排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。各部門要結(jié)合自身職能和工作實(shí)際，采取自查自找、征求干部職工和服務(wù)對(duì)象意見(jiàn)等方式，分層次對(duì)可能滋生腐敗的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真排查。重點(diǎn)查找單位人財(cái)物管理、工程項(xiàng)目招投標(biāo)、設(shè)備和物資采購(gòu)、合同管理等工作中業(yè)務(wù)流程、制度規(guī)范、內(nèi)部管理、監(jiān)督制約等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；突出抓好領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位、普通崗位三個(gè)層面的排查。領(lǐng)導(dǎo)崗位重點(diǎn)查找重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等“三重一大”方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。中層崗位重點(diǎn)針對(duì)工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，查找行使內(nèi)部事務(wù)管理權(quán)過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。普通崗位主要查找在履行崗位職責(zé)和執(zhí)行制度過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。凡屬權(quán)力運(yùn)行的重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，易出現(xiàn)違紀(jì)違法問(wèn)題的部位，以及職工反映問(wèn)題較多的部位，均須認(rèn)真排查。

　 第七條

　合理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率大小或可能造成的危害程度，合理評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、中、低三級(jí)。廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)制，高級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)由單位領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，中級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，低級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)由礦各部門負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)。

　第八條

　各部門針對(duì)排查的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防范措施，建立防控機(jī)制，加強(qiáng)流程控制，規(guī)范權(quán)力使用，完善管理制度、工作規(guī)則、行為規(guī)范和廉政規(guī)定。排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制定的防范措施，要在本部門進(jìn)行公示，接受監(jiān)督。

　第四章

　建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警協(xié)調(diào)機(jī)制

　第九條 建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警協(xié)調(diào)機(jī)制。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作辦公室要加強(qiáng)與財(cái)務(wù)、審計(jì)、信訪等部門的溝通協(xié)作，及時(shí)解決工作中發(fā)現(xiàn)的苗頭性問(wèn)題，運(yùn)用督導(dǎo)、糾錯(cuò)、誡勉談話等形式發(fā)出預(yù)警信號(hào)，及時(shí)處置。

　第五章

　廉政風(fēng)險(xiǎn)信息收集和預(yù)警處置

　第十條

　建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)信息定期分析制度

　1、廉政風(fēng)險(xiǎn)信息收集。通過(guò)受理信訪舉報(bào)，開展專項(xiàng)檢查、效能監(jiān)察、項(xiàng)目審計(jì)等工作，加強(qiáng)與上級(jí)有關(guān)部門的工作聯(lián)系和信息交流，以及通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、訪問(wèn)服務(wù)對(duì)象等方式，堅(jiān)持把容易滋生腐敗的重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)作為廉政風(fēng)險(xiǎn)信息收集的重點(diǎn)，開展廉政風(fēng)險(xiǎn)信息日常收集工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題。

　 2、廉政風(fēng)險(xiǎn)信息處置。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)收集到的腐敗風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行評(píng)估。依照黨紀(jì)條規(guī)、行政法規(guī)、廉潔自律有關(guān)規(guī)定、腐敗行為發(fā)生幾率以及可能造成后果的嚴(yán)重程度、緊急程度等，由高到低確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并根據(jù)腐敗風(fēng)險(xiǎn)的變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地采取處置措施，及時(shí)化解廉政風(fēng)險(xiǎn)。

　第十一條 建立預(yù)警處置結(jié)果回告制度。有關(guān)部門和個(gè)人接到預(yù)警后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)成因進(jìn)行剖析，制定整改措施，形成書面報(bào)告，及時(shí)回告廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作辦公室。

　第十二條 建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置督查制度。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作辦公室負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況的跟蹤監(jiān)控，對(duì)防控措施落實(shí)不到位的部門及時(shí)督導(dǎo)。

　第十三條 建立預(yù)警處置情況通報(bào)制度。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作辦公室實(shí)施預(yù)警處置的重要個(gè)案和綜合情況報(bào)告，要及時(shí)向礦黨委和上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門報(bào)告，并在一定范圍內(nèi)通報(bào)。

　第六章

　附

　則

　第十四條

　建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況自查制度。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作辦公室協(xié)助黨委對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況進(jìn)行自查。

　自查范圍包括：礦領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作是否重視；工作責(zé)任體制是否健全、責(zé)任分工是否明確；廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查有無(wú)遺漏、是否準(zhǔn)確；前期預(yù)防、中期示警、后期處置

　 等措施是否具有較強(qiáng)的針對(duì)性和可操作性；措施是否落實(shí)到位；干部職工對(duì)防控工作的滿意度；有無(wú)發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為等問(wèn)題。對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，有關(guān)責(zé)任部門和人員要及時(shí)提出整改措施。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作辦公室負(fù)責(zé)督促檢查整改措施落實(shí)情況。

　第十五條 建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任制。礦黨委將開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核內(nèi)容。礦領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制要求，抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。對(duì)防控措施不力，致使本部門或所屬人員發(fā)生違紀(jì)違法行為的，按照有關(guān)規(guī)定追究主要領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員的責(zé)任。

　第十六條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

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