銀行自查報告（3 篇）

　 銀行自查報告 第一篇：

　銀監局：

　為認真貫徹關于州銀監局轉發的《開展銀行業金融機構網絡安全自查工作的通知》精神，我行專門召開了網絡安全為主題的會議，并草擬了網絡安全責任制和有關規章制度，由我行科技部統一管理，各科室負責各自的網絡安全工作。嚴格落實有關網絡安全方面的各項規定，采取了多種措施防范安全有關事件的發生，總體上看，我行網絡安全工作做得比較扎實，效果也比較好，近年來未發現泄密問題。

　一、計算機涉密信息管理情況 ?

　今年來，我行加強組織領導，強化宣傳教育，落實工作責任，加強日常監督檢查，將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質(軟盤、U 盤、移動硬盤等)的管理，采取專人保管、涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內容的磁介質到上網的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環境。對涉密計算機實行了與國際互聯網及其他公共信息網物理隔離，并按照有關規定落實了安全措施，到目前為止，未發生一起計算機失密、泄密事故。

　二、計算機和網絡安全情況 ?

　一是網絡安全方面。我行配備了防病毒軟件、網絡隔離卡，采用了強口令密碼、數據庫存儲備份、移動存儲設備管理、數據加密等安全防護措施，明確了網絡安全責任，強化了網絡安全工作。

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　二是日常管理方面切實抓好內網、外網和應用軟件五層管理，確保涉密計算機不上網，上網計算機不涉密，嚴格按照要求處理光盤、硬盤、優盤、移動硬盤等管理、維修和銷毀工作。重點抓好三大安全排查：一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等;二是網絡安全，包括網絡結構、安全日志管理、密碼管理、IP 管理、互聯網行為管理等;三是應用安全，包括郵件系統、資源庫管理、軟件管理等。

　三、硬件設備使用合理，軟件設置規范，設備運行狀況良好。

　我行每臺終端機都安裝了防病毒軟件，系統相關設備的應用一直采取規范化管理，硬件設備的使用符合國家相關產品質量安全規定，單位硬件的運行環境符合要求，打印機配件、色帶架等基本使用設備原裝產品;防雷地線正常，對于有問題的防雷插座已進行更換，防雷設備運行基本穩定，沒有出現雷擊事故;UPS 基本運轉正常。網站系統安全有效，無任何安全隱患。

　四、通訊設備運轉正常 ?

　我行網絡系統的組成結構及其配置合理，并符合有關的安全規定;網絡使用的各種硬件設備、軟件和網絡接口是也過安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝來運轉基本正常。

　五、嚴格管理、規范設備維護 ?

　我行對電腦及其設備實行誰使用、誰管理、誰負責的管理制度。在管理方面我們一是堅持制度管人。二是強化信息

　安全教育、提高員工計算機技能。同時在行內開展網絡安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機安全保護是三防一保工作的有機組成部分。而且在新形勢下，計算機犯罪還將成為安全保衛工作的重要內容。在設備維護方面，專門設置了網絡設備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設備故障和維護情況屬實登記，并及時處理。對外來維護人員，要求有相關人員陪同，并對其身份和處理情況進行登記，規范設備的維護和管理。

　六、安全教育 ?

　為保證我行網絡安全有效地運行，減少病毒侵入，我行就網絡安全及系統安全的有關知識進行了培訓。期間，大家對實際工作中遇到的計算機方面的有關問題進行了詳細的咨詢，并得到了滿意的答復。

　自查存在的問題及整改意見 ?

　我們在管理過程中發現了一些管理方面存在的薄弱環節，今后我們還要在下幾個方面進行改進。

　(一)對于線路不整齊、暴露的，立即對線路進行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。

　(二)加強設備維護，及時更換和維護好故障設備。

　(三)自查中發現個別人員計算機安全意識不強。在后的工作中，我們將繼續加強計算機安全意識教育和防范技能訓練，讓員工充分認識到計算機案件的嚴重性。人防與技防結合，確實做好單位的網絡安全工作。

　銀行自查報告 第二篇：

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　根據中國銀監會辦公廳印發的《中國銀監會辦公廳關于開展銀行業金融機構自助設備專項檢查的通知》我社區支行 非常重視此項工作，于當日日終后組織職工學習了該通知精神，并在會后對照自身工作情況進行了討論及自查，現將自查整改情況報告如下：

　一、 自查對象和范圍 ?

　我社區支行自助設備為在行穿墻式設備。

　二、自查內容 ?

　(一)基礎管理情況：

　1、我社區支行堅持每天早晚 2 次檢查自助設備運行情況，保證自助設備全天 24 小時正常運行。

　2、已做到機具每天清潔衛生、定期保養維護自助設備，按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規范整潔。

　3、加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管;現金清分做到在封閉環境中進行;按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內現金進行分別清點 加鈔完畢后做取款測試。

　4、加鈔過程按要求做到全程監控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，已做到每月 3 次查看監控錄像。

　5、自助設備管理人員按規定更換密碼并記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后，按要求入庫(柜)保管;備用鑰匙按要求封存保管;交接按要求進行記錄。

　6、更換自助設備管理員、加鈔員嚴格按照總部要求進行備案，按要求進行記錄。

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　7、我社區支行嚴格執行總部統一制定的自助設備業務管理制度和操作規程，保證自助設備正常運行。

　8、嚴格執行總部統一制定的自助設備安全防范制度和操作規程。

　9、客戶操作區有隔斷擋板及一米線，使廣大儲戶能夠安全用卡、放心用卡。

　10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機具、修改密碼、調閱監控等操作技能。

　11、每天 4 次巡視，確保周邊無可疑裝置和粘貼物及虛假廣告。

　(二)安全防范設施建設情況：

　1、已安裝視頻監控裝置，可清晰的看到客戶正面圖像及進、出鈔口現金裝填過程的實時錄像;回放錄像客戶面部特征及進、出鈔口現金裝填過程圖像清晰。

　2、已安裝防窺罩，所有攝像機都不能看到客戶密碼操作。

　3、圖像數據記錄采用數字錄像設備。

　4、視頻圖像疊加時間和日期信息，數據儲存時間大于30 天。

　5、已有總部統一安裝的安全提示和 24 小時服務電話。

　6、視頻監控系統時間與自助設備時間保持同步。

　7、有獨立的用戶操作區域，已設置一米線、防窺罩、防窺擋板。

　8、自助設備采用實體磚。

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　今后，我社區支行將進一步組織員工學習《銀行自助設備、自助銀行安全防范規定》。嚴格執行總部統一制定的自助設備安全防范制度和操作規程。提高員工思想認識，增強防范風險防控能力，嚴格按照總部要求及相關制度規范操作，確保我社區支行自助設備業務安全運行，穩健發展。

　銀行自查報告 第三篇：

　為了迎接銀監會對商業銀行個人理財業務的檢查，規范支行個人理財業務，根據銀監會下發的《關于進一步規范商業銀行個人理財業務有關問題的通知》精神，我支行對 20xx年來的經營業務進行了全面、逐項、細致的檢查，現將開展自查工作情況匯報如下：

　一、 人員配備情況 ?

　為了確保個人理財業務的合規銷售，支行配備了專職理財經理一名，該人員已通過××銀行總行的理財經理資格考試、并取得了保險代理從業人員資格證書。所有銀行理財產品、基金、保險、券商集合理財產品均由專職理財經理銷售。

　鮮有一般產品銷售人員向客戶介紹理財產品情況發生，現已全面杜絕。

　二、 銷售流程 ?

　支行理財經理均是在充分了解客戶的財務狀況、投資目的、投資經驗、風險偏好、投資預期等的前提下向客戶推薦理財產品，并為每一位購買產品的客戶填寫《個人客戶投資風險評估報告》(下簡稱《評估報告》)，理財經理根據其評估結果，向客戶推薦相應得理財產品。《評估報告》經理財

　經理與客戶進行簽后，交由支行理財主管審核并簽，單筆購買金額超過 100 萬的客戶，《評估報告》還經由支行分管個人理財業務行長簽。自查中發現有少數客戶的《評估報告》未經支行理財主管簽審核，已補交給支行主管審核。

　在具體的理財產品銷售前，理財經理均向客戶說明了產品結構、風險、收益等相關信息，讓客戶在充分了解產品的基礎上作出選擇。理財產品的《合約》、《合同》、《風險揭示書》中客戶資料均填寫完整。

　三、資料檔案保存 ?

　20xx 年來，所有理財產品的《風險評估報告》、《合約》、《合同》、《風險揭示書》等文件資料均保存完整，并按期裝訂成冊，入庫統一保管，其中，《客戶風險評估報告》實行專夾保管、一年內有效的保管機制。支行理財經理為每期產品和《風險評估報告》建立了詳盡的客戶電子檔案，方便及時了解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發現有些風險評估報告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。

　四、今后工作計劃 ?

　支行雖一直堅持專職理財人員介紹、合規銷售理財產品， 但本次自查中仍然發現了一些問題，這些問題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中，支行將繼續堅決貫徹執行《關于進一步規范商業銀行個人理財業務有關問題的通知》的精神，合規銷售、定期開展個人銀行理財業務自查工作，保證××銀行蕪湖××支行理財業務的健康、規范發展。

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