品牌保護法律 咨詢 工作 方案

　 品牌保護法律咨詢是在對客戶的商標管理進行盡職調查的基礎上，結合客戶商品或服務的種類、定位、銷售方式等經營信息，就客戶商標注冊的覆蓋度、使用的規范性、保護措施的完整性和有效性進行評估，并相應提出商標注冊、使用、保護的建議方案及操作執行細則。

　 品牌保護法律咨詢項目的工作分為兩個階：一是盡職調查階段，二是法律分析及報告編制階段。盡職調查階段，律師的主要任務是收集客戶商標管理和商品服務和銷售的相關資料及信息、掌握客戶注冊商標的申請注冊情況、權屬狀態、使用情況、涉訴或糾紛的情況。法律分析及報告編制階段，律師的主要任務是通過盡職調查獲取的信息，根據商標、著作權、域名相關法律法規的規定，就客戶商標管理的狀態進行分析，提出建議，并形成法律咨詢報告。由于在進行盡職調查階段，律師通常會接觸到客戶的商業秘密，因此建議在客戶委托律師開展品牌保護法律咨詢的同時簽訂保密協議。以下對品牌保護法律咨詢項目兩個階段的工作方法進行粗淺的分析。

　 一、品牌管理盡職調查 品牌管理盡職調查主要包括兩方面的內容，客戶商標管理的情況和與商標管理相關的客戶商品服務的信息。

　1、客戶商標管理情況 請客戶提供或填寫商標清單，內容應包括注冊人、商標號、商標類型（商品或服務商標、集體商標、證明商標）、商標樣式、申請日期、專用權期限、續展情況、核準注冊的商品或服務、取得方式、許可使用情況。

　1.1 權屬及取得方式 客戶可以通過原始注冊、轉讓、作價出資、許可使用等方式獲得注冊商標的專用權或相關權益。根據客戶商標的不同權屬狀況及取得方式，分別進行核查。

　對于客戶已經獲得核準注冊的商標，律師應核查注冊證原件，將商標清單中的信息與注冊證進行核對，并登陸中國商標網對商標情況進行復核。如商標標志是通過委托設計、合作設計取得的，律師應對相關協議中關于權利歸屬的內容進行核查。如已核準注冊的商標是通過受讓、作價出資等繼受方式取得的，律師

　還應核查相關合同、費用支付憑證、是否辦理登記或備案手續等。

　對于客戶尚未被核準注冊的商標，律師應對商標注冊申請受理通知書、注冊申請費繳納憑證、以及申請過程中的主管機構出具的文件進行核查，結合中國商標網查詢信息，確定商標注冊申請的進展狀態。

　對于客戶實際使用但并未申請注冊的商標，律師應對使用的商品或服務、實際使用情況、使用證明、顯著性、知名度、是否存在在先注冊商標等內容進行審查。

　對于客戶以許可方式獲得的注冊商標使用權，律師應通過國家商標網核查商標的注冊信息，并對商標注冊證復印件、許可使用協議、許可使用費支付證明、許可使用合同備案登記證明等文件進行審查。在審查許可使用協議時應重點關注許可使用類型（普通許可、排他性許可）、使用期限、能否轉許可、使用范圍或其他限制條件等內容。

　對于商標標志進行了著作權登記的，律師應核查著作權登記證書，并通過國家版權登記中心網站進行復核。

　對于商標進行了國際注冊的，律師應核查國際注冊證、申請文件、相關國家的商標注冊權屬證明文件、注冊類別等內容。

　1.2 法律狀態 商標的法律狀態可以分為五類：未申請注冊、注冊申請審核過程中、注冊有效期內、被撤銷或被宣告無效、商標專用權設置了質押。

　在上述“權屬及取得方式”部分的內容進行盡調的過程中，可對商標前三類的法律狀態進行了審查。對于客戶被撤銷或被宣告無效的商標，律師應核查相關的行政或司法裁定文件。對于商標專用權設置了質押的情況，律師應對質押協議、期限、出質登記的相關文件進行核查，并通過商標局加以復核。

　1.3 使用情況及使用證據 商標使用包括客戶自己使用的商標和許可他人使用的商標。

　（1）

　自用商標 律師應了解客戶自用商標使用在哪些商品或服務上，使用范圍、使用場景等內容，并要求客戶提供使用情況的照片。條件允許的情況下，律師應通過走訪客戶的實體門店、瀏覽網上商店的方式，掌握客戶商標實際使用情況的一手資料。

　（2）

　許可他人使用的商標 對于客戶的注冊商標許可他人使用的，律師應對許可使用協議、許可使用費收付證明、許可使用合同備案登記證明、許可類型、是否能轉許可、其他許可限制等進行審查。此外，律師還應收集被許可人實際使用商標的相關資料，包括

　在哪些商品或服務上、使用范圍、使用場景等。

　（3）

　注冊商標使用證明 鑒于注冊商標無正當理由連續三年不使用的，存在被撤銷的風險，因此律師應審查客戶所有注冊商標是否都保存了使用證明，使用證明是否充分、有效。

　1.4 涉訴或糾紛的情況 對客戶與商標相關的訴訟或糾紛情況進行調查，了解案情、進展狀態、主要證據等，結合案件或糾紛代理律師及自己的分析意見，就訴訟或糾紛可能的影響進行報告。

　1.5 馳名商標保護記錄 盡管馳名商標的認定遵循個案認定、被動保護的原則。但是作為馳名商標受保護的記錄是認定馳名商標的重要因素之一。因此，律師在進行盡職調查時應對客戶商標被認定為馳名商標的相關行政決定文件、司法文書進行審查。

　1.6 商標保護措施 律師可通過訪談及閱讀相關書面材料的方式，了解客戶對其注冊商標的保護措施，如是否建立了近似商標申請情況的監控，發現近似商標申請是否及時提出異議及后續維權措施；是否建立了侵權線索舉報的公開渠道，渠道是否暢通、高效等。

　2、與商標管理相關的客戶商品服務信息 2.1 組織機構 了解客戶的組織架構，是律師分析客戶品牌權利主體分布的基礎。部分企業采取所有商標統一注冊、集中管理的模式，商標的權利主體通常為企業集團的母公司。統一管理的模式，有利于企業進行商標注冊的整體規劃和執行，開展注冊商標授權許可使用管理工作，而且也便于集中專業力量進行注冊商標的保護。也有部分企業采取由集團內企業分別進行商標注冊管理的模式。采用分散管理模式的通常是商品服務多元化、品牌定位差異化明顯的企業集團。分散管理的優勢在于分散風險，在各品牌之間設置了防火墻。

　2.2 主要商品或服務 掌握客戶經營的主要商品或服務，是后期對客戶商標注冊覆蓋度分析的重要基礎。律師既要全面了解客戶已實際經營的商品或服務，也應對客戶未來業務的發展規劃進行調查。對于已有商品服務，可以通過客戶的產品手冊、網站介紹、以及走訪客戶實體門店等方式獲取；對于客戶未來業務的發展規劃，律師可通過訪談客戶業務發展部門、企業高管、閱讀客戶企業戰略報告、研究客戶行業發展

　趨勢等方式獲取。

　2.3 商品或服務的銷售情況 對客戶商品或服務銷售情況的調查主要包括三方面：一是客戶商品或服務的銷售渠道；二是客戶主要商標涉及的商品服務的銷售收入、市場占有率等信息；三是客戶商品或服務的宣傳推廣情況。由于商品或服務的銷售情況往往涉及客戶較核心的商業秘密，因此，律師在工作中應注意嚴格遵守保密義務。

　（1）

　銷售渠道 客戶的商品或服務是采用直銷還是分銷或二者兼備，是否有線上商店、線下實體店，哪種渠道占主導，對于分銷商是否給予商標使用許可等。

　（2）

　銷售收入和市場占有等 銷售收入、市場占有率、納稅額等是衡量品牌知名度的重要指標之一，通過近 3-5 年相關資料和數據的分析，律師了解公眾對客戶主要品牌的知曉程度、認可度、品牌的美譽度等信息。

　（3）

　宣傳推廣情況 在品牌宣傳推廣方面，律師需要掌握的信息包括品牌的歷史、最初注冊商標的情況、是否做過有品牌的調整、品牌宣傳推廣的主要區域、宣傳推廣的方式、通過哪些媒體進行宣傳、廣告投放量等，以及前述信息相關的材料，如廣告投放合同、廣告樣品、媒體關于品牌宣傳活動的報道等。

　 二、品牌管理法律分析及建議 在完成客戶品牌管理盡職調查工作后，在盡職調查獲取信息和資料的基礎上律師進入品牌管理法律分析階段，并最終根據盡職調查和法律分析兩部分工作的情況形成品牌保護法律咨詢報告。

　1、品牌管理法律分析 品牌管理法律分析階段，律師的工作重點在于發現客戶品牌管理存在的問題，既包括合規性問題，也包括不利于品牌保護的問題，并據此提出未來工作的建議。律師可以從以下幾個方面入手進行品牌管理法律分析：

　（1）

　權利主體 結合盡職調查獲得的商標注冊人的信息、企業集團的組織架構情況，客戶商品或服務的信息，律師可以對企業采取的集中或分散式品牌管理模式的合理性進行分析。同時，為保證注冊商標的穩定性，無論是采用集中或是分散管理方式的企業集團，商標注冊人應選擇組織架構中層級較高的企業，避免因組織架構調整、企業合并或注銷等導致商標注冊人的頻繁變更。

　（2）

　商標標志 首先是商標標志的數量，通常情況下多數企業會擁有多個商標標志，便于單獨使用或合并使用，或者不同的商標適用于不同市場定位的商品或服務，但商標標志過多且沒有明確的戰略定位則可能導致品牌商業價值無法放大，消費者很難形成清晰的品牌認知。其次是商標標志與客戶商品或服務的匹配度，一般而言，商標標志應盡量突出其具有顯著性的元素，律師可結合客戶商標實際使用的情況，就商標標志是否適應客戶的商品或服務場景進行分析。

　（3）

　注冊類別及商品的覆蓋度 律師應將客戶注冊商標的核準注冊的類別及指定商品，與客戶已有的商品或服務、未來可能拓展的商品或服務以及銷售渠道進行對比，分析現有核準注冊類別和指定商品是否能覆蓋客戶已有的商品或服務、未來可能拓展的商品或服務以及銷售渠道。對于存在覆蓋不充分的，提出補充注冊建議。

　（4）

　商標使用 一是商標使用的規范性分析：實際使用的商標與注冊商標的標志是否一致，商標使用的類別是否是注冊的類別等。二是許可使用的規范性分析：是否簽訂了商標許可使用協議并在商標局備案，許可協議的內容是否完整有效。三是使用證據的保留，是否有效充分，在收集注冊商標使用證據時，應包括完整的交易過程，且在該交易過程中有注冊商標的體現或能夠明確的指向具體的標注了注冊商標的產品。四是商標的實際使用、宣傳推廣是否突出主打商標，以使得公眾易形成對品牌的認知。

　（5）

　品牌保護體系 律師應對品牌保護體系的完整性和有效性進行分析。如是否進行了必要的保護性注冊；對于自行設計或委托設計的商標標志是否進行了著作權登記；近似商標注冊的監控是否持續有效；侵權線索是否有暢通的舉報渠道等。

　2、報告編制 盡職調查和法律分析工作完成后，應就盡職調查工作的開展、獲取的主要資料分析情況、在商標管理中存在的問題及建議進行梳理、整合，并撰寫書面報告。書面報告一般包括三部分內容：序言、正文和附件。

　（1）

　序言 序言應包括接受委托及工作范圍、項目組和經辦律師的基本情況介紹、主要工作方法及工作過程、責任限制聲明、相關詞語的定義。

　（2）

　正文

　正文部分應包括的內容有：一是客戶品牌管理的現狀，全面反饋盡職調查的情況。二是根據相關法律法規、管理最佳實踐，就客戶品牌管理中存在的問題及可能的法律風險進行分析。三是針對前述分析提出建議及具體細化的執行方案。

　（3）

　附件 在盡職調查中獲取的大量信息、商標覆蓋度分析和補充注冊建議可能涉及大量具體的信息，不方便也不必在報告正文部分詳細羅列。這些內容可以制作為表格和圖表，作為報告的附件，既保證了內容完整翔實，又一目了然，便于客戶后續執行操作。

　附件：品牌保護法律咨詢報告提綱：

　序言：背景介紹；律所、項目組及經辦律師簡介；出具報告的工作方法及過程；責任限制聲明；定義。

　1、商品（服務）基本情況及品牌保護現狀 1.1 公司組織架構及商標注冊人 1.2 商品或服務的基本情況 1.3 中國商標注冊的情況 1.4 商標國際注冊的情況 1.5 中國著作權登記情況 1.6 馳名商標保護歷史 1.7 商標標志實際使用的情況 1.8 商標保護情況 2、品牌保護現狀法律分析 2.1 商標注冊權利主體分析 2.2 現有注冊商標覆蓋度分析 2.3 商標使用存在的問題 2.4 注冊商標保護存在的問題 3、品牌商標注冊建議 4、品牌商標使用管理建議 5、品牌商標保護管理建議

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