下面是小編為大家整理的2023年度制度自查報告范本3篇,供大家參考。

制度自查報告范文（精選3篇）

制度自查報告范文 篇1

　　中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局：

　　我部根據(jù)貴局《關(guān)于進一步加強轄區(qū)證券業(yè)誠信建設(shè)的通知》(蘇證監(jiān)機構(gòu)字„20xx‟662號)的要求,及時組織全體員工認真學(xué)習(xí)了文件精神，全面理解了規(guī)定內(nèi)容，并對營業(yè)部內(nèi)部管理制度進行了認真梳理。現(xiàn)將我部自查自糾情況匯報如下：

　　一、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將 “誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓(xùn)中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠信從業(yè)、誠信服務(wù)。以弘揚和培育“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護投資者合法權(quán)益為出發(fā)點;以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn)，根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報告》等內(nèi)容，結(jié)合本營業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強管理、嚴格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風(fēng)尚。

　　二、我部在日常管理中，能嚴格按照監(jiān)管部門及公司的相關(guān)規(guī)定開展各項業(yè)務(wù)。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標準化條例》的有關(guān)要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領(lǐng)用登記及管理。

　　在進行日常業(yè)務(wù)處理時，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，做到事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均留痕。

　　三、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運營管理部統(tǒng)一、全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動態(tài)，如有異常及時通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進行聯(lián)系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復(fù)印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。

　　四、我部在內(nèi)部管理過程中，包括人事管理、財務(wù)管理、權(quán)限管理、運管管理、信息技術(shù)管理、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、風(fēng)險監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)都通過公司OA系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。

　　五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度行為。

　　特此報告。

　　中信建投證券股份有限公司

　　常州郵電路證券營業(yè)部

　　20xx年x月x日

制度自查報告范文 篇2

　　XX單位“十項制度”落實情況自查報告

　　按照中央、市委有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)的規(guī)定要求，及區(qū)委《關(guān)于加強處級領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)的十項制度》精神，適應(yīng)當前信訪工作新形勢、新任務(wù)的需要，著眼于提高執(zhí)政能力和領(lǐng)導(dǎo)水平建設(shè)，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)班子的核心作用，認真貫徹執(zhí)行十項制度，現(xiàn)將自查有關(guān)情況匯報如下：

　　一、今年以來受理群眾來信來訪情況

　　今年以來，共受理群眾來信來訪1131件次，其中來信165件次，集體訪58批705人次，未發(fā)生進京非正常訪，有效維護了社會的和諧穩(wěn)定。

　　二、采取的主要措施及成效

　　(一)注重理論武裝，切實提高領(lǐng)導(dǎo)班子思想理論水平 按照區(qū)委的部署要求，高度重視領(lǐng)導(dǎo)干部理論學(xué)習(xí)，不斷創(chuàng)新學(xué)習(xí)內(nèi)容，注重學(xué)習(xí)質(zhì)量，將理論武裝的“軟任務(wù)”變成“硬指標”。

　　一是堅持開展理想信念教育。堅持把理想信念教育貫穿于班子思想政治建設(shè)的始終，教育全體黨員干部，不斷提高政治敏銳性和鑒別力，牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，堅持“立黨為公、執(zhí)政為民”的工作宗旨，認真做好信訪穩(wěn)定工作，維護社會和諧穩(wěn)定。

　　二是堅持領(lǐng)導(dǎo)班子學(xué)習(xí)制度。健全完善并長期堅持領(lǐng)導(dǎo)班子學(xué)習(xí)制度，年初制定了學(xué)習(xí)計劃，上半年以來組織開展了五次領(lǐng)導(dǎo)班子集中學(xué)習(xí)。把深入學(xué)習(xí)貫徹中國特色社會主義理論體系特別是學(xué)習(xí)貫徹科學(xué)發(fā)展觀作為學(xué)習(xí)的中心內(nèi)容，把解放思想、提升信訪工作能力和水平作為學(xué)習(xí)的目標要求，把解決重點疑難信訪問題作為學(xué)習(xí)的立足點和著眼點，先后學(xué)習(xí)了《信訪條例》、《XX市信訪工作若干規(guī)定》、《村民委員會組織法》、《公務(wù)員法》、《土地承包法》等與信訪工作聯(lián)系緊密的政策法規(guī)，不斷提升領(lǐng)導(dǎo)班子的理論水平和領(lǐng)導(dǎo)能力。通過學(xué)習(xí)，班子成員的理論水平、大局意識、決策能力和組織協(xié)調(diào)能力有了新的提高。

　　三是深入開展調(diào)查研究。不斷強化領(lǐng)導(dǎo)班子成員對理論學(xué)習(xí)和調(diào)查研究的重要性的認識。堅持落實主要責任制，不僅抓緊個人自學(xué)，而且對班子成員的學(xué)習(xí)積極組織引導(dǎo)，對班子成員的學(xué)習(xí)情況按期檢查講評，對學(xué)習(xí)中存在的問題及時糾正，使學(xué)習(xí)制度真正落到實處。在學(xué)習(xí)中注重改進學(xué)習(xí)方法，采取集中組織學(xué)習(xí)、個人自學(xué)、集體討論、撰寫調(diào)研報告等形式，引導(dǎo)督促班子成員抓好學(xué)習(xí)。領(lǐng)導(dǎo)班子成員積極深入各鎮(zhèn)街，對農(nóng)村承包合同情況進行了專題調(diào)研，不拘形式的聽取基層和群眾的意見和建議，并形成了有價值的調(diào)研報告，為區(qū)領(lǐng)導(dǎo)決策提供了依據(jù)。

　　(二)注重貫徹民主集中制原則，促進領(lǐng)導(dǎo)班子發(fā)揮整體功能

　　我們把嚴格黨內(nèi)制度、堅持黨性原則作為增強班子團結(jié)的重要保證，進一步健全和完善黨內(nèi)政治生活制度，貫徹民主集中制原則，不斷增強黨內(nèi)生活的思想性、政治性和原則性，增強了領(lǐng)導(dǎo)班子的凝聚力和戰(zhàn)斗力。

　　一是完善領(lǐng)導(dǎo)班子議事和決策機制。嚴格按照“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定”的要求，對重大決策、重要干部任免、重要項目安排和大額資金使用等事項，堅持集體研究決定。領(lǐng)導(dǎo)班子成員既按照組織分工認真履行職責，又積極主動地參與集體領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)班子的整體效能。

　　二是鞏固民主生活會制度。領(lǐng)導(dǎo)班子堅持每年至少召開兩次民主生活會制度。會前充分準備，確定民主生活會議題，主要領(lǐng)導(dǎo)與班子成員逐個談心、交換意見，不搞形式，不走過場。班子成員結(jié)合分管工作和思想實際，認真查找問題，誠懇地開展批評與自我批評，堅持說實情、講真話，主要領(lǐng)導(dǎo)對班子成員的發(fā)言要逐個講評。會后，針對查找出的問題和不足，認真制訂整改措施，完善工作制度。通過開好民主生活會，較好地達到了溝通思想、增進團結(jié)、改進工作的目的。

　　(三)注重工作制度落實，促進領(lǐng)導(dǎo)班子作風(fēng)轉(zhuǎn)變 把改進工作作風(fēng)，狠抓工作落實作為加強領(lǐng)導(dǎo)班子自身建設(shè)的突破口，關(guān)注群眾呼聲，傾聽群眾訴求，有針對性地協(xié)調(diào)解決信訪工作中的實際問題，做到為民、務(wù)實、清廉。

　　一是堅持請示報告制度。工作中，對一些規(guī)模較大的集體上訪事件、突發(fā)信訪問題、需區(qū)領(lǐng)導(dǎo)參加或批示的重要活動、重點工作及其他需要報告的事項等，認真堅持請示報告制度，加強領(lǐng)導(dǎo)。

　　二是堅持密切黨群干群關(guān)系。工作中，認真發(fā)揮信訪部門的橋梁和紐帶作用，熱情接待群眾來訪，認真傾聽群眾訴求，及時反映社情民意，幫助群眾解決實際困難，密切的黨和群眾的關(guān)系。同時，主要領(lǐng)導(dǎo)及班子成員經(jīng)常深入基層、深入群眾，與群眾面對面交流，調(diào)查了解信訪事項成因，協(xié)調(diào)解決重點信訪問題，變?nèi)罕娚显L為領(lǐng)導(dǎo)干部下訪，努力把矛盾和糾紛消化在萌芽狀態(tài)、解決在基層。

　　三是健全和落實談心談話制度。建立了班子內(nèi)部談心制度，主要領(lǐng)導(dǎo)每年至少與班子成員談心兩次，班子成員經(jīng)常性相互談心，與所分管部門的同志每半年至少談話一次，發(fā)現(xiàn)問題隨時談，切實把深入細致的思想政治工作貫穿到日常的干部教育管理中。特別是在遵守黨紀法規(guī)、廉潔自律和思想作風(fēng)、干部職務(wù)變動等方面，都指定專人及時談話，加以提醒，把問題解決在萌芽狀態(tài)。

　　四是完善和加強對領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督制度。進一步完善和落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則、重大事項報告制度、重大事項決策、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律、領(lǐng)導(dǎo)干部收入申報等各項規(guī)

　　定，加強對班子成員的管理監(jiān)督，促進領(lǐng)導(dǎo)干部嚴格自律，依法履職。加強領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)部監(jiān)督, 主要領(lǐng)導(dǎo)認真履行 “班長”職責,帶頭貫徹執(zhí)行民主集中制, 帶頭加強自我管理,自覺接受班子其他成員的監(jiān)督;班子成員嚴于律己,互相監(jiān)督，堅持講黨性、重品行、作表率，自覺接受監(jiān)督。班子成員能夠認真履行好從嚴管理隊伍的職責，加強對科室人員的教育、管理和監(jiān)督，堅持講黨性,不怕得罪人,勇于批評和制止不良傾向，今年以來我單位未發(fā)生任何違法違紀問題。

制度自查報告范文 篇3

　　為進一步增強基層黨組織的凝聚力和向心力，充分發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用，縣扶貧辦黨總支結(jié)合組織建設(shè)工作實際，特制定本制度。

　　(一)發(fā)展黨員制度

　　1、由申請入黨人向黨支部遞交入黨申請書后，支部召開黨員會，根據(jù)申請人的現(xiàn)實表現(xiàn)，討論能否作為入黨積極分子，經(jīng)黨員同意，由支委會研究確定入黨積極分子對象，并確定2名正式黨員為入黨積極分子聯(lián)系人;

　　2、支部對要求入黨的積極分子進行系統(tǒng)的教育，幫助其端正入黨動機，入黨積極分子定期向組織匯報思想和工作情況，培養(yǎng)聯(lián)系人要經(jīng)常向支部匯報積極分子表現(xiàn)及培養(yǎng)情況;

　　3、對積極分子經(jīng)過一年以上的培養(yǎng)教育后，所在支部進行討論能否列為發(fā)展對象，支委會根據(jù)積極分子的表現(xiàn)情況和支部的意見，確定發(fā)展對象;

　　4、將積極分子的有關(guān)考察材料上報縣直機關(guān)工委，并由總支委派專人到發(fā)展對象的所在支部召開座談會、征求意見，考察合格的發(fā)給<入黨志愿書>，由發(fā)展對象填寫后，交給支部并由支部組織討論;

　　5、召開支部大會討論接受預(yù)備黨員，經(jīng)全體黨員表決后，填寫“支部大會決議”，簽名蓋章后逐級上報審批。

　　(二)黨費收繳制度

　　1、凡有工資收入的黨員，每月以國家規(guī)定的工資總額中相對固定的，經(jīng)常性的工資收入為基數(shù)，按規(guī)定比例交納黨費;

　　2、交納黨費的比例為:每月工資收入在400元(含400元)以下者，交納月工資收入的0、5%，400元以上至600元(含600元)者，交納1%，600元以上至800元(含800元)者，交納1、5%，800元以上(稅后)至1500元(含1500元)者，交納2%，1500元以上(稅后)者，交納3%;

　　3、離退休干部、職工中的黨員，以國家規(guī)定的離退休費為交納黨費計算基數(shù)，領(lǐng)取養(yǎng)老保險金的黨員，以養(yǎng)老保險金基數(shù)，參照上述規(guī)定比例交納黨費;

　　4、預(yù)備黨員從支部大會通過其為預(yù)備黨員之日起應(yīng)交納黨費，黨員向其正式組織關(guān)系所在黨組織交納黨費，黨員增加工資收入后，從按新工資標準領(lǐng)取工資的當月起，以新的工資收入為基數(shù)，按照規(guī)定比例交納黨費;

　　5、按時交納黨費。對不按照規(guī)定交納黨費的黨員，其所在黨組織應(yīng)及時對其進行批評教育，對無正當理由連續(xù)6個月不交納黨費的，按自行脫黨處理。

　　(三)民主評議黨員制度

　　1、民主評議黨員工作在總支的領(lǐng)導(dǎo)下，以支部為單位有步驟的進行，方法簡便易行，時間相對集中，每年開展一次;

　　2、開展新時期合格黨員教育，通過政治學(xué)習(xí)，檢驗每名黨員是否有堅定的共產(chǎn)主義信念，是否堅決貫徹執(zhí)行黨的各項路線、方針、政策，是否站在改革的前列維護改革的大局，是否堅決執(zhí)行黨的決議，是否密卻聯(lián)系群眾，關(guān)心群眾的疾苦;

　　3、在學(xué)習(xí)討論的基礎(chǔ)上，每名黨員對照黨員標準進行總結(jié)，嚴肅認真地開展民主評議，總結(jié)個人在思想、工作、學(xué)習(xí)等方面的情況，肯定成績，找出差距，明確方向;

　　4、支委會在民主評議的基礎(chǔ)上，指出每個黨員的主要優(yōu)、缺點，并行成組織意見轉(zhuǎn)告本人，督促其改正缺點;

　　5、對民主評議的優(yōu)秀黨員進行表彰，對評議不合格的黨員，由支委會提出妥善處理的意見，提交支部大會進行表決。

　　(四)妥善處理不合格黨員制度

　　1、處置不合格黨員，是貫徹黨章規(guī)定的精神，堅持從嚴治黨的一項經(jīng)常性工作，支部需按照“堅持標準、立足教育、區(qū)別對待、綜合治理”方針，有組織、有領(lǐng)導(dǎo)的妥善進行;

　　2、在民主評議黨員中，支委會對于大多數(shù)黨員和非黨群眾認為是不合格黨員的主要問題，進行調(diào)查取證和核實，并整理成綜合材料;

　　3、經(jīng)支委會討論，依照處置不合格黨員的政策界限，提出初步意見;

　　4、召開黨員大會，討論支委會意見，聽取本人的說明和申辯，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則進行表決，并形成決議。

　　(五)黨內(nèi)監(jiān)督制度

　　1、黨支部每半年對黨員履行義務(wù)、執(zhí)行黨的紀律和廉政制度，發(fā)揮先鋒模范作用情況進行一次檢查;

　　2、黨支部要督促本辦黨員領(lǐng)導(dǎo)干部參加支部組織生活會和領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會，負責征求黨內(nèi)外群眾對領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的意見，并與會前轉(zhuǎn)告本人或在領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會上報告;

　　3、黨支部要主動征求黨內(nèi)外群眾對黨員的意見，幫助黨員改正缺點和錯誤，對機關(guān)中存在的問題向行政領(lǐng)導(dǎo)反映，重要情況要及時報告上級黨組織;

　　4、黨支部對本單位干部的提拔使用、獎懲應(yīng)當提出意見和建議。

　　(六)“三會一課”制度

　　1、支部大會每季度召開一次。主要內(nèi)容是傳達和學(xué)習(xí)上級黨組織的決議和指示，討論通過本支部的工作計劃和工作總結(jié)，選舉支委會和出席上級黨代會的代表，討論發(fā)展黨員的預(yù)備黨員轉(zhuǎn)正，討論決定黨員的獎勵和處分，討論決定支部的其它重要事項;

　　2、支部委員會根據(jù)工作需要召開，每季度至少召開一次。組織黨員學(xué)習(xí)貫徹黨的決議和行使教育、監(jiān)督職責，討論研究思想思政治工作，黨員教育管理，支部工作安排、黨員獎懲，搞好支部自身建設(shè);

　　3、支部會每月召開1—2次，組織黨員學(xué)習(xí)和貫徹落實上級黨組織的指示，每季度召開一次黨員民主生活會，由黨員匯報思想和工作，開展批評與自我批評，討論推薦入黨積極分子、黨員發(fā)展對象，評議和討論對不合格黨員的獎懲等;

　　4、黨課每季度安排一次，以鄧小平理論為指導(dǎo)，學(xué)習(xí)“三個代表”的重要思想的論述和xx大精神，結(jié)合黨員的思想實際，系統(tǒng)的進行黨的綱領(lǐng)、宗旨、任務(wù)和方針政策等方面的教育。

　　(七)請示匯報制度

　　1、黨支部每年要認真進行工作總結(jié)并書面報告上級黨組織，支委就履行職責情況向支委會匯報，支委會應(yīng)認真對支部全年工作情況進行總結(jié)，支部書記代表支委會就支部工作情況向黨員大會報告，由黨員評議;

　　2、黨支部要按時參加上級黨組織召開的會議，對上級黨組織的文件要及時傳達，認真貫徹落實;

　　3、黨支部要定期向上級黨組織匯報工作，重要問題要及時請示匯報;

　　4、黨支部還應(yīng)主動向黨總支和行政領(lǐng)導(dǎo)匯報工作，聽取黨總支的指導(dǎo)意見，爭取行政領(lǐng)導(dǎo)的支持。

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