規章制度管理辦法( 含規章制度起草技術規范)

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　 集團公司 規章制度管理辦法

　 第一章

　總

　則 第一條 （目的和依據）

　為促進依法治企，規范集團公司（以下簡稱“集團公司”）規章制度的制定、執行和維護，加強規章制度全生命周期管理，建立和完善規章制度管理體系，根據集團公司實際，制定本辦法。

　第二條 （定義）

　本辦法所稱的規章制度，是指由公司制定，以公司名義發布，具有規范性、強制性和相對穩定性，普遍適用于公司內部的企業行政管理規范性文件，或機場地區公共事務管理規范性文件。

　規章制度按照管理層級依次分為公司章程、基本管理制度和一般管理制度。

　公司章程是指依法制定的，規定公司名稱、住所、經營范圍、經營管理制度等重大事項的基本文件。

　基本管理制度是指對公司各主要專業領域的管理原則、審批權限、面臨的重大風險點及控制措施等基本問題作出規定的規范性文件。

　一般管理制度是指對公司具體管理事項進行規范的文件，包括管理辦法、管理細則和管理規范。

　低層級規章制度不得與高層級規章制度相抵觸。

　第三條 （適用范圍）

　集團公司本部規章制度的管理，適用本辦法。

　集團公司直屬單位規章制度的管理，參照本辦法執行。

　第四條 （管理部門及職責）

　法務審計部是規章制度的歸口管理部門，指導、協調各職能部門開展規章制度的建設和管理工作，組織實施本辦法。具體職責包括：

　（一）擬訂規章制度管理方面的規章制度，強化規章制度制定、執行和維護的全過程管理； （二）組織制定和落實規章制度年度計劃； （三）牽頭組織規章制度草案審查； （四）參與解決規章制度制定和執行過程中的沖突； （五）牽頭組織規章制度梳理工作，定期進行規章制度匯編； （六）配合有關單位和部門對嚴重違反規章制度的行為進行處理。

　辦公室會同有關職能部門負責規章制度審議、發布的程序性工作。

　各職能部門按照各自職責，負責其管理范圍內的規章制度的擬訂、執行和日常維護，協同實施本辦法。

　第二章 規章制度的制定 第五條 （制定原則）

　規章制度應當適應企業的內外部環境，符合企業實際情況，滿足企業發展的需要，對企業的經營理念和管理思路進行提煉、升華和固化。通過規章制度的制定和執行，最終實現企業的規范化科學管理，促進依法合規企業文化的養成，為企業的可持續發展提供保障。

　第六條 （基本要求）

　規章制度應當具備合法性、可行性、規范性和系統性。

　合法性是指符合規章制度的屬性要求且屬于起草部門職權范圍；與法律、法規、規章以及國家和本市政策無抵觸，且與公司基本價值觀、戰略及現行規章制度保持一致等。

　可行性是指具有可操作性；與其他規章制度能有效銜接和匹配；有配套工作機制和措施等。

　規范性是指在結構、體例和文字方面符合《集團公司規章制度起草技術規范》（附件一，以下簡稱“《技術規范》”）的要求；按照規定的程序制定等。

　系統性是指有明確的體系性考慮，在規章制度體系框架中有明確的定位，注意與相關規章制度的協同配合關系等。

　第七條 （立項申報）

　各職能部門根據規章制度體系框架和下一年規章制度制定、修改或廢止的實際需求，填寫本部門規章制度年度計劃表（附件二），于 11 月底前送交法務審計部。

　規章制度年度計劃應包括規章制度名稱、主要內容、依據、目的和必要性、進度計劃等內容。

　第八條 （立項協調和審批）

　法務審計部負責對各部門規章制度年度計劃進行綜合協調，形成集團公司規章制度年度計劃草案，報經總裁審核，由行政辦公會審議批準后發布執行。

　第九條 （補充立項）

　對規章制度已列入年度計劃，因情況變化而需要調整，或雖未列入年度計劃但亟需制定的情況，由法務審計部與起草部門協商一致后報批。

　第十條 （草案起草）

　根據規章制度年度計劃的安排，規章制度草案由相關職能部門負責起草。涉及兩個以上部門的，應明確牽頭部門。

　規章制度草案的名稱、體例和內容應符合《技術規范》的要求。

　起草過程中，起草部門應當進行充分的調研、論證，并廣泛聽取相關方面的意見。意見有重大分歧的，起草部門應當進行協調。

　第十一條 （草案審查）

　規章制度草案形成后，起草部門應將草案和起草說明送交法務審計部。起草說明應包括草案起草的依據、制定的必要性和可行性、征求意見的情況和需要說明的問題等內容。

　法務審計部應當會同有關職能部門，對規章制度草案進行專項審查，并出具書面審查意見。

　第十二條 （審查處理）

　規章制度草案有下列情形之一的，法務審計部可以將其退回起草部門，或者要求起草部門修改、補充材料后再提交審查：

　（一）制定的基本條件尚不成熟的； （二）審查中發現存在較大問題的； （三）起草說明缺乏必要的內容或相關材料的； （四）有關部門或單位對草案的內容有重大分歧意見的； （五）其他需要退回起草部門的情況。

　第十三條 （審議、批準）

　審查通過的規章制度草案經起草部門報送公司分管領導同意后，按照以下審批程序報送審議、批準：

　（一）公司章程由董事會審議通過，按相關規定報市國資委審批。

　（二）基本管理制度和董事會審批權限內的一般管理制度，由董事會審議批準。

　（三）一般管理制度經總裁審核，由行政辦公會審議批準。一般管理制度中的操作細則和管理規范也可由總裁或集團公司分管領導批準。

　（四）機場地區公共事務管理規章制度經總裁審核，由行政辦公會審議批準。屬于政府規范性文件的，按相關規定向市政府法制辦備案。

　第十四條 （發布和檢索）

　審議通過的規章制度經集團公司領導簽發后，由辦公室印發，并送交法務審計部留存。

　法務審計部應會同辦公室、信息管理中心做好規章制度在集團公司內網的發布工作，便于員工檢索、查閱。

　第三章 規章制度的執行 第十五條 （宣傳貫徹）

　規章制度發布后，各職能部門應當根據規章制度的適用范圍，有針對性地開展規章制度的宣傳貫徹工作，確保相關員工熟知有關規定。

　法務審計部應當會同有關部門常年組織開展以“遵章守紀”為主題的宣傳和教育，注重相關理念的培養和企業文化的培育。

　第十六條 （監督檢查）

　各職能部門應當定期或不定期開展對本部門規章制度執行情況的業務監督，主動了解和收集規章制度執行的具體情況，協調解決執行過程中的具體問題，處理、糾正違反規章制度的行為及工作人員。

　法務審計部、紀檢監察室等相關職能部門應當從法務、審計、內部控制、監察等方面，對集團公司規章制度的執行情況進行職能監督。

　監督檢查過程中發現嚴重違反規章制度的行為應及時進行處理。

　第十七條 （執行情況收集和總結）

　各職能部門在日常工作中，應注意收集整理規章制度執行中存在的問題，以便規章制度不斷完善。

　各職能部門應將本部門規章制度年度執行情況納入年度工作總結，對規章制度執行的基本情況、存在的主要問題及原因、改進措施和建議等內容進行分析總結。

　第四章 規章制度的維護 第十八條 （維護的種類）

　規章制度發布實施后，應根據內外部環境變化和實施情況進行維護，保證規章制度的有效實施。規章制度的維護分為即時維護、定期維護和集中維護三種。

　即時維護是指規章制度起草部門在實施過程中發現規章制度合法性、可行性、規范性和系統性存在問題的，應當即時提出修改或廢止的具體意見，并啟動相關程序。

　定期維護是指規章制度起草部門應當每年對規章制度進行全面評估，填寫規章制度評估意見表（附件三），提交法務審計部。評估意見表包括規章制度執行情況匯總，以及該項規章制度保留、修改或廢止的具體意見和主要理由。法務審計部應在規章制度定期維護開始前予以提醒。

　集中維護是指法務審計部會同辦公室和其他有關職能部門根據規章制度的實施情況，定期或不定期開展規章制度某一方面或某一類別規章制度的專項維護工作。

　第十九條 （維護的程序）

　規章制度個別內容需進行修改且無爭議的，適用簡易修改程序：由規章制度起草部門提出具體修改意見，報經總裁或總裁授權的公司分管領導批準發布。

　規章制度維護的其他情況，適用一般程序：由規章制度起草部門提出修訂和廢止的具體意見，按規章制度制定程序報批。

　第二十條 （執行沖突協調）

　規章制度執行過程中與其他規章制度發生沖突的，有關職能部門應主動協調。

　第二十一條 （版本管理）

　法務審計部應當會同辦公室和各職能部門做好規章制度的版本管理工作，通過信息化手段等多種方式，確保規章制度版本的準確、完整、有效和可追溯。

　規章制度版本的主要查閱平臺是集團公司內網。法務審計部應當以年度為單位發布規章制度匯編，紙質版本一般以目錄為主，電子版本應當包括規章制度全文（含所有正式發布的歷史版本）。電子版本應當采用規章制度正式下發文件紙質文本的彩色掃描件（PDF格式）。

　第五章 附則 第二十二條 （施行日期）

　本辦法自發布之日起施行。

　附件一：

　集團公司 規章制度 起草技術規范 一、規章制度的名稱和結構安排

　1 規章制度起草表述規范的基本要求 規章制度語言應當準確、規范、簡練，符合國家通用語言文字規范和法律、行業語言表述慣例。

　規章制度的內容安排應當注重根據實際需要解決實際問題，對管理內容進行細化完善，避免刻意追求大而全的體例結構或重復上位法和其他規章制度的規定。

　規章制度一般應采用條文式，個別不適宜用條文式的可采用段落式表述。

　2 規章制度的名稱

　規章制度的名稱由“單位名稱+規范事項+體例”構成。

　規章制度的名稱中一般不使用標點符號，以書名號引用上位法或其他規章制度名稱的情形除外。

　3 規章制度的體例

　規章制度的體例一般包括“章程”、“基本管理制度”、“管理辦法”、“管理細則”、“管理規范”等。

　管理辦法是指明確總裁對公司內部授權額度、相關部門的職責界面、具體工作辦理原則和流程等事項的規范性文件；管理細則是指對公司章程、制度和管理辦法的落實進行進一步細化、明確操作性的規范性文件；管理規范是指對公司運營專業領域應遵循的標準化要求進行明確的規范性文件。

　規章制度內容應當具有確定性、權威性和相對穩定性，除因特殊情況，且對于規范事項的發展趨勢、管理方式尚不能可靠把握的情況下，建議其名稱不用“暫行”或者“試行”。“暫行”或者“試行”的規章制度，應當在正文中規定不超過三年的有效期限。

　4 規章制度識別碼 每項規章制度應標注唯一識別碼。識別碼由以下字母和數字組成：ZD/AAA-00-0000-A0。

　其中 ZD為固定字母組合，代表“制度”。

　AAA為規章制度起草或管理部門縮寫，其中董事會辦公室縮寫為 DSB；監事會辦公室縮寫為 JSB；辦公室縮寫為 BGS；戰略發展部縮寫為 ZLB；計劃經營部縮寫為 JHB；財務部縮寫為 CWB；人力資源部縮寫為 RSB；安全運行監控中心縮寫為 AKZX；規劃技術部縮寫為 GJB；法務審計部縮寫為 FWB。

　兩位數字 00代表該規章制度在該部門制度中的序號，按時間先后排列。

　四位數字 0000代表該規章制度最初頒布實施的年份。

　A0 代表規章制度修改版本號，其中字母代表修訂版本號（以 A起始，按字母順序排序），數字代表修正版本號（以 0 起始，按數字順序排序）。

　5 規章制度的結構

　規章制度內容一般分為總則、分則和附則三個部分，可采取設置章節或者不設章節兩種表述方式。規章制度條文在二十條以下一般不設章節。

　總則部分一般規定制定規章制度的目的和依據、定義、適用范圍、原則、管理部門職責等貫穿整個規章制度草案的內容。

　分則部分一般規定規章制度調整對象的權利、義務和行為規范，以及有關管理措施、工作流程和責任條款等。

　附則部分規定參照適用、解釋部門、實施時間、廢止相關規章制度等內容。

　規章制度的結構一般按照章、節、條、款、項、目的順序排列。

　6 條文標題

　規章制度每條應當設條文標題，條文標題的表述應當簡短、清晰，反映條文的主要內容。

　條文標題應當加小括號，置于條文序數之后。

　二、通用條款

　7 目的和依據

　規章制度制定的目的和依據，一般應置于其正文的第一條。

　目的的表述應當具有針對性，一般以“為了”置于句首，并按照具體到抽象、直接到間接、微觀到宏觀的順序排列。

　8 適用范圍

　規章制度適用范圍一般按照單位或者單位集合的方式表述，具體名稱和含義如下：

　1、集團公司，是指集團公司全部成員單位。

　2、集團公司本部，是指集團公司機關（含空港地區辦）。

　3、集團公司分公司，是指集團公司設立的不具備獨立法人資格的分支機構。

　4、集團公司子公司，是指由集團公司設立或者收購，受集團公司實際控制的具有獨立法人資格的企業，包括全資子公司和控股子公司。

　5、集團公司直屬單位，是指集團公司下設的由集團公司直接管理的企業或部門。

　6、集團公司參股公司，是指集團公司占有一定股份，但不受集團公司實際控制的具有獨立法人資格的企業。

　適用范圍無法用所列內容進行表述的，應當標明具體單位的名稱。

　9 定義 對規章制度中出現的不易準確理解的概念，應當做定義性解釋。

　10 基本原則 基本原則是指制定和實施本規章制度所遵循的基本指導思想和準則，表述應當簡潔、準確。

　11 管理部門的稱謂

　規章制度的管理部門可采取實寫或虛寫兩種方式。采用虛寫方式的，表述應清晰明確，避免產生理解歧義。

　有兩個以上管理部門的，應確定主管部門和協管部門。

　12 管理職責的表述 管理部門的職責可采用概括的方式表述，也可分項列明具體職責。

　13 監督檢查條款 規章制度一般應設定監督檢查條款或相應內容，明確監督檢查的責任部門和方式。

　14 信息反饋條款 規章制度一般應設定信息反饋條款或相應內容，明確規章制度執行過程中信息反饋的責任部門和方式。

　三、附則條款

　15 參照適用條款

　對于沒有直接納入規章制度的適用范圍，但又屬于規章制度適用范圍邏輯內涵自然延伸的事項，且確有必要參考依照規章制度適用的，可以設置參照適用條款。

　16 實施日期和有效期條款 規章制度應當明確實施日期，有有效期的應當明確有效期。

　17 廢止條款 實施新規章制度的同時需要廢止舊規章制度的，應當設置廢止條款。廢止條款應當明確廢止規章制度的名稱、文號和公布日期。

　附件二：

　規章制度年度計劃表（

　年度）

　）

　填寫部門：

　 聯系人：

　聯系電話 序號 名稱? （注明新設、修改或廢止）

　主要內容 目的、必要性 依

　據 進度計劃

　附件三：

　規章制度評估意見表 填寫部門：

　 聯系人：

　聯系電話：

　規章制度名稱、文號、實施時間

　梳理建議?（保留、修改或廢止）

　執行情況?匯總

　保留、修改或廢止的具體理由

　修改 主要內容

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