中水淮河安徽恒信工程咨詢有限公司

　 規章制度 （2017 年版）

　二○O 一七年元月 樣 式定 義: 目錄 1: 字體: 宋體,二號, 居中帶 格式 的: 字體: 非加粗帶 格式 的: 字體: 非加粗帶 格式 的: 字體: 非加粗帶 格式 的: 字體: (中文) 宋體, 非加粗帶 格式 的: 字體: 非加粗帶 格式 的: 字體: (中文) 宋體, 非加粗帶 格式 的: 字體: (中文) 宋體, 非加粗帶 格式 的: 行距: 單倍行距

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　 目

　 錄 員工行為守則 ....................... 44

　人事管理制度 ....................... 55

　財務管理制度 ..................... 1513

　安全管理制度 ..................... 2321

　檔案管理制度 ..................... 2523

　辦公管理制度 ..................... 3128

　文化宣傳方案 ..................... 3431

　監理工作質量檢查辦法 ............. 3835

　合同管理辦法 ..................... 5047

　資質管理辦法 ..................... 5350

　工資與社會保險管理辦法 ........... 5653

　人員考核辦法 ..................... 5956

　員工請假管理辦法 ................. 6360

　差旅費管理辦法 ................... 7975

　固定資產管理辦法 ................. 8379

　車輛管理辦法 ..................... 8682

　帶 格式 的: 字體: 非加粗帶 格式 的: 行距: 單倍行距

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　 通訊費用管理辦法 ................. 9389

　伙食補助管理辦法 ................. 9591

　獎勵辦法 ........................10196

　印章管理辦法 ....................10499

　員工工作服著裝及管理規定 .......110104

　單身宿舍管理辦法 ...............112106

　公務接待管理規定 ...............115109

　員工行為守則 2 人事管理制度 3 財務管理制度 11 安全管理制度 19 檔案管理制度 21 辦公管理制度 26 文化宣傳方案 29 監理工作質量檢查辦法 33 合同管理辦法 45 資質管理辦法 48 工資與社會保險管理辦法 51 帶 格式 的: 行距: 單倍行距, 制表位: 不在

　39.53 字符

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　 人員考核辦法 54 員工請假管理辦法 58 差旅費管理辦法 72 固定資產管理辦法 76 車輛管理辦法 79 通訊費用管理辦法 86 伙食補助管理辦法 88 獎勵辦法 93 印章管理辦法 96 員工工作服著裝及管理規定 101 單身宿舍管理辦法 103 公務接待管理規定 106

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　 員工行為守則 第一條

　遵紀守法。遵守國家和政府法律、法規，遵守公司各項規章制度，服從領導和管理，堅持科學、求實、嚴謹的工作作風。

　第二條

　忠誠勤奮。對公司忠誠，勤奮工作，樂于奉獻。

　第三條

　愛崗敬業。立足于自身崗位，把崗位作為實現自我人生價值的基石，通過不斷的學習與實踐為公司和社會做出更大的貢獻。

　第四條

　科學創新。在工作崗位上不斷學習探索， 努力鉆研業務，促使業務水平和工作能力的不斷提高。

　第五條

　文明誠信。言談舉止文明大方，塑造良好個人形象，堅持實事求是的原則，以誠信為本，力戒浮夸與形式主義。

　第六條

　顧全大局。時刻以公司大局為重，發現問題或存在意見應及時與相關部門協商，盡是在內部協調解決。

　第七條

　團結和睦。正確處理上、下級關系，在工作中相互支持， 在生活中相互關心。

　第八條

　廉潔自律。禁止利用工作關系謀求個人私利，更不得進行有損公司利益或聲譽的活動。

　第九條

　保守秘密。不允許泄露公司或其他單位提供并申明的技術和經濟秘密，嚴守公司秘密。

　第十條

　安全生產。樹立嚴格的自我保護意識，熟悉安全技術要求，自覺遵守現場有關安全防護規定。

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　 人事管理制度 第一章

　總則

　第一條 為加強公司員工隊伍建設，提高員工的基本素質，同時也為對公司員工的考核、聘任、解聘、調配等實行有效統一管理，根據《中華人民共和國勞動法》和國家有關規定及公司實際情況制定本制度。

　第二條

　公司人事管理由公司行政事務部統一負責。

　第二章

　招聘

　第三條

　公司招聘錄用員工按照公開、平等、競爭、擇優的原則面向社會公開招聘。

　聘用員工應在學識、品德、能力、經驗、體格上適合于公司的工作為原則。

　第四條 公司招聘錄用的員工必須滿足下述條件。

　(一) 熱愛祖國，熱愛人民，擁護中國共產黨的領導和社會主義制度； (二) 身體健康，相貌端正，能勝任所從事的工作。

　同時還必須滿足下述條件之一。

　（1）從學校招聘的應屆大學專科及以上學歷畢業生； （2）有監理員資格并從事監理工作三年以上者； （3）有監理工程師資格者；

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　 （4）有工程師及以上職稱者； （5）有其他方面的專業技能者。

　第五條 專職司機必須有汽車駕駛執照（C1 及以上）并具有五年以上駕齡。

　第六條

　公司擬新招聘錄用員工必須到指定的“二甲”以上醫院按公司要求的檢查項目進行體檢合格后方可到崗上班，體檢費用由公司承擔。

　第三章

　實習、試用和轉正

　條 第七條 在公司從事生產性鍛煉的尚未畢業的在校生稱為實習生，實習生在實習期間發給生活補助費用，每天標準為 70 元。

　第八條 實習生進入公司從事生產性鍛煉，應到行政事務部填寫實習申請表（附件 1）并經總經理批準，行政事務部根據批準的實習申請表通知財務人員按規定報銷生活補助費用。實習生中止實習時，本人書面報告經項目負責人確認后報行政事務部辦理手續。

　第九條

　實習生畢業后，愿意繼續留在公司工作的，根據《員工招聘管理辦法》的規定，由本人提出書面申請，項目負責人及分管副總經理同意后，由經理層會議討論決定是否錄用。

　第九條 行政事務部安排與新員工簽訂勞動合同并對其進行崗前教育。

　第十條 行政事務部根據勞動合同約定和本制度的相關要求通知財務人員建立新員工工資及社保卡。

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　 第十一條 新員工必須呈交下述材料。

　(一) 人事檔案登記表； (二) 身份證和學歷（職稱證書、執業資格證書等）原件； (三) 個人簡歷； (四) 行政事務部需要的其他材料（證件照（彩色白底 1 寸、2 寸各 4 張））。

　第十二條 新到崗應屆學校畢業生有一年見習期（包括試用期三個月），見習期工資標準按公司規定執行； 新到崗應屆學校畢業生已在公司從事生產性鍛煉超過三個月者，見習期仍為一年，不另設試用期；已有在公司工作經歷者，不另設試用期；其他新到崗員工試用期為二至三個月，試用期間簽 C 類合同。

　第十三條

　員工在試用期間被證明不符合錄用條件者，所在部門（項目部）應將書面鑒定意見報行政事務部。行政事務部審核并經分管副總經理簽署意見再報公司總經理批準后，辦理解除勞動合同的手續。

　第十四條

　試用期員工有以下情況之一者，為“不符合錄用條件” 。

　（一）患有比較嚴重的疾病，可能影響工作或危及同事身體健康；

　（二）不遵守公司規章制度，違反勞動紀律；

　（三）不能勝任本崗位工作，沒有完成工作任務；

　（四）泄露公司商業秘密，損害公司利益；

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　（五）利用公司的條件為他人從事經營性服務；

　（六）道德水準低下，思想意識不良；

　（七）有其他嚴重破壞公司形象、損害公司聲譽的行為。

　 第四章

　調入、調出

　第十五條

　新員工與公司簽訂勞動合同后，其人事檔案由公司行政事務部統一管理。

　第十六條

　各項目部根據業務需要，可向公司提出用人申請，申請的內容如下。

　 （一）擬安排工作崗位；

　 （二）要求所學專業；

　 （三）在性別、年齡和職稱方面的具體要求； （四）其他特殊要求。

　第十 七條

　公司可根據總體發展和需要直接派遣人員到各部門(項目部)，各部門(項目部)有義務接收并安排工作。

　第十八條

　無論何種原因，員工與公司終止、解除勞動合同的，應辦理解聘手續（附件 2 和附件 3）。

　第十九條

　員工違反勞動紀律，符合辭退條件的，按有關規定辦理。員工所在部門（項目部）應向行政事務部提交員工違反勞動紀律的報告及處理意見，經行政事務部審核并報公司總經理批準后辦理辭退手續，并解除勞動合同。

　第二十條

　員工未履行完合同的義務，提前解除合同給公司造成

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　 損失的，應按損失程度依法承擔賠償責任。

　 第五章

　待崗 、解聘

　第二十一條

　為加強公司勞動管理，維護正常的工作秩序，保障員工合法權益，根據《中華人民共和國勞動法》和有關法律規定，有下列情形之一的員工，公司可以安排其待崗。

　 （一）具有正常勞動能力，由于不勝任工作或考核不合格者；

　 （二）無部門（項目部）接收者；

　 （三）本崗位 30 天以上沒有工作任務者。

　第二十二條

　員工待崗，應于三天內辦理好交接手續，脫離工作崗位。待崗期從行政事務部正式通知之日起計算。

　第二十三條

　待崗期間，工資按公司《工資與社會保險管理辦法》有關規定執行。

　第二十四條

　因本制度第二十三條第（一）種情況待崗的員工，公司安排其進行業務知識培訓，原則上待崗培訓期不超過兩個月，培訓上崗后若仍不能勝任工作者，按有關法律規定執行。

　第二十五條

　待崗員工可申請調離本公司。待崗員工找到新工作或接到行政事務部的上崗通知，即為解除待崗。

　第六章

　附則

　第二十 六 條 本制度由公司行政事務部負責解釋。

　第二十 七 條 本制度自 2017 年 1 月 1 日開始實施。

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　 附件 1：實習申請表 附件 2：解除勞動關系申請 附件 3：勞動合同解除協議書

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　 附件 1：

　中水 ×× 淮河 ×× 安徽 ×× 恒信 ×× 工程咨詢有限公司

　實習申請表

　申請人 姓

　 名

　 性

　 別

　 所在學校

　 所學專業

　 實習日期 年

　月

　日 至

　年

　月

　日

　申請人簽字：________

　 日期

　年

　 月

　 日 分管 副總經理 （意見）

　 簽

　 字：________

　 日期：

　 年

　月

　日 總經理 （意見）

　簽

　字：________

　 日期：

　 年

　月

　日

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　 附件 2：

　 解除勞動關系申請

　中水××淮河××安徽××恒信××工程咨詢有限公司：

　 本人從

　年

　月

　日起，自愿與貴單位解除勞動關系，終止勞動合同。

　特此申請。

　 簽名：

　 年

　月

　日

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　 附件 3：

　勞動合同解除協議書

　中水××恒信××〔

　〕

　 號

　甲方：中水××淮河××安徽××恒信××工程咨詢有限公司 乙方：

　 身份證號：

　 根據《勞動法》、《勞動合同法》及其他相關法律法規和公司規章制度規定，本著平等、自愿、誠實信用的原則，經甲乙雙方協商一致，達成如下協議：

　一、因乙方本人的原因由乙方向甲方提出書面申請辭職（解除勞動關系），雙方同意解除合同編號為

　 號、服務期限

　 的勞動合同（以下簡稱現行勞動合同）。

　二、雙方一致同意，雙方勞動關系自本協議簽訂之日起正式解除。

　三、乙方確認與甲方已經不存在勞動關系，并在勞動報酬、勞動關系、社會保險、經濟補償金等方面與甲方不存在任何異議，同時放棄一切對甲方申請仲裁或提起訴訟的權利。

　四、本協議自甲乙雙方簽字（蓋章）之日起生效。

　五、本協議一式肆份，甲乙雙方各執壹份，其余用于辦理社會保險手續及存檔。

　甲方（蓋章）：

　乙方（簽字）：

　 中水××淮河××安徽××恒信××工程咨詢有限公司

　 日期：

　 年

　 月

　 日

　日期：

　 年

　 月

　 日

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　 財務管理 制度 第一章

　總則 第一條

　為了規范公司財務行為，加強財務管理和經濟核算，根據《企業財務通則》等規定，結合公司實際，制定本制度。

　第二條

　公司遵守國家各項財經法律法規、成本費用開支范圍和標準等規定，如實反映財務狀況和經營成果，依法繳納國家稅收，接受國家財政、審計、稅務等部門和監事會的檢查和監督。

　第三條

　公司法定代表人對公司的會計工作和會計資料的真實性、完整性負責，對公司的各項財務支出具有審批權。

　第四條

　公司分管副總經理協助總經理做好財務管理工作。

　第五條

　財務人員在辦理會計事務中，必須堅持原則，照章辦事。對于違反財經紀律和財務制度的事項，必須拒絕付款、拒絕報銷或拒絕執行，并及時向總經理報告。

　第六條

　公司的各項財務支出應當符合財務會計制度的規定，有關經辦、驗收、審核和審批人員必須保證其真實性和合法性。

　第七條

　各項財務支出在審批人批準之前，經辦人員應當按照本制度的有關規定先履行驗收和審核等程序，不得直接報送審批人進行批準；審批人對沒有履行驗收和審核等程序的支出應拒絕批準。

　第八條

　各項財務支出在履行審批程序時，應當寫明其支出用途，在生產項目中開支的，還應寫明項目具體名稱。財務人員應當根據財務支出的性質和用途正確歸集各項支出。

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　 第九條

　對于某項財務支出，如果涉及到不同部門或生產項目，應首先對支出的金額進行合理分割，然后按照本制度有關條款的規定分別履行審批程序。

　第十條

　對不符合本制度的審批規定或者審批程序不完整的支出，財務人員應當拒絕辦理，或將支付憑證退還有關人員完善審批手續。

　 第二章

　財務支出的審批

　一、財務支出的崗位分工及流程

　第十一條

　財務支出的崗位分工。

　(一)董事長或總經理：行使審批人職能，公司的一切財務支出事項必須經董事長或總經理審批后財務人員方可付款；

　(二)分管副總經理：行使審核人職能，審核生產經營各環節費用支出的必要性和合理性； (三)會計：行使預審核人職能，審核報銷審批單填制的正確性及所附票據的真實合法性，并根據公司的各項規定預審核費用支出的合規性； (四)出納：行使付款人職能，根據簽字手續齊全的付款憑證，辦理公司的財務支出事項；

　(五)經辦人：行使經辦人的職責，對于每筆財務支出事項根據規定的要求取得付款憑證并簽字確認。

　第十二條 支出流程。

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　 經辦人→驗收人或證明人→分管副總經理/會計→審批人→會計→出納。

　二、成本費用支出的審批 第十三條 財務支出審批權限 。

　（一）財務支出審批人一般為董事長（總經理），當董事長（總經理）外出時，根據工作需要可以書面或臨時口頭授權分管副總經理代行審批職權，分管副總經理根據授權范圍，負責管理本公司的財務支出的審批事務； （二）員工個人因私借款原則上不得辦理，對確有必要借款的，須經本公司經理層討論同意，按章辦理。

　（三）董事長、總經理的成本費用報銷由副總經理行使審批職權。

　第十四條 公司的成本費用支出在報銷時還應遵守以下規定。

　（一）公司各部門報銷招待費，必須單獨履行審批程序，并注明招待事是由和被招待單位，不得與其它成本費用混合審批； （二）辦公和生產用耗材及低值易耗品原則上由公司統一購置，特殊情況另行審批，均須辦理驗收和領用手續； （三）公司因管理、生產項目評審和專家咨詢等原因組織召開會議，報銷時必須單獨履行審批程序，并將會議通知和會議簽到表等有關資料作為報銷附件； （四）

　各項非正常性質的支出，報銷時有關經辦人員必須作出詳細說明，并經審批人進行特別批準； （五）報銷時還需注意以下事項：

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　 （1）差旅費、辦公用品及耗材、小車費用、招待費、通訊費、外購材料等費用需單獨粘貼，單獨履行審批手續； （2）單據粘貼時，需自粘貼面的左上角（即正面“裝訂線”上方所對應處）向右邊貼； （3）填寫審批單時，需寫明報銷費用所對應的生產項目的名稱； （4）每個項目部由分管副總經理指定一名員工（或綜合科長）向公司借項目部備用金，并負責項目部每月的報銷事項。報賬時需附《項目部每月報銷明細表》。公司財務將項目部報賬款統一打至該員工卡內，該員工收到報賬款后，按照《項目部每月報銷明細表》所列經辦人簽字發錢。下月再報銷時將上月簽過字的《項目部每月報銷明細表》一并交公司財務，即每個月的報銷需附當月的《項目部每月報銷明細表》及上月各經辦人簽過字的《項目部每月報銷明細表》，需提供齊全方能履行報銷手續。

　第十五條 公司員工的基本養老保險、失業保險等社會保險費和補充保險等支出，由財務人員根據社保機構的文件等進行審核，報審批人批準。

　第十六條 公司各項應交稅金及其附加、政府性基金的支出，由財務人員根據國家稅收等法規的規定計算和審核，報審批人批準。

　第十七條 公司庫存物資的損失，各類應收款項因債務人破產、死亡等原因確實無法收回形成的壞賬損失，在有關部門提供情況說明的基礎上，由財務人員審核并簽署意見，一項應收款的凈損失在 5 萬元以內的，上報董事長批準后處理；5 萬元以上的，上報董事會批準；

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　 財務會計制度另有規定的從其規定。

　第十八條 固定資產報廢處理、盤虧、對外轉讓等形成的財務支出，由公司行政事務部提出申請，財務人員審核并簽署意見，一項固定資產凈損失在 5 萬元以下的，上報董事長批準后處理；5 萬元以上的，上報董事會批準；財務會計制度另有規定的從其規定。

　第十九條 根據財務會計制度及公司內部有關制度的規定，應該按期提取或攤銷形成的成本費用支出，例如提取固定資產折舊、分配工資發生額、職工福利費、工會經費、職工教育經費、提取住房公積金、預提存借款利息、待攤費用和無形資產的攤銷等，由財務人員經過計算（制表）、審核和批準等內控程序后直接辦理。

　（一）固定資產是指使用期限超過一年、單位價值在 2000 元以上(含 2000 元)，并在使用過程中保持原有實物形態的資產，包括房屋、建筑物、機器、機械、運輸以及其它設備等。根據公司生產經營的特點，固定資產的分類和折舊年限如下：

　房屋及建筑物„„„„„„„„„„„„„„„30 年； 計算機及其附屬設備和其它電子設備 „„„„„5 年；

　運輸設備„„„„„„„„„„„„„„„„„ 8 年； 其它設備和工器具„„„„„„„„„„„„„ 5 年。

　公司的固定資產折舊采用年限平均法，并按月提取。折舊率和折舊額的計算公式如下：

　年折舊率=(1-預計凈殘值率)/折舊年限 月折舊率=年折舊率/12

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　 月折舊額=固定資產原值×月折舊率 （二）職工福利費按工資總額的 14%％提取，工會經費和職工教育經費分別按公司工資總額的 2%和 1.5%提取。

　（三）公司為簽訂勞動合同的員工提取繳存住房公積金，繳存基數為員工本人基本工資、年功工資和崗位工資之和，繳存比例為按現行國家政策執行；員工個人按照相同的基數和比例代扣繳存。

　三、工資總額和職工福利費等經費支出的審批 第二十條 公司工資總額的支出包括應發工資、加班工資、各項福利待遇及年終獎等。工資總額及職工福利費的支出，由財務人員制表，報審批人批準。

　第二十一條 公司工會經費的支出、公司員工教育等教育經費的支出，均由行政事務部備案，分管副總經理審核，報審批人批準。

　四、其它支出的審批 第二十二條

　公司各部門（項目部）購置固定資產的，應事先向行政事務部提出書面申請，行政事務部負責人提出初步意見，報分管副總經理審查，并報審批人批準后執行。

　購置的固定資產在報銷時，必須在行政事務部履行驗收、登記等手續，由行政事務部負責人審驗，報分管副總經理審查和審批人批準，并將購置申請、合同和驗收、登記和領用等單據作為報銷附件。固定資產的領用按固定資產管理辦法執行。

　第二十三條

　在公司與外單位的財務結算過程中形成的應付帳帶 格式 的: 正文文本縮進, 縮進:首行縮進:

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　 款、其它應付款等對外負債的支付，由有關部門和財務人員共同審核，并根據負債形成時的性質，對照本制度有關條款的規定履行審批程序。

　第二十四條

　財務人員按照經股東會批準的利潤分配或彌補虧損方案分配稅后利潤或彌補虧損，以及向股東支付分配的利潤，由董事長批準。

　第二十五條

　 公司員工因公需要備用金、或者辦理公務需要支付資金且短期內一時又無法取得有效報銷憑證的，可以向公司申請借款。借款時根據其具體用途和事項，對照本制度有關條款的規定履行審批程序。員工因公備用金各崗位限額：副總經理 10000 元；項目部綜合科科長或分管副總經理指定人員 5000 元−-15000 元；行政事務部主任 8000 元；駕駛員 5000 元。備用金借款執行一年一清。

　第二十六條

　公司原則上不對外單位提供借款和各種形式的擔保，確因生產經營等需要，需要對外借款和提供擔保的，由董事會研究并形成書面決議，經董事長批準后執行。

　第三章

　其他財務規定 第二十七條

　關于現金管理的幾項規定 ：

　（一）

　公司取得的各項貨幣資金收入必須及時入帳，不準私設“小金庫”或帳外設帳，嚴禁收款不入帳。

　（二）

　）

　 公司的日庫存現金限額為 500 元人民幣。每天工作帶 格式 的: 正文文本縮進, 縮進:首行縮進:

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　 結束前，出納對超過庫存限額的現金必須送存銀行。

　（三）

　公司與外單位間結算勞務和購買商品、物資，不屬于現金開支范圍的業務或超過現金結算限額（1000 元）的業務，應通過銀行辦理轉賬結算。

　（四）公司嚴禁一人保管或攜帶從銀行支取現金或轉賬匯款所需的全部印章。財務專用章由專人保管，個人名章必須由本人或其授權人員保管。

　第二十八條

　關于固定資產裝修修理及改良支出的規定 （一）大額固定資產裝修修理支出，如一次性發生額在 10 萬元以上的作為長期待攤費用，在 5 年內平均攤銷；10 萬元以下的一次性計入當期損益。

　（二）

　租入固定資產的改良修繕支出在租賃期限與尚可使用年限兩者孰低的期限內平均攤銷。

　第 四 章

　附則 第二十九條

　本制度所稱財務會計制度包括國家與財務會計工作有關的各項法律、政策、規章、制度、規范和準則等。

　第三十條

　本制度由公司行政事務部負責解釋。

　第三十一條

　本制度自 2017 年 1 月 1 日起實行。

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　 安全管理制度 第一章

　總則

　第一條 為維護正常的工作秩序，確保生命財產安全，特制訂本制度。

　第二章

　安全組織及責任人

　第二條 公司總經理是公司安全生產的第一責任人。

　第三條 各部門（項目部）主要負責人為所在部門（項目部）的安檢負責人。

　第四條 成立以總經理任組長、分管副總經理任副組長、各部門（項目部）負責人為成員的安全工作領導小組。

　第三章

　安全工作

　第五條

　認真落實責任制。公司總經理對安全工作進行研究、部署，對公司的安全工作負全責。

　第六條 安全工作領導小組，定期或不定期檢查安全工作，發現問題，及時采取措施解決。

　 第四章

　安全措施

　第 七 條 抓好安全用電。

　（一）電線、電器殘舊不符合規范的，應及時更換；

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　 （二）嚴禁擅自私接電源和使用額外電器，不準在辦公場所使用電爐；

　（三）房間無人時要關好電器。

　第 八 條 落實防盜措施。

　（一）財務室等重要部門的房間要設置防盜門窗，辦公房間無人時要關好門窗；

　（二）公司財物不得隨便放置，重要文件及貴重物品必須鎖好；

　（三）車輛停放時應采取必要的防盜措施。

　第 九 條 公司全體員工必須熟悉并自覺遵守各自崗位的安全生產操作規程及有關規定，發現問題，立即進行整改。

　第五章

　附則

　第十條

　本制度由公司行政事務部負責解釋。

　第十 一條 條 本制度自 2017 年 1 月 1 日起試行。

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　 檔案管理制度 第一章

　總則

　第一條 為完整地保存和科學地管理公司的檔案，充分發揮檔案在公司建設和發展中的作用，更好地為公司各部門（項目部）服務。特制訂本管理制度。

　第二條 本公司檔案包括各類合同文件和各類技術檔案。技術檔案是指各部門（項目部）在生產項目、科研成果、質量、設備購置等活動中形成的應當歸檔保存的圖紙、圖表、文字材料、聲像等技術資料以及外來、外購的圖紙、軟件、資料、規程規范等。

　第三條 按照集中統一管理的基本原則，公司行政事務部對檔案直接管理，并配備專（兼）職管理人員。

　第二章

　文件資料歸檔

　第四條 每一個生產項目完成或告一段落后，都要有完整、準確、系統的文件資料，由各項目負責人按公司形成文件資料的歸檔范圍和要求，將所形成的文件資料加以系統的整理，組成保管單位（卷、代、冊、盒），經各項目負責人審查后及時向行政事務部移交歸檔。

　（備注：以工程監理項目為例，各項目完成后需要提交的文件資料包括工程招投標文件、合同文件、現場監理機構任命文件、重要往來文件、監理工作報告、監理業務手冊、個人業務證明文件、工程竣工驗收鑒定書、榮譽證明材料、重要聲像資料及其他文件等）

　第五條 在移交技術檔案或技術文件資料時，交接雙方應按規定辦理交接手續，簽字歸檔備查。凡不符合組卷要求或技術文件資料不

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　 全的，管理人員有權拒絕接收。

　第六條 凡需歸檔的技術文件資料，應符合現行水利系統檔案管理條例的相關規定。

　第七條 凡外購回公司的設備，隨設備所附的圖紙、使用說明書等技術資料在開封前，相關部門及人員必須通知檔案管理人員參加清點，如數歸檔。

　第八條 凡外購回公司的規程規范、軟件等資料，有關單位及人員必須及時移交檔案管理人員，如數歸檔，并辦理移交手續。

　 第三章

　檔案管理部門及管理人員職責

　第九條 行政事務部檔案管理職責。

　（一）集中、統一、科學地管理好公司檔案，維護檔案的完整、系統、準確和安全，并及時、準確地提供利用。因工作嚴重失職，造成檔案原件遺失、缺漏、污損破壞至無法使用、借出無法收回等，直接管理人員應負主要責任，嚴重者調離崗位；

　（二）協助各部門和各生產項目部做好技術文件資料的形成積累和正確地整理、立卷歸檔工作； （三）承擔技術文件資料的接收、復制、借閱、發放和建檔工作。

　第十條 檔案管理人員職責。

　（一）鉆研業務，提高管理水平，保證檔案管理工作任務的完成； （二）科學地管理全公司檔案，承辦技術資料和技術檔案的接收、分類、編目、登記、保管、復制、借閱、發放、鑒定、統計以及繪制檢索工具等工作；

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　 （三）遵守公司保密制度，做好安全保衛工作；

　（四）嚴格執行檔案的保管、借閱、發放制度；

　（五）保持檔案室內整潔、衛生，對破損或變質的檔案，要及時修補和提出復制。

　 第四章

　檔案的鑒定和銷毀

　第十一條 認真做好技術檔案的內容、保管期限的鑒定工作。因破損或變質的檔案，復制后，原檔案保管期限為半年。因修改內容而更換的檔案，原檔案報廢，保管期限為一年。

　第十二條 凡要銷毀的技術檔案，必須經公司領導審批后，在指定監銷人監督下進行銷毀，防止失密，并將銷毀記錄登記歸檔。

　第五章

　檔案的保管和借閱

　第十三條 對接收來的檔案進行分類、編目、登記、統計和必要的加工管理，編制檔案查閱目錄，做到定位存放，妥善保管，方便利用。

　第十四條 凡公司存檔的規程規范原件不得借出，公司員工可在檔案室翻閱學習或根據工作需要要求管理人員提供復印件。

　第十五條 凡公司存檔的各類合同文件、重要技術文件（如投標文件、項目管理文件等）未經公司領導批準不得借閱。

　第十六條 認真執行檔案的保管檢查制度，每年年底全面檢查、清理一次，做到帳檔一致。檔案管理人員于每年 12 月 30 日以前整理出檢查報告交行政事務部審查，對逾期未歸還、缺失的檔案由行政事

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　 務部通知相關責任人盡快處理。

　第十七條 做好檔案的安全、保密工作，并履行批準和借閱手續。經常保持室內清潔通風，注意防塵、防火、防水、防潮、防曬和防盜。防止檔案被蟲蛀、鼠咬、霉爛等。如有破損或變質的檔案，管理人員要及時修補和提出復制。

　第十八條 技術檔案的借閱。

　（一）凡本公司員工因工作需要都可借閱技術檔案。由管理人員填寫《文件借閱登記表》，借閱人員簽字后，方可使用，用后按期歸還，經管理人員檢查后，方可辦理注銷手續；

　（二）經同意借出之檔案，必須按期歸還，各類技術檔案每次借閱期限原則上不超過 30 天，如工作需要，到期后需繼續使用的，應辦理續借手續； （三）借閱者應保持檔案的完整、安全、整潔，不得轉借、拆散、涂改、抽換和丟失。借、還雙方應共同清點份數、頁數，并檢查完整情況，做到認真負責。如因借閱人原因造成技術檔案損壞或遺失，對責任人進行相應處罰； （四）因工作原因需要發放各部門或相關技術人員的資料，應填寫文件發放清單，清單須注明發放部門、發放人員、發放日期、是否受控等，并有接收人員簽字。

　第六章

　附則

　第十九條 本制度由公司行政事務部負責解釋。

　第二十條 本制度自 2017 年 1 月 1 日開始實施。

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　附件：文件借閱登記表

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　 附件：

　中水 ×× 淮河 ×× 安徽 ×× 恒信 ×× 工程咨詢有限公司

　文件借閱登記表

　序號 文件名稱 文件份數 借閱人簽名 借閱 日期 歸還人簽名 歸還 日期 備注

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　 辦公管理制度 第一章

　總則 第一條 為使辦公工作實現規范化、程序化、制度化，進一步加強管理和協調，明確辦公程序，提高辦公效率，保障和促進公司戰略目標的實現及各項業務的發展，制定本制度。

　第二條 公司行政事務部負責本制度的組織實施和管理監督。

　第二章

　辦公會議 第三條 公司辦公會議分為經理層會議和生產會議。

　第四條 經理層會議原則上每月召開一次，會議由總經理主持，公司其他領導參加，必要時指定人員列席。主要研究公司重大事項，如經營戰略、重大經營決策、重要規章制度、主要工作部署以及需要經理層討論研究的其它事項。

　第五條 工作會議原則上每年 1、3、5、9 和 11 月召開，需要時可根據情況增加，具體時間另行通知，由總經理（或指定副總經理）主持，公司其他領導、各部門負責人、各項目負責人參加，必要時指定人員列席。會議內容包括：一、項目情況（形象進度、監理工作情況、經驗交流、困難與問題）；二、相關重要事項的通報；三、相關重要工作的安排、四、其他事項。匯報部門(項目部)應于會前認真準備會議方案材料。

　第六條 經理層會議對議定的事項應形成相應決議或決定。

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　 第七條 行政事務部指定專人作好會議記錄，并整理存檔。重要決議事項形成會議紀要，并上網發布。行政事務部對需貫徹落實的事項進行催辦、督察并反饋情況。

　第三章

　公文處理 第八條 外單位來文或公司內部行文均應交由行政事務部統一登記、傳閱和歸檔。

　第九條 凡以公司名義發出的公文、函件及用總公司印章的，行政事務部應對內容和文字進行審核，并負有把關責任。

　第十條 行政事務部負責文書檔案的管理工作并負責指導全公司的文檔工作。

　 第四章

　內部呈批 第十一條 公司各部門(項目部)以書面形式向公司領導匯報工作或請求批準有關事項，須使用呈批件。

　第十二條 呈批件由公司領導簽批后，原件交行政事務部歸檔存查，呈報部門（項目部）必要時可留復印件。

　 第十三條 辦理呈批件必須打印，按規定填寫，規范用表，由承辦人及呈報單位負責人簽字；如有附件應齊全有效。一般應一事一呈。需要一事多批的，第二次呈報時應附上次批示意見。

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　 第五章

　印章使用 第十四條 凡涉及公司重要合同、協議、對外承諾、資產轉移等事宜的法律文書及其他重要事由的文件，須經行政事務部審核，報總經理簽批后用印。

　第十五條 涉及公司領導具體分管業務的一般性函件、報表、證明等，由行政事務部審核，經分管領導簽批后用印。

　 第十六條 除上述之外的一般性函件、介紹信或其他事由等，由行政事務部按規定程序批準后用印。

　 第六章

　 接待 第十七條 凡客人來訪的，登記后由被訪部門(項目部)派人接待并引入。

　第十八條 公司領導的客人來訪由行政事務部負責接待。

　第七章

　附則 第十 九 條 本制度由行政事務部負責解釋。

　第 二十條 條 本制度自 2017 年 1 月 1 日開始實施。

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　 文化宣傳方案

　第一章

　總則

　第一條 為了充分發揮企業文化強大的助推作用，為公司的和諧與發展提供強大的精神動力，特制定本方案。

　 第二章

　總體思路

　第二條 以奉獻、創造為宗旨，以人本管理為核心，以服務發展為根本，以學習創新為動力，按照“文化理念統一、設施配備統一、規章制度統一、資料記錄統一、管理模式統一、考核標準統一”的“六統一”標準，加強公司文化建設。

　第三章

　實施原則

　第三條 以人為本的原則。公司員工不僅是企業的主體，而且還是企業的主人。公司的發展要自始至終形成一個全員參與、相互交融的良好局面。

　第四條 講求實效的原則。公司將建立規范的內部管控體系和相應的激勵約束機制，逐步建立起完善的企業文化體系，真正使企業文化建設能夠為企業的科學管理和企業發展目標的實現服務。

　第五條 重在領導的原則。要樹立“管理者首位”思想，領導干部要率先垂范，充分調動起全體員工的積極性、創造性，依靠全員的力量投身企業文化建設。

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　 第六條 突出特色的原則。在企業文化建設過程中，必須牢牢把握公司歷史、現狀、未來的實際情況，重視挖掘提煉和整理出工程管理方面的文化內涵，在工程領域創出屬于本公司獨有的、科學的、優質的管理特色。

　第四章

　公司文化體系

　第七條 建立健全企業文化建設領導體制。成立以總經理為組長、分管副總經理為副組長的企業文化建設領導機構。

　第八條 所有員工要樹立與公司榮辱與共的觀念，每個人的言行舉止都將代表公司形象，因此要求所有員工必須嚴格遵守員工行為準則。

　第九條 企業文化內容。

　（一）制度文化。倡導科學規范的制度文化，實現精細化、實效化管理； （二）執行文化。樹立“必須執行、立即執行、深入執行”的理念。重點把握執行文化的“四點內涵”：即忠誠企業，恪盡職守；雷厲風行，令行禁止；重視過程，關注結果；服從全局，團結協作。堅持“四嚴”管理原則：執紀從嚴、領導從嚴、嚴而公正、嚴教結合，切實把敬業精神內化為在崗奉獻的具體行動； （三）和諧文化。倡導團結協調的和諧文化，實現員工與員工之間、員工與家庭之間、員工與企業之間、企業與自然之間、企業與地方政府（企事業單位）之間的和諧；

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　 （四）學習文化。倡導全員、全方位、全過程的學習文化，實現學習工作化、工作學習化。公司將采取座談會、專家講座、學術論壇、專業技術培訓等多種形式，為每名員工創造均等的學習機會，同時鼓勵員工充分利用業余時間學習提高技術水平。

　第十條 建立并完善公司網站，由行政事務部負責在網站內設置企業簡介、企業新聞、企業文化等欄目，并及時維護更新，全面展示公司文化的先進性，樹立企業良好形象，促進企業知名度和品牌效應的提升。

　（一）各工程項目宣傳工作由總監（項目負責人）負責并指定具體聯系人及聯系方式上報公司行政事務部備案，各項目每月需提供相關工程方面的簡訊、圖片一份，上報前需交工程總監（項目負責人）審閱；各工程項目進行重要驗收（如：單位工程驗收、合同工程完工驗收、專項驗收、竣工驗收）或重大活動時，需及時提供工程方面的簡訊、圖片一份； （二）公司本部宣傳工作由行政事務部指定專人負責，負責公司本部新聞事件的宣傳報道； （三）各級領導視察工地工作時，各工程項目部需及時提供簡訊、圖片一份；

　（四）除上述規定的新聞稿件以外，凡提供的新聞稿件被公司采納，每次獎勵 100 元；上述規定的新聞稿件未及時上報公司者，處罰總監（項目負責人）及具體聯系人每人每次 300 元； （五）一般新聞消息稿字數限定在 200 字左右，重要稿件不少于

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　 300 字；新聞稿件格式要規范，文字要嚴謹、簡練、準確，語言要鮮明生動、通俗易懂，注重可讀性和吸引力；新聞稿件要突出時效性，重大活動隨時報道，重要新聞投稿時間一般不超過 24 小時，特殊情況不超過 3 天；新聞稿件發出前必須經分管領導審核同意并確認。

　第十一條 完善公司獎懲機制，表彰公司先進集體和個人。公司每年末將進行一次評先評優活動，評選出年度優秀現場負責人、優秀員工和優秀新員工等，并予以表彰獎勵。

　第十二條 為豐富員工業余生活，公司將適時舉行各類文體競賽（如歌詠、棋牌、球類等）。

　第十三條 企業文化建設是一項重要的、長期的戰略任務，企業文化的具體內容，需要隨著市場外部環境的變化及時進行調整，不斷發展完善，做到與時俱進，開拓創新。

　第五章

　附則

　第十四條 本方案由公司行政事務部負責解釋。

　第 十五條

　本方案自 2017 年 1 月 1 日開始實施。

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　監理工作質量檢查辦法 第一章

　總則

　第一條 為加強對監理工作質量的監督管理，進一步做好工程監理工作，提高服務意識，特制定本辦法。

　第二條 本辦法適用于各項目監理部及其監理部人員工作質量的檢查。

　第二章

　檢查內容 第三條 檢查將緊緊圍繞監理現場日常開展的各項工作展開，內容主要為監理形象、監理內業、監理實績及落實公司規章制度等方面。

　第四條

　監理工作質量的劃分 根據檢查情況結合《水利工程施工監理規范》及公司有關規章制度的要求，按照《監理工作質量檢查評分表》將質量管理違規行為的嚴重程度劃分為三類：一般質量管理違規行為、較重質量管理違規行為和嚴重質量管理違規行為，將監理部工作質量情況劃分為四檔：優秀、良好、一般和差。

　檔次 優秀 良好 一般 差 總分 90分以上（含90分）

　80分-90分（含80分）

　60分-80分（含60分）

　60分以下

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　 第三章

　檢查方式 第五條 檢查方式主要采用聽取匯報、現場察看、調閱資料、面談相關人員等方式。

　第四章

　檢查時間及成員組成 第六條 由工程管理部組織，原則上每半年檢查一次。

　第七條 檢查組成員由經理層研究決定，一般由公司業務骨干3~5 人組成，公司分管副總經理任檢查組組長。必要時邀請行業內專家參加。

　第五章

　檢查的管理與監督 第八條 檢查全部結束后，檢查組向經理層匯報并提交檢查報告。

　第九條 檢查應實事求是，以進一步改進、提高監理工作為目的，對檢查中打擊報復、弄虛作假的，一旦發現，必須嚴肅處理，并追究相關責任人的責任。

　第十條 檢查結束后工程管理部應跟蹤檢查，督促相關項目監理部積極落實整改，不斷提高工作質量，以達到檢查的真正目的。

　第十一條 檢查評比結果將書面通知項目監理部。

　第六章

　表彰與責任追究 第十二條 根據檢查得分情況，對項目監理部采取：

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　 （一）

　通報表揚 檢查評分結果為優秀的項目監理部進行通報表揚。

　（二）

　約談 檢查評分結果為一般的項目監理部約談項目負責人（或總監）。

　（三）

　通報批評：

　檢查評分結果為差的項目監理部進行通報批評。

　第十三條 對工程建設發生的監理工作質量問題，按照“分級責任、逐級追究”的原則，對相關責任人進行責任追究和處罰。

　第五條 針對不同質量管理違規行為，采取以下處罰。

　（一）通報批評：

　（1）項目負責人（總監理工程師）有“一般”等級不合格項數量大于等于15個或“較重”等級的不合格數量項大于等于8個或“嚴重”等級不合格項數量大于等于2個，對項目負責人（總監理工程師）進行通報批評；

　（2）監理工程師有“一般”等級不合格項數量大于等于8個或“較重”等級不合格項數量大于等于5個或“嚴重”等級不合格項數量大于等于2個，對監理工程師進行通報批評； （二）經濟處罰 （1）項目負責人（總監理工程師）有“一般”等級不合格項數量超過15個時，監理工程師有“一般”等級不合格項數量超過8個時，每增加1個，對責任人罰款200元。

　（2）項目負責人（總監理工程師）有“較重”等級不合格項數

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　 量超過8個時，監理工程師有“較重”等級不合格項數量超過5個時，每增加1個，對責任人罰款300元。

　（3）當出現“嚴重”等級不合格項時，每出現1個對責任人罰款500元。

　（4）連續兩次檢查中同一責任人存在相同檢查內容“較重”以上等級不合格項，除執行上述條款外，另行處罰500元。

　（三）行政處罰：

　（1）連續二次檢查責任人存在相同“嚴重”等級不合格項均超過3個或連續三次檢查責任人存在相同“嚴重”等級不合格項，視為不勝任工作，按待崗處理。

　（2）對檢查結果不落實整改，造成嚴重后果和影響的，視為嚴重違反公司規章制度，對責任人中止合同關系。

　第十四條 考慮到項目監理部的大小和人員配屬的不同，補充下列處罰規定。

　（一）當項目監理部有副總監時，副總監的責任劃分按處罰總監的75%另計。

　（二）當項目監理部有相關科室時，各科室負責人的責任劃分按本科室被處罰專業監理工程師的50%另計。

　（三）當相關責任人為監理員時，責任劃分按處罰專業監理工程師的50%計，相應指導工作的監理工程師按該監理員處罰的50%計。

　（四）當項目監理部規模較小，專業監理工程師較少時（正常工作時間監理工程師人員少于3人），項目監理部全體監理工程師共同承

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　 擔責任。

　（五）截止到檢查日在項目監理部工作60天以上人員責任劃分按該項目監理部常規人員處罰。

　截止到檢查日在項目監理部工作未滿60天人員責任劃分按該項目監理部常規人員50%計。

　截止到檢查日調離監理部工作人員對其在該監理部工作期間的工作質量負責。

　第七章

　附則 第十五條 本辦法由公司工程管理部負責解釋。

　第十六條 本辦法自 2017 年 1 月 1 日起實行。

　附件：監理工作質量檢查評分表

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　 附件 ：

　 中水 ×× 淮河 ×× 安徽 ×× 恒信 ×× 工程咨詢有限公司 監理工作質量檢查評分表

　項目 序號 檢查內容 嚴重程度等級 分值 責任人 施工準備工作 1 無監理部成立文件及總監任命函 一般 0.5 項目負責人（總監）

　2 無營業執照、資格證書、三體系證書復印件 一般 0.5 項目負責人（總監）

　3 無監理人員證書復印件 一般 0.5 項目負責人（總監）

　4 無監理合同文件 一般 0.5 項目負責人（總監）

　5 無施工合同文件、金結及設備合同文件 一般 0.5 項目負責人（總監）

　6 施工圖紙及設計文件管理不善 一般 0.5 專業監理工程師 7 規程規范、技術標準及強制性條文未及時更新 一般 0.5 項目負責人（總監）

　8 無公司三體系文件 一般 0.5 項目負責人（總監）

　9 質量控制目標不符合項目建設管理單位要求，未編制質量控制體系文件 一般 0.5 項目負責人（總監）、專業監理工程師 帶 格式 的: 居中, 縮進: 首行縮進: 0 字符, 行距: 單倍行距

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　 項目 序號 檢查內容 嚴重程度等級 分值 責任人 10 質量控制目標未進行宣貫，質量管理制度建設不完善 一般 0.5 項目負責人（總監）、專業監理工程師 11 監理規劃、監理實施細則無審批手續，或簽審不符合要求 一般 0.5 項目負責人（總監）、專業監理工程師 12 監理實施細則無質量控制要點、控制措施 一般 0.5 項目負責人（總監）、專業監理工程師 13 監理規劃或監理實施細則編制內容不完整 一般 1 項目負責人（總監）、專業監理工程師 14 監理規劃或監理實施細則編制有錯誤 較重 2 項目負責人（總監）、專業監理工程師 15 對施工單位質量保證體系未進行審查或審查無記錄，或對存在問題未提出整改意見 一般 1 項目負責人（總監）、專業監理工程師 16 未按規定協助建管單位向施工單位移交測量基準點、基準線和水準點，并主持資料移交 一般 1 項目負責人（總監）、專業監理工程師 17 對施工單位的開工準備（如人員設備進場、工器具準備等）未進行檢查與批準或審核工作，或審核不符合要求 一般 1 專業監理工程師 18 未按規定對施工單位的測量方案進行審批、對成果進行復核 較重 2 項目負責人（總監）、專業監理工程師 19 未審查承包人分包項目和分包人，未將文件報發包人批準 一般 1 項目負...

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